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1、、,美都控股股份有限公司突发事件应急处理制度,第一章 总则,第一条 为了加强美都控股股份有限公司（下称“公司”或“本,公司”）突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程,度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和,企业稳定，保护广大投资者的合法权益，根据公司法 证券法、,突发事件应对法、中国证监会证券、期货市场突发事件应急预,案以及本公司章程、信息披露制度等有关规定，结合公司,实际情况，制定本制度。,第二条 本制度所称突发事件是指，突然发生的、有别于日常经,营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、,股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以
2、应对的偶发性,事件。,第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置,相结合的原则。,第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或,转化为严重影响公司稳定的紧急事件的处置。,第二章 突发事件分类,第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包,括但不限于以下四类：,（一）治理类,1,1、公司控股股东或实际控制人出现重大风险、对公司造成重大,影响；,2、大股东之间在公司治理和发展方向存在重大争议；,3、发现存在投资者、公司职工等群体信访苗头性事件的；,4、公司董事、监事及高管人员涉嫌违法违规被有权机关调查或,采取强制措施的；,5、决策管理层对公司失去控制；,6、公
3、司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法,调回；,7、其它事件。,（二）经营类,1、公司的经营和财务状况恶化；,2、公司面临退市风险；,3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；,4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；,5、其他事件。,（三）环境类,1、国际重大事件波及上市公司；,2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；,3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；,4、公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等,事故灾难造成公司正常经营受到严重影响；,2,5、公司涉及重大行政处罚风险；,6、其他事件。,（四）信息类,1、公司的股票价格异常波动；,2、报刊、媒体突然集中对公司进
4、行不实或错误报道；,3、社会上集中出现不实的传言或信息，给公司造成了影响；,4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；,5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉,事件等；,6、其它事件。,第三章 组织体系,第六条 公司对突发事件的处置以切实可行、积极应对为原则，,实行统一领导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。,第七条 公司成立突发事件处置工作领导小组（下称“应急领导,小组”），应急领导小组是公司突发事件的管理以及处置工作的领导,机构，统一领导公司突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和,部署，根据需要研究决定本公司对外发布事件信息，主要职责包括：,1、
5、决定启动和终止突发事件处理系统；,2、拟定突发事件处理方案；,3、组织指挥突发事件处理工作；,4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟,定统一的对外宣传解释口径；,3,5、负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；,6、突发事件处理过程中的其它事项。,第八条 应急领导小组由公司董事长担任组长，总裁担任常务副,组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及董秘办、,办公室、财务部、审计部等相关职能部门组成。,（一）组长、常务副组长职责：,1、负责公司突发事件的应急管理工作；,2、批准和终止本预案；,3、组织指挥突发风险处置工作；,4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出
6、决策；,5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟,定统一的对外宣传解释口径；,6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系。,（二）副组长职责：,1、协助组长、常务副组长进行有关突发风险的处置工作；,2、指导公司相关部门及分支机构的突发事件应急体系建设；,3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作,用。,（三）组员职责：,1、各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的突发事件,的应急管理工作；,2、督促、落实领导的批示、指示及有关决定；,4,3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；,4、指导和协调各部门及分支机构做好相关突发事件的预防、应,急处置和调查处理等
7、工作；,5、负责组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作；,6、负责有关突发事件的信息披露工作；,7、履行突发事件的值守等职责。各组员实行日常值班制，手机,必须随时保持畅通状态，发现问题及时向副组长报告，并按照指示进,行处理。,第九条 公司总部办公室设置值班电话，公司的任何人均可作为,信息的报告人，值班人接到电话后立即向公司相关部门负责人报告，,相关部门负责人接到信息后应及时向应急领导小组组长、常务副组,长、副组长汇报。,有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、,客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。,第十条 当突发事件被董事会秘书确定为需披露的信息后，则应,当及时按照有关信
8、息披露制度进行披露。,第五章 应急处置,第十一条 发生本预案适用范围的突发事件时，应急领导小组要,立即采取措施控制事态发展，组织开展应急处置工作，并根据职责和,规定的权限启动制订相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制,事态。,第十二条 信息报送发生影响或可能影响证券市场稳定的突发事,5,件后，应急领导小组应及时将事件情况、已采取的措施、联络人及联,系方式等通过电话报证监会有关部门及有关政府部门，同时应在第一,时间将事件的详细情况书面报证监会有关部门及有关政府部门。不得,迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、,影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，
