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1、第六章 垄断资本主义的形成与发展,本章教学要求,从16世纪后期到19世纪后期是自由竞争资本主义阶段；19世纪末、20世纪初以来是垄断资本主义阶段；到第二次世界大战后，垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义，即现代垄断资本主义。通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断，国家垄断资本主义的有关问题，包括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润；金融资本及其统治等问题。,第一节 自由竞争与垄断资本主义的形成,一、生产集中和资本集中,1）科技革命和生产力的发展促进生产集中2）股份公司的发展促进了生产集中 3）资本主义的经济危机加速了生产集中,1）垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系
2、是以第二次科技革命后的生产力为基础的。19世纪七十年代到20世纪初，电力、化工、冶金、汽车等部门技术突破，引发了第二次科技革命，它带来了生产率的提高和产业结构的重大变化，为垄断势力的产生提供了生产力基础。,3）经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成 在危机期间，资本竞争异常激烈，因而出现一次又一次兼并与合并浪潮。这使得少数资本可以在兼并与合并浪潮中迅速扩大自身，使生产与市场集中在自己的控制之下，形成自身的垄断势力。,生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断,1、垄断：是指少数几个大公司、大企业联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通 2、垄断形成的根本原因：社会生产力发展的结果。3、实质：
3、垄断资本家通过对生产和市场的操纵，以获得高额垄断利润,那些具有垄断势力的大资本被称为垄断资本,垄断资本主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位，对于经济活动的各个方面和各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段。,垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段,垄断资本的组织形式,（P106-107）,垄断组织的形式,垄断程度较高的、比较复杂的垄断组织形式主要有：卡特尔（Cartel）辛迪加（Syndicate）托拉斯（Trust）康采恩（Konzern）,卡特尔（Cartel）,它是生产同类商品的大企业为获取高额利润，在商品的产量、销售市场和价格等方面签订协定而形成的垄断同盟
4、卡特尔内部的各企业之间的关系比较松散，是因为参加者在生产上、商业上和法律上仍保持其独立性石油输出国组织(OPEC)是世界上最著名的卡特尔。,辛迪加（Syndicate）,它是由生产同类商品的大企业，为了共同采购原料和销售商品通过签订协议而建立起来的垄断组织。参加者仍保持在生产上和法律上的独立性，但丧失了商业上的独立性。辛迪加设办事处统一接受商品的订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进行分配。,辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的。德国的许多辛迪加是由卡特尔发展而来的。在1905年的 385个工业卡特尔中，约有200个已具有辛迪加性质。辛迪加在德国经济中的垄断地位也是明显的。189
5、3年成立的莱茵威斯特法伦采煤辛迪加，1909 年在多特蒙德地区生产了8500万吨煤，而其他所有局外企业的生产量不过420万吨（只等于采煤辛迪加产量的4.9）；1913年1月，采煤辛迪加的产量占鲁尔地区全部产量的92.6，占全德煤炭总产量的54。在当时，钢铁辛迪加的生产在全国钢铁总产量中所占比重已上升到4344。,美国人查尔斯舒尔茨(Charles Schulz,1922-2000)之所以能够成为亿万富翁，与一种服务于大众传媒和作者的媒介辅助机构特稿辛迪加（Feature Syndicate）或报业辛迪加（Press Syndicate）有关。辛迪加通过合同契约的方式与内容制作者合作，支付费用获
6、得版权，著作权归作者所有，使用权却被转卖给不同的媒介机构，以此换取利润。,托拉斯（Trust）,即许多生产同类商品或生产上有密切关系的企业合并组成的大垄断企业。各个参加的企业丧失了商业上、生产上和法律上的独立性。托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销售和财务活动，原来的企业主变成了托拉斯的股东，按股份分取股利。,1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。洛克菲勒是托拉斯的作俑者（1882年），他的小炼油厂在20年时间里发展到控制了全球70%的市场。他曾说：“当红色的蔷薇含苞待放时，唯有剪除多余的枝叶，才能在日后一枝独秀，绽放出艳丽的花朵。”1911年5月15日，美国最高法院判
