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1、。,-,-,-,-,-,-,-,西陇化工股份有限公司募集资金 2011 年度使用情况的专项报告本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间西陇化工股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会关于核准西陇化工股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2011711 号）核准，由主承销商招商证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股,发行价格为每股 12.50 元。截止 2011 年 5 月 30
2、日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000股，募集资金总额人民币 625,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 53,573,630.56 元，实际募集资金净额人民币 571,426,369.44 元。本公司对募集资金采取了专户存储制度。上述资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，并于 2011 年 5 月 30 日出深鹏所验字20110157 号验资报告（二）本年度使用募集资金金额及年末余额单位：人民币元,项目募集资金总额减：发行费用募集资金净额减：本年度投入募投资金总额其中：（1）用募投资金置换 2011 年 5 月 31 日前投入募投
3、项目资金总额5 万吨/年 PCB 用化学试剂项目1 万吨/年超净高纯试剂技术产业化生产项目1,金额625,000,000.0053,573,630.56571,426,369.4473,438,500.0069,731,900.0015,661,100.009,477,500.00,备注,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,项目高端化学试剂工程技术研究开发中心建设项目（2）2011 年 5 月 31 日至本期末投入募集资金总额高端化学试剂工程技术研究开发中心建设项目减：其他使用资金总额其中：偿还贷款暂时性补充流动资金永久性补充流动资金手续费支出加：利息收入2011 年 12 月 31
4、日集募集资金余额,金额44,593,300.003,706,600.003,706,600.00166,401,422.4580,400,000.0048,000,000.0038,000,000.001,422.451,563,305.44333,149,752.43,备注,二、募集资金管理情况（一）募集资金在各银行账户的存储情况本公司已按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神和深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008 年修订)相关规定要求制定了西陇化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度，对募集资
5、金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金批准开设的七个募集资金专项账户，截至 2011 年12 月 31 日各专项账户存储余额情况如下：单位：人民币元,开户单位名称,募集资金存储银行名称,类别,账,号,截止日余额,备注,活期存款,803061108008093001,249,053.36,佛山西陇化工,中国银行股份有限公司汕,定期存款,628857765011-00101,70,000,000.00,有限公司,头分行,定期存款,628857765011-00102,30,000,000.00,小计,100,249,053.36,-,佛山西陇化工,中国民生银行股份有限公,活期存款,1701
6、014170034548,30,716,273.54,有限公司广州西陇精细,司汕头分行汇丰银行(中国)有限公司,定期存款活期存款,1701014280001095小计629-088600-011,50,000,000.0080,716,273.54,-,2,-,化工技术有限公司,广州分行,小计,3,731,545.793,731,545.79,活期存款,11011518047902,174,447.94,西陇化工股份,深圳发展银行股份有限公,定期存款,12011518047901-000001,37,000,000.00,有限公司,司广州中华广场支行,定期存款,12011518047901-0
7、00002,25,000,000.00,小计,62,174,447.94,-,西陇化工股份,汇丰银行(中国)有限公司,活期存款,629-135559-012,215,962.95,有限公司西陇化工股份,广州分行中国银行股份有限公司汕,定期存款活期存款定期存款,629135559200小计803016603508094001657457765000-00101,26,700,000.0026,915,962.95422,912.2224,000,000.00,-,有限公司,头分行,定期存款,657457765000-00102,34,700,000.00,西陇化工股份,中国民生银行股份有限公,小
8、计,59,122,912.22,-,合,有限公司计,司汕头分行,活期存款,1701014170034417,239,556.63333,149,752.43,-,根据西陇化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度，所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督。审计委员会定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。（二）三方监管协议签署情况公司对募集资金实行了专户存储，西陇化工股份有限公司分别
