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1、,3-7,关于拓维信息系统股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告,目,录,页,码,一、鉴证报告二、拓维信息系统股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告三、审计机构营业执照及证券、期货相关业务执业许可证复印件,1-2,关于拓维信息系统股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的,鉴证报告,中审国际 鉴字201201020134,拓维信息系统股份有限公司全体股东：,我们接受委托，审核了后附的拓维信息系统股份有限公司（以下简称“拓维信息公司”）,2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告。,一、管理层的责任,拓维信息公司管理层的责任是提供真实、合法、完整
2、的相关资料，按照深圳证券交易所,深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、中小企业板上市公司规范运作指引的,规定编制2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完,整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对拓维信息公司管理层编制的上述报告发表鉴证,意见。,三、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号历史财务信息审计或审阅以,外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对,象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录或,文件、
3、函证等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基,础。,1,四、鉴证结论我们认为，后附的拓维信息公司管理层编制的2011年度募集资金存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、中小企业板上市公司规范运作指引的要求编制，在所有重大方面如实反映了拓维信息公司2011年度募集资金实际存放、使用情况。本鉴证报告仅供拓维信息公司2011年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为拓维信息公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。附件：拓维信息系统股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况专项报告,中审国际会计
4、师事务所,中国注册会计师,有限公司中国注册会计师,中国 北京,2,2012 年 4 月 18 日,附件拓维信息系统股份有限公司董事会2011年度募集资金存放与使用情况专项报告一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会“证监许可2008859 号”文核准，本公司于 2008 年 7 月 14 日首次公开发行人民币普通股 2000 万股，发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售 400 万股，网上定价发行 1,600 万股，发行价格为15.37 元/股。募集资金总额 30,740 万元，扣除与发行有关的费用 1,71
5、9.50 万元，实际募集资金净额为 29,020.50 万元。该募集资金实收事项经深圳南方民和会计师事务所出具“深南验字(2008)第 145 号”验资报告验证确认。2009年10月22日，公司在坚持投资项目“实施主体、投资方向、投资总额三不变”的总原则下，结合项目具体实施情况，针对所投项目的实施进度和内部投资结构作出了适当调整，并已经2009年第三次临时股东大会决议审议通过。（二）本年度使用金额及当前余额截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：单位：人民币元,募集资金净额,累计利息收入扣除手续费后净额,截止到 2011 年末募集资金使用金额累计投入募集资金项目补充
6、流动资金金额金额,账户余额,290,205,000.00,13,781,829.81,187,012,000.00,40,000,000.00,76,974,829.81,二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金专户存储情况截止到 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：单位：人民币元,银行名称,银行账号,存款方式,账面金额,3,、,）,中国农业银行长沙市先锋支行中国农业银行长沙市先锋支行中信银行股份有限公司长沙解放路支行中国银行股份有限公司长沙市麓谷支行中国银行股份有限公司长沙市麓谷支行合计,18057901140002156057901040017221740121
7、0182600096841847811147708093001847811147708211001,定期活期活期活期定期,2,115,839.471.2639,711,432.2814,747,055.8220,399,999.9176,974,328.74,（二）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司募集资金管理细则以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了湖南拓维信息系统股份有限公司募集资金使用管理制度（以下简称“募集资金管理制度”。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专
8、户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，确保专款专用。2008年8月14日，公司分别与中信银行股份有限公司长沙解放路支行、中国农业银行长沙市先锋支行、中国银行股份有限公司长沙市麓谷支行（以下简称“商业银行”）以及保荐机构海通证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，协议约定公司在上述三家银行开设募集资金专用账户。为提高闲置募集资金财务收益，公司与商业银行及保荐机构签订了募集资金三方监管补充协议（定期存放），按照补充协议约定，公司将部分闲置募集资金以定期方式存放于上述三家银行。本公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。海通证券股份有