9、要,及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的,突发事件信息的报送，可随时上报。,第十三条 先期处置发生突发事件后，事发单位要立即采取措施,控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启,动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。,第十四条 应急处置应急领导小组确定突发事件后，应根据突发,事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预,案，并针对不同突发事件，成立相关的处置工作小组，处置工作小组,在领导工作小组的统一领导下，制定突发风险事件处置方案，拟定统,一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。,（一）治理类突发事件主要处置措
10、施,1、对大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应约,见大股东负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；,2、对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司,“三会”的运行情况；,3、深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关,部门，必要时报警处理；,6,4、对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为，,应协助司法部门做好案件的查处工作；,5、加强投资者关系管理，积极应对投资者咨询、来访及调查；,6、按照有关规定及时做好信息披露工作。,（二）经营类突发事件主要处置措施,1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或,评估；,2、查清公司经营班子
11、及董事会的日常经营管理及决策是否违反,了公司法、公司章程及公司有关规章制度，若存在此情形，,则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法,律处理；,3、对相关责任人员进行谈话及控制；,4、暂时停止公司的重大投资等经营活动；,5、对于公司经营亏损或面临退市，积极与各相关部门或机构进,行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组；,6、按照有关规定及时做好信息披露工作。,（三）环境类突发事件主要处置措施,1、深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策,变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度；,2、公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，如何最大限度,地避免对公
12、司造成的影响；,3、公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或,7,股东大会予以调整经营策略及投资方向；,4、对于自然灾害、社会公共事件或重大治安灾害事件，如对经,营项目已经造成严重影响，公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧,急处理，并及时上报现场处理情况；,5、按照有关规定及时做好信息披露工作。,（四）信息类突发事件主要处置措施,1、联系有关媒体负责人，将真实情况进行沟通和告知，并商议处,理方案；,2、立即对不实信息做出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；,正确引导社会新闻媒体，迅速平息舆论；,3、追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者通过法律途径,处理；,4、安抚投资者，做好投
13、资者的咨询、来访及调查工作；,5、按照有关规定及时做好信息披露工作。,第十五条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专,业的机构协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉,度及准确度。,第十六条 后期处置。突发事件结束后，应急领导小组应尽快消,除突发事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态，同时,应分析和总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教,训和恢复重建等问题进行调查评估，评估突发事件处理的效果。,第十七条 公司各部门应当根据突发事件的变化和实施中发现的,8,问题，及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学,性和可操作性。,第十八条 善后事
14、宜。应急领导小组拟定关于善后事项的处理意,见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或,股东大会批准后执行。,第十九条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密,原则，有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行,职责，牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利,益及形象。,第六章 应急保障,第二十条 公司下属各部门及各控股子公司要按照职责分工和相,关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保,证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。,（一）通信保障。公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必,须保证畅通，确保与各部门的联系。,（二
15、）队伍保障。应急领导小组有权利根据突发风险处置工作的,需要，随时召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。,（三）物资保障。公司相关部门应做好突发事件处置工作的物资,保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。,公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用,和效果进行监管和评估。,（四）培训保障。公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规,9,和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应,急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训,工作。,第七章 奖惩,第二十一条 负责机制。突发事件处置工作实行行政领导负责制,和责任追究制。,第二十二条 表彰奖励。对突发事件应急管理工作中做出突出贡,献的先进集体和个人，公司给予表彰和奖励。,第二十三条 责任追究。对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重,要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，公司将对有关,责任人给予行政处分；构成犯罪的，转交有关机关依法追究刑事责任。,第八章 附则,第二十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程,的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经修改后的公司章程,相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。,第二十五条 本制度的修订和解释权归公司董事会。,第二十六条 本制度自发布之日起实施。,美都控股股份有限公司,董事会,2011年4月,10,