7、决，依据1890年的谢尔曼反托拉斯法，美孚石油公司是一个垄断机构，应予拆散。根据这一判决，美孚石油帝国被拆分为约37家地区性石油公司。,康采恩（Konzern）,它是由一两个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不同部门、不同行业的许多大企业联合起来而组成的垄断组织 尽管各企业在形式上仍保持独立性，但实质上受占统治地位的大企业或大银行的直接操纵和支配，具有明显的银行资本与工业资本相结合的特点。日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩集团也被称为财阀，比较有名的有三井、三菱、住友、安田等等。,卡特尔,同类产品,辛迪加,关系 经营 独立性,协议规定产量、市场份额和售价,生产、商业和法律,统一销
8、售，统一采购原料,同类产品,生产、法律,托拉斯,生产有密 切联系的企业,统一生产，财物、销售,丧失,康采恩,多部门,大垄断 企业为核心,形式上,二、垄断利润与垄断价格,二、垄断利润与垄断价格,垄断势力在经济上的体现是它们所获得的高额垄断利润，垄断价格是获得垄断利润的手段。,（一）垄断利润,一、垄断利润,1、垄断利润的概念：垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润。,2、垄断资本获得垄断利润的途径,（1）凭借自己垄断占有的科学技术，提高本企业的剩余价值率。由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础，因而垄断资本可以持久地垄断占有某种科学技术，持久地获得由此产生的超
9、额利润。,（2）利用中小企业对自己的依赖关系，垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提供的零部件的方式，占有中小企业利润的一部分。（3）利用自己在市场上的垄断地位，以高于生产价格的价格向购买者出售商品。,（4）通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式，将政府支配的一部分国民收入转化为垄断资本的高额利润。（5）通过对外输出资本，利用国外廉价劳动力、原材料等资源，降低经营成本，提高利润率。（6）利用不合理的国际经济关系，通过对外贸易占有落后国家创造的价值。,（二）垄断价格,（二）垄断价格,垄断利润是通过制定垄断价格而获的。1、垄断价格的概念：垄断价格是垄断组织为了获得高额利润，凭借在生产
10、和市场上的垄断地位制订的价格。,（二）垄断价格,垄断价格分为垄断高价和垄断低价。垄断高价是高于生产价格的价格，它是垄断组织出售产品时的市场价格基础；垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润 垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格，它是低于生产价格的价格。,（二）垄断价格,2、垄断价格与商品价值 因垄断而形成的垄断价格高于商品的生产价格以至高于商品的价值，但是，它并没有否定价值由社会必要劳动时间决定的规律。只是由于垄断的存在，使社会总价值发生了有利于垄断组织的再分配效应。,垄断不能消除竞争,1、竞争是商品经济的实现机制，垄断资本主义仍是商品经济，因此竞争必然存在。2、不存在纯粹的垄断：
11、垄断组织内部的竞争，垄断组织之间的竞争冲突，垄断企业与非垄断组织之间，非垄断组织相互之间必然存在着竞争。,市场类型,完全竞争市场,完全竞争市场,条件,生产和消费者众多,产品具有同一性,资源完全自由流动,市场信息畅通,生产者规模都很小，无力实现技术创新,消费者多种需求无法满足，不能福利最大化,优点,缺点,生产活动最有效率,对消费者最有利,完全垄断市场,完全垄断市场,条件,政府特许私人垄断,厂商专利完全垄断,独家生产可满足市场,造成资源的浪费,减少消费者剩余,优点,提高资源利用率,缺点,政府对某行业完全垄断,会阻碍技术进步,促进技术进步,垄断竞争市场,垄断竞争市场,条件,产品存在差别,有较多的生产
12、者,广告宣传造成销售成本增加,风险较大出现短期经营行为,优点,缺点,不同的消费偏好得到满足,最有利于技术创新,寡头垄断市场,寡头垄断市场,条件,需巨大的规模才能获得好的投资效益,巨大的投资限制了其他厂商的进入,厂商易勾结损害消费者利益,市场进入的障碍限制了竞争,优点,缺点,有利于科技创新及生产应用,有利于进行科学研究,有利于产生规模效应,三、金融资本,1、银行业集中与银行垄断的形成 银行业集中：资本和社会存款日益集中在大银行手中。银行垄断：少数大银行联合起来控制银行业。,2、银行的新作用 银行业垄断形成后，银行由普通的中介人变成万能的垄断者。,第一，银行资本加强了对产业资本的监督与控制。第二，
13、大银行通过遍布各地的分支机构，把社会上的货币集中起来，并通过放贷分配到社会经济的各个领域，从而掌握了生产资料的分配权。,1、金融资本的形成：银行垄断使银行与工业的联系从过去单纯的金融业务联系，进一步发展为资本联系、人事联系。这样银行垄断资本与职能垄断资本就出现相互融合。这种由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的新型资本，叫做金融资本。,（二）金融资本,形成途径：a.资本相互参与 b.人事结合,金融资本的形成,普通的中介人,工业垄断,银行集中和垄断,银行竞争,万能的垄断者,工业资本,银行资本,金融资本,银行的新作用,金融资本,金融资本中少数掌握着巨额金融资本的垄断资本集团被称为“金融
