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1、）,、,、,、,、,江苏洋河酒厂股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章 总则,第一条 为规范江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“公司”,的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原,则，根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司信,息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易,所中小企业板上市公司公平信息披露指引证监会关于建立上市公,司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定中小企业板信息披露,备忘录第 24 号等有关法律、法规以及公司章程的规定，制定,本制度。,第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。,第三条 董事长为公司内幕信息管理的第一责任人，董事会秘书,为公司
2、内幕信息管理的具体负责人。公司证券部负责公司内幕信息的,日常管理工作。,第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批,准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及,公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）,盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须,经董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。,第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司、,1,分公司及相关工作人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信,息 知情人登记备案工作。,第二章 内幕信息及内幕人员的范围,第六条 本制度所指内幕信息是指根据证券法第七十五条规,定
3、，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格,有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定媒体上,公开披露。,第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同和重大对外合作；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司季度、中期及年度财务报告；,（六）公司证券市场再融资或并购重组计划；,（七）公司发行股票、债券或可转换债券；,（八）公司股利分配或股权激励的计划；,（九）公司股权结构发生的重大变化；,（十）公司债务担保的重大变更；,（十
4、一）公司发生的重大诉讼和仲裁；,（十二）重大的不可抗力事件的发生；,（十三）公司的重大关联交易；,2,（十四）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；,（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、,拍卖；,（十六）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重,大损害赔偿责任；,（十七）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采,取强制措施；,（十八）中国证监会规定的其他事项。,第八条 本制度所指的内幕信息知情人是指证券法第七十四,条规定的有关人员，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级,管理人员，公司的
5、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发,行、交易进行管理的其他人员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机,3,构、证券服务机构的有关人员；,（七）中国证监会规定的其他人。,第三章 内幕信息保密规定,第九条 内幕信息知情人员在内幕信息尚未公开披露前，负有保,密义务，应将信息知情范围控制到最小程度，保证其处于可控状态，,无关人员不得故意打听内幕信息。,公司应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将内,
6、幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任告知有关人员。,第十条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的知情,人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相,关信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人，更不得利用内幕信息为本,人、亲属或他人谋利，不得买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。,第十一条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和相关知情人,员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。,在正式公告之前，不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其媒介上以,任何形式进行传播、粘贴或讨论。,第十二条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得,滥用其股东权利、支配地位要求
7、公司向其提供内幕信息。对大股东、,实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应,予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对,内幕信息保密。,4,第十三条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的,股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信,息的保密预案，应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员,签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。,第十四条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息,的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保,密义务。,第十五条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正,
8、式公告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应,按深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引 有关,规定与其签署承诺书。,第十六条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司,董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人,给予通报批评、警告、记过、降职、降薪、开除等处分以及相应的经,济处罚，并可依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯,罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。,第四章 登记管理,第十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照证监会规,定填写公司内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论,证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
9、制、决议、披露等环节的,内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、,5,内容等信息。,第十八条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确,和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知,情人的登记入档事宜。,公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行,监督。,第十九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及,公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应,当填写本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机,构内幕信息知
10、情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重,大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公,开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照证监会规定或者本制度,第十七条的要求进行填写。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人,的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇,总。,第二十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向,6,相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化,的情况下，可将
11、其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政,管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕,信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知,情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉,内幕信息的时间。,第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、,分立、回购股份等重大事项，除按照制度第十七条填写公司内幕信息,知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于,筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划,决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确,认。,公司进行本条所列重大事项的，应当在内
12、幕信息依法公开披露后,及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交,易所，并根据深圳证券交易所具体要求披露重大事项进程备忘录中的,相关内容。,第二十二条 公司各部门、控股子公司、分公司及公司能够对其,实施重大影响的参股公司，应指定专人为信息披露联络人，负责协调,和组织本部门、子公司、分公司的信息披露事宜，及时向公司报告重,大信息，提供相关文件资料和内幕信息知情人名单供公司登记。,7,第五章 附则,第二十三条 公司根据证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本,公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内,幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司,应当
13、进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作,日内将有关情况及处理结果报送中国证监会江苏监管局。,第二十四条 公司内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之,日起至少保存 10 年。,第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效，并由公司董,事会解释和修改。,第二十六条 本制度未尽事宜，按法律、法规及深圳证券交易所,相关规定执行。,江苏洋河酒厂股份有限公司,2011 年 12 月 15 日,8,：,：,附件：公司内幕信息知情人档案格式（注 1）内幕信息事项（注 2）,序号,内幕信息知情人姓名,身 份证 号,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内 幕 信 内幕信息
14、息内容所处阶段,登记时间,登记人,码,公司简称：法定代表人签名：,注 3,注 4,注 5公司代码：公司盖章：,注 6,注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据需要增加内容；具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。9,