9、于 2011 年 6 月 27 日和 2011 年 8 月 4日、2011 年 8 月 5 日与保荐人招商证券股份有限公司、开户银行签订了募集资金三方监管协议募集资金三方监管协议之补充协议；佛山西陇化工有限公司分别于 2011 年 8 月 23 日、和 2011 年 9 月 13 日与保荐人招商证券股份有限公司、开户银行签订了募集资金三方监管协议募集资金三方监管协议之补充协议；广州西陇精细化工技术有限公司于 2011 年 8 月 23 日与保荐人招商证券股份有限公司、开户银行签订了募集资金三方监管协议。公司对募集资金的使用履行募集资金专项存储和使用管理制度规定的申请和审批程序，确保专款专用。公
10、司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。招商证券股份有限公司作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的资料，公司和商业银行积极配合；三方监管协议的履行情3,况正常。,4,-,-,-,三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额,57,142.64,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额截至期末投,12,596.5619,183.85项目可行性
11、是,承诺投资项目和超,更项目(含,募集资金承,调整后投资总额,截至期末累计投,资进度(%)(3),项目达到预定可,本年度实,是否达到,否发生重大变,募资金投向,部分变更),诺投资总额,(1),本年度投入金额,入金额(2),(2)/(1),使用状态日期,现的效益,预计效益,化,承诺投资项目5 万吨/年 PCB 用化,学试剂项目,否,14,676.31,14,676.31,50.73,1,566.11,10.67%,2012-6-30,不适用,不适用,否,1 万吨/年超净高纯试剂技术产业化生,产项目,否,10,683.06,10683.06,34.27,947.75,8.87%,2012-6-30
12、,不适用,不适用,否,高端化学试剂工程技术研究开发中心,建设项目,否,5,200.00,5,200.00,671.56,4,829.99,92.88%,2013-6-30,不适用,不适用,否,承诺投资项目小计,30,559.37,30,559.37,756.56,7,343.85,-,-,-,超募资金投向,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,永久性补充流动资,金,-,-,-,3,800.00,3,800.00,-,-,-,-,偿还公司贷款超募资金投向小计合计,-,-,-,-,-,8,040.0011,840.0012,596.56,8,040.0011,840.0019,183.85,-,
13、-,-,-,-,5,况,况,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用根据深圳市鹏城会计师事务所有限公司 2011 年 6 月 15 日出具的西陇化工股份有限公司截至 2011 年 5 月 31 日止以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告（深鹏所股专字20110448 号），截至 2011 年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的资金累计为 6,973.19 万元。其中：年产 50,000 吨 PCB 用试剂生产,募集资金投资项目先期投入及置换情,线建设项目已投入 1566.11 万元；年产 10,000 吨超净高纯试剂技术
14、产业化项目已投入 947.75 万元；高端化学试剂工程技术研究开发中心建设项目已投入 4459.33万元。公司第一届董事会第十五次会议审议通过关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案，同意以 6,973.19 万元募集资金置换预先,已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,973.19 万元。（详见 2011 年 6 月 28 日证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报公告）公司超募资金总额为 26,583.266944 万元，已使用 11,840 万元，具体用途及使用进展情况如下：超募资金的金额、,用途及使用进展情用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金投资项目实施地点变更
15、情况募集资金投资项目实施方式调整情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,2011 年 6 月 24 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久补充流动资金的议案，同意使用超募资金人民币8,040 万元提前偿还银行贷款，3,800 万元永久性补充流动资金。（详见 2011 年 6 月 28 日证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报公告）用闲置募集资金暂时补充流动资金：根据本公司 2011 年 10 月 25 日召开的第一届董事会第十九次会议决议，同意公司使用闲置募集资金人民币 5,000 万元暂时补充流动资金。截止本期末，已使用闲置募集资金 4,800 万元暂时补充流动资金。（详见 2011 年 10 月 27 日证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报公告）无无不适用尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。无6,四、变更募投项目的资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金投资项目情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。,西陇化工股份有限公司董事会,2012 年 4 月 6 日,7,
