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1、上海新朋实业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,2011 年度,上海新朋实业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第111111号,上海新朋实业股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的上海新朋实业股份有限公司（以下简称“新朋股份”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供新朋股份年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新朋股份年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,新朋股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资
2、料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新朋股份董事会编制,的上述报告独立地作出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
3、理的基础。,鉴证报告第 1 页,五、鉴证结论我们认为，新朋股份董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了新朋股份募集资金2011年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：,（特殊普通合伙）中国注册会计师：,中国上海,二 O 一二年三月二十九日鉴证报告第 2 页,1、,上海新朋实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告上海新朋实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，将本公司 2011年
4、度募集资金存放与使用情况专项说明如下：,一、(一)(二),募集资金基本情况实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监发行字20091317 号文“关于核准上海新朋实业股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股7,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009 年12 月 23 日，本公司首次公开发行股票的募集资金已到达公司并入账，业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2009)第 24781 号验
5、资报告验证。2011 年度募集资金使用情况募集资金使用情况单位：人民币元,募集资金账户使用情况1、募集资金账户资金的减少项：对募集资金项目的投入2、募集资金账户资金的增加项：利息收入及手续费支出净额,本年度使用金额465,853,298.2928,653,497.81,二、(一),募集资金存放和管理情况募集资金的管理情况为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，本公司依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法及首次公开发行股票并上市管理办法等法律、法规和规定以及股票上市规则，制定了募集资金专项存储及使用管理制度。根据募集资金专项存储
6、及使用管理制度的规定，公司对开设的募集资金专用账户实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。专项报告第 1 页,2、,3、,上海新朋实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司于 2010 年 1 月 21 日分别与中国银行股份有限公司上海青浦支行、上海农村商业银行华新支行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。2011 年 10 月 28 日，公司全资子公司上海新朋金属制品有限公司与厦门国际银行上海静安支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
7、大差异，三方监管协议的履行不存在问题。报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照募集资金三方监管协议和管理制度的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用及信息披露方面不存在违法违规情形。,(二),募集资金专户存储情况,单位：人民币元2011 年 12 月 31 日 其中以定期存款形式存,开户银行,银行账号,账户类别,余额,放的款项余额,上海农村商业银行华新支行中国银行青浦支行兴业银行上海青浦支行厦门国际银行上海静安支行,32743608010211603845010693208094001216400100100014
8、3123030111001730合计,募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户,266,236,845.89152,368,701.25127,266,792.9756,740,998.29602,613,338.40,265,000,000.00150,000,000.00126,000,000.0056,500,000.00597,500,000.00,根据募集资金三方监管协议内容，公司将闲置的募集资金以定期存款的形式存入募集资金专户开户银行，截至 2011 年 12 月 31 日止余额为 5.975 亿元。协议中明确“存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方
9、式续存，并通知齐鲁证券有限公司，公司存单不得质押”。专项报告第 2 页,(二),。,。,、,上海新朋实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告,三、(一),本年度募集资金的实际使用情况2011 年度募集资金使用情况详见附表募集资金使用情况对照表募集资金投资项目实现收益的情况公司 3 个募集资金投资项目预计于 2013 年建成达纲，目前部分技改项目已进入批量阶段性投产。按照募集资金项目的可行性研究报告，项目实现收益自达纲后计算，故阶段性生产所产生的效益与预计收益不作比较。募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况1、为适应公司业务发展的需要，优化公司的产业布局，使有限的资源更