9、限公司作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的资料，公司和商业银行积极配合；三方监管协议的履行情况正常。三、本年度募集资金的实际使用情况针对承诺投资项目的募集资金使用情况说明：截止2011年12月末，募集资金实际投入期为41个月（08年8月-11年12月），募集项目累计投入18,701.20万元（附表：募集资金使用情况对照表）。除科技园扩建工程项目外，其余项目皆已结项。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况4,截止 2011 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集项目的资金使用情况。,五、募集资金投资项
10、目实现效益情况,随着公司业务的不断发展，与 2008 年上市时相比，公司在行业环境、发展战略、经营规模、业务范围等方面都发生了较大改变，公司早已确立了走出湖南，走向全国的发展战略，,如若仍按原计划建立以长沙为中心的运营、研发、营销中心，已不能适应公司战略发展需要。,与此同时，以北京为核心的北方区域业务及全国运营、研发中心则急需建立一个起点高、技,术先进的产业研发生产基地，利于公司参与全国性的大市场竞争。公司希望在科研资源丰富、,交流合作密集的北京建立研发中心、运营中心和全国营销中心，优化资源配置，为全国市场,拓展工作提供便捷有力的支撑，加快业务推进，提高盈利能力。为此，公司通过充分的考察,和慎
11、重研究，拟在北京“北工大软件园（BDA 芯中心）”购买办公楼作为研发中心、运营中心,和全国营销中心办公用房，共需资金约 6,682 万元，其中：3,263 万元将使用变更后的“科技园扩建工程项目”募集资金支付,余款将以超募资金及募集资金银行利息收入补足。该募集资,金使用项目发生变更后，将有助于公司的经营发展，符合公司的长期稳定发展需要。本次变,更尚需经公司董事会及股东大会审议批准后方可执行。,六、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司已披露的相关信息及时、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。,拓维信息系统股份有限公司,董事会,2012 年 4 月 18 日,5,-,-,-,-,-,-,-,
12、-,-,-,-,-,附表募集资金使用情况对照表,编制单位：拓维信息系统股份有限公司,单位：（人民币）万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,29,020.500.000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,519.4722,701.20,承诺投资项目1手机动漫项目,是否已变更项目（含部分变更）否,募集资金承诺投资总额8,000.00,调整后投资总额8,000.00,截至期末承诺投入金额8,000.00,本年度投入金额1,688.30,截至期末累计投入金额8,000.00,截至期末累计投入金额与承诺投资金额的差额=-,截至期末投入进度（%）=/10
13、0.00,项目达到预定可使用状态日期2011 年 6 月 30 日,本年度实现的效益8,274.60,是否达到预计效益是,项目可行性是否发生重大变化否,2增值电信业务综,合服务平台扩容项,否,4,508.00,4,508.00,4,508.00,831.17,4,508.00,100.00,2011 年 6 月 30 日,3,271.54,是,否,目3基于无线服务模,式的中小企业行业信息化应用系统项,否,2,894.20,2,894.20,2,894.20,2,894.20,100.00,2010 年 6 月 30 日,3,005.70,是,否,目4基于 SOA 的企业,信 息化应用服务平,否
14、,3,299.00,3,299.00,3,299.00,3,299.00,100.00,2010 年 9 月 30 日,4,041.54,是,否,台项目,5湖南拓维科技园扩建工程项目,否,3,263.00,3,263.00,2011 年 12 月 31 日,0.00,注,是,合计,21,964.20,21,964.20,18,701.20,2,519.47,18,701.20,18,593.38,6,注：随着公司业务的不断发展，与 2008 年上市时相比，公司在行业环境、发展战略、经营规模、业务范围等方面都发生了较大改变，公司早已确立了走出湖南，走向全国的发展战略，如若仍按原计划建立以长沙为中
15、心的运,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,营、研发、营销中心，已不能适应公司战略发展需要。公司拟在科研资源丰富、交流合作密集的北京建立研发中心、运营中心和全国营销中心，优化资源配置，利于公司参与全国性的大市场竞争。通过充分的考察和慎重研究，公司拟在北京“北工大软件园（BDA 芯中
16、心）”购买办公楼作为研发中心、运营中心和全国营销中心办公用房，该募集资金项目拟变更。注：随着公司业务的不断发展，与 2008 年上市时相比，公司在行业环境、发展战略、经营规模、业务范围等方面都发生了较大改变，尚未启动的“科技园扩建工程项目”拟变更。公司拟在科研资源丰富、交流合作密集的北京建立研发中心、运营中心和全国营销中心，优化资源配置，利于公司参与全国性的大市场竞争。为此，公司拟在北京“北工大软件园（BDA 芯中心）”购买办公楼，建立研发中心、运营中心和全国营销中心。超募资金 7,056.30 万元，已经使用 4,000 万元，用于补充流动资金，剩余 3,056.30 万元存放于募集资金专户报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变更。报告期内募集资金投资项目实施方式未发生调整。报告期内募集资金投资项目没有先期投入及置换情况。报告期内未出现用募集资金暂时补充流动资金的情况。部分募集资金投资尚未完工,还不存在募投项目结余。尚未使用的募集资金均纳入募集资金专户进行管理。本年度实现的效益金额取自报告期内收入数。7,