14、寡头”。摩根财团美国一代银行王朝和现代金融业的崛起获得1990年美国国家图书奖英文名：The House of Morgan:An American Banking Dynasty and the Rise of Modern Finance罗恩彻诺（Ron Chernow）著，中国财政经济出版社2003年9月出版,金融资本,工业垄断资本和银行垄断资本相互融合，混合生长而形成的一种新型资本。,金融寡头,掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团。,三、金融资本,2、金融资本的统治：金融资本通过“参与制”实现自己对社会经济活动的统治。即，通过自己开办的公司购买其它公司的股票，以控制其它公司。再由自己所
15、控制的公司通过控股的方式，控制更多的公司。,三、金融资本,金融资本还以自己的强大经济实力和对国民经济命脉的控制为基础，向国家政权以及上层建筑其它领域渗透，形成对社会的统治。,（德）鲁道夫希法亭：金融资本：资本主义最新发展的研究商务印书馆 汉译世界学术名著丛书,金融资本和金融寡头的形成标志着资本主义已从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。,第二节 国家垄断资本主义,一、向国家垄断资本主义的转变,（一）战后国家垄断资本主义的产生及其原因,1、国家垄断资本主义：资产阶级国家和私人垄断资本相结合的资本主义。2、战后国家垄断资本主义发展的根本原因：第三次科学技术革命导致资本主义基本矛盾加深，要求国家垄断资本主义
16、进行调节。（P110-111）3、国家垄断资本主义的理论依据是凯恩斯主义,二、国家垄断资本主义的形式,根据国家与垄断资本融合方式的不同，国家垄断资本主义的具体形式有：1、国有垄断资本（表现为国有企业）2、国私共有垄断资本（表现为国私共有企业）3、国私密切联系的垄断资本（表现为私人企业，但离不开国有资本的参与、支持和保证,20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮，其主要原因是：,（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。,（2）
17、技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。,（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。,（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。,（5）执政党的更替和政策调整 资产阶级右翼政党上台执政，他们的政策更倾向于市场自发调节，因而采取了大量私有化政策，减少
18、国家直接投资的数量。,二、资本主义国家的 宏观经济调控,二、资本主义国家的 宏观经济调控,资本主义国家的宏观经济调控是指资本主义国家运用所掌握的权力，采取间接的方式对国民经济进行调节。资本主义宏观经济调控的目标：1、实现充分就业；2、保持物价基本稳定；3、熨平经济周期，促进经济稳定增长；4、实现国际收支平衡。,1、财政政策 财政政策的调节，是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。,财政政策,财政收入政策,财政
19、支出政策,扩张性财政政策,紧缩性财政政策,减少税率、增加政府转移支付和政府购买,增加税率、减少转移支付和政府购买,变动政府购买改变转移支付变动税率,2、货币政策 货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。,货币政策的调节机制,货币供给量,利率,投资和消费,国民收入,宏观货币政策的三大措施,改变存款准备金率,调整再贴现率,公开市场业务,利率是指一定时期内利息额同存入或贷出本金的比率。法定存款准备金比率，是指由法律所规定的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存款总额中所占的比例。公开市场
20、业务是指，在公开市场上中央银行卖出或买进政府债券，以调节货币供应量。,3、收入政策 收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。,4.国家的计划调节,是资本主义国家通过制定各种短期或中长期经济社会发展计划来干预调节宏观经济运行的一种方式。,有计划指导的市场经济,基本特征是：1、生产资料私有制仍占主导地位，但国有经济占有较大份额；2、市场机制和国家制定的指导性计划同时发挥调控经济的作用；3、国家对经济运行的干预调节不是单纯依靠经济参数的间接手段，而且是有计划地进行的；4、国家都设有政府计划机构，计划机构同社会各利益团体代表协商制定年度、中期和长期经济发展计划。第二次世界大战后推行这一模式较普遍的是亚洲的日本、韩国，西欧的法国、意大利等。,