10、好的产生效益。2010 年 8 月 4 日，本公司第一届董事会第十七次会议审议通过关于调整公司部分募集资金项目的实施用地的议案，调整部分募集资金投资项目的实施用地：（1）方黄厂区将主要实施公司原有的精密机械业务（包括等离子散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目）（2）原计划在方黄厂区实施的功能性精密通信机柜生产线技改项目调整至华隆厂区实施。（3）原计划在华隆厂区实施的汽车模具及冲压件项目将调整到紧邻“华隆厂区”北面的上海西郊经济开发区华新绿色工业园区 08-1 号新增土地上实施。本次变更事宜，公司已在中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网 上披露。2、为尽快发挥募集资金投资项目的效益，经
11、公司第一届董事会第十四次临时会议审议通过，公司将募集资金投资项目之一的汽车模具及冲压件生产线项目中的乘用车大型车身覆盖件冲压线部分由公司独立实施变更为由合资公司来实施，总投资额4.08 亿元人民币，占注册资本的 51%。在合资公司设立过程中，根据上海大众联合发展有限公司的运营要求，双方协商确定分阶段实施该合资计划，分步设立了上海新朋联众汽车零部件有限公司（经公司第二届董事会第二次临时会议审议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通过）和扬州新联汽车零部件有限公司（经 2010 年度第二次临时股东大会授权董事会办理，经公司第二届董事会第四次临时会议审议通过），后续有关合资事项双方仍在商谈中。本
12、次变更事宜，公司已在中国证券报、上海证券报证券时报和巨潮资讯网 上披露。专项报告第 3 页,(三),、,上海新朋实业股份有限公司,2011年度,募集资金存放与使用情况的专项报告,超募资金的金额、用途及使用进展情况,1、经公司 2010 年第一届董事会第十三次会议和 2009 年度股东大会审议通过，公司使用超募资金收购上海新朋金属制品有限公司 25%股权，收购价 2,577.22 万元。2010年 8 月已完成工商变更事宜。,2、经公司 2010 年第一届董事会第十八次临时会议审议通过，公司使用超募资金收购上海誉皓电子科技有限公司拥有的位于上海市青浦区青浦镇新科路 588 号的厂房及该厂房占用范
13、围内的土地使用权，建筑面积共计 21,838.61 平方米的，收购价 6,100万元。收购的厂房将用于电子电器事业部经营精密机电、OEM 产品等业务。2010 年9 月公司已支付全部交易款项并取得了青浦区青浦镇新科路 588 号的房屋所有权证书（沪房地青字（2010）第 012377 号）。,3、经公司 2010 年第一届董事会第十九次会议通过，公司使用超募资金追加投资 7,000万元用于等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目的厂房基建及设备投资。,4、经 2010 年第二届董事会第二次临时会议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金追加投资 9,000 万元
14、用于功能型精密通信机柜生产线技改项目的厂房基建及设备投资。,5、经公司 2011 年公司第二届董事会第 5 次临时会议审议通过，公司使用超募资金追加投资 6,500 万元用于等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目的基建和设备投资。,6、经公司 2011 年公司第二届董事会第 10 次会议审议通过，公司使用超募资金追加投资 6,500 万元用于汽车模具及冲压件生产线项目的基建和设备投资。,7、经公司 2011 年公司第二届董事会第 10 次会议审议通过，公司使用超募资金 10,000万元永久性补充流动资金，该款项于 2012 年 2 月 15 日实际用于补充流动资金，划转至公司自有资
15、金账户。,公司超募资金总额为 68,930 万元，截至 2011 年 12 月 31 日止，已确定了 47,677.22万元超募资金的用途。公司使用超募资金已履行了相应的法律程序，并在中国证券报上海证券报、证券时报和巨潮资讯网 上披露。,专项报告第 4 页,上海新朋实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告,四、五、六、,变更募集资金投资项目的资金使用情况2011 年度公司募集资金投资项目的资金使用未发生变更。募集资金使用及披露中存在的问题报告期内按照关于中小企业板上市公司募集资金管理细则和公司募集资金存储使用管理方法的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实
16、、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 29 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表上海新朋实业股份有限公司董事会2012年3月29日专项报告第 5 页,否,否,附表：募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,138,360.000.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,46,585.3381,300.41,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承 调
17、整后投诺投资总额 资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目,否,4,010.00,17,510.00,6,258.58,12,707.69,72.57 2011 年 12 月 31 日,1,111.13,详见本报,否,功能型精密通信机柜生产线技改项目,10,990.00,19,990.00,8,734.53,15,462.15,77.35 2011 年 12 月 31 日,321
18、.66 告三、(一),汽车模具及冲压件生产线项目,否,54,430.00,60,930.00,31,592.22,44,453.35,72.96 2012 年 06 月 30 日,-430.45,否,承诺投资项目小计,69,430.00,98,430.00,46,585.33,72,623.19,1,002.34,超募资金投向,购买厂房资产收购子公司 25%股权永久补充流动资金,否否否,6,100.002,577.2210,000.00,6,100.002,577.2210,000.00,6,100.002,577.22,100.00 2010 年 12 月 31 日100.00 不适用不适用
19、,不适用2,078.01不适用,不适用不适用不适用,否否不适用,超募资金投向小计,18,677.22,18,677.22,8,677.22,2,078.01,合计,88,107.22 117,107.22,46,585.33,81,300.41,3,080.35,未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用项目可行性未发生重大变化详见本报告三、(三)详见本报告三、(二)详见本报告三、(二)不适用不适用不适用对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存款形式存放详见本报告五,
