项目采购与合同管理.ppt

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1、第六章 项目采购与合同管理,项目采购指从项目系统外部获得项目所需产品或服务的完整采办过程。项目采购管理结构如图6-1所示。,图6-1 项目采购管理结构图,采购的定义和内容招标采购 非招标采购 咨询服务采购 采购合同管理,第一节 采购的定义和内容,采购的定义 采购方式分类 采购的业务范围,一、项目采购的定义,在项目采购管理中的采购，与一般概念上的商品购买含义不同。它包括以不同方式从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程，采购的不仅仅是货物，而且还包括雇佣承包商来实施土建工程和聘用咨询专家来从事咨询服务。,项目采购的类型,1.按采购对象分类,货物采购,有形采购项目采购 工程采购 无形采购

2、咨询服务采购,货物采购 货物采购属于有形采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料等，并包括与之相关的服务，如运输、保险、安装、调试、培训、初期维修等。,土建工程采购（招标采购）土建工程采购也是有形采购，是通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。咨询服务采购 咨询服务采购属于无形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。,2.按采购方式分类,采购与招投标 招标投标法规定了有些项目必须通过招标来采购。如项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的设备、材料等。,三、采购的业务范围,（1）确定采购需求：如要

3、采购的货物或土建工程，或咨询服务的规模、品种、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。（2）调查分析市场供求现状（3）确定采购方式：招标还是非招标？（4）招标采购要组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同；而非招标采购方式则要制定采购计划，采购认证，订单认证等。（5）合同的实施与监督（6）合同管理，包括合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施，合同支付，合同纠纷的处理等。,第二节 招标采购,招标采购方式招标的基本程序工程项目招标条件 招标文件的要求 招标文件内容,一、招标采购方式,世界银行在1996年8月出版的采购指南，把招标采购的类型分为国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。,公开招标

4、,作为买主的项目组织或业主可以在一般媒体上（如报纸、广播、电视、互联网），或者在专业媒体（如专业期刊和报纸）上发布公开招标广告。凡是对项目所需资源有提供意向，并且符合投标条件的供应商或承包商都可以在规定时间内提交投标书。由招标单位对其进行资格审查并经核准后，供应商或承包商就可以参加投标了。一般大型项目多数都是通过公开招投标去获得供应商或承包商提供的商品与劳务。,邀请招标,有些项目组织或业主保留着以前交易过的，或经人推荐的供应商或承包商的信息、名单或文件。这些名单中，一般含有这些供应商或承包商的相关情况和信誉等其他方面的信息。为了减少寻找供应商或承包商的成本，项目组织可以只将采购工作文件或招标书

5、发送给这些供应商或承包商，并邀请他们投标。,协商议标,对由于受客观条件限制或不易形成竞标的项目，一般可以采用协商议标的方式进行项目招标工作。例如，某些专业性很强，只有少数单位有能力承担的项目工作；或者时间紧迫而来不及按照正规程序招标的项目等。此时，可以邀请几个供应商或承包商进行报价，经比较以后，由招投标双方通过协商确定价格等有关事宜。这种方式是一种非竞争性招标，一般项目的商品采购招标较少采用这种方式，主要是劳务或技术开发的承发包才采用这种方式。,二、招标的基本程序,（一）国际竞争性招标程序国际竞争性招标，简称ICB。有一套完整的招标程序，包括刊登采购总广告（GPN）；资格预审；编制招标文件；刊

6、登具体招标通告；发售招标文件；投标、开标、评标、授标、签订合同。,1.刊登采购总广告（GPN）通过国际公开广告的途径予以通知，使所有合格国家的投标者都有同等的机会了解投标要求，以形成广泛的竞争局面。2.资格预审 对投标人是否有资格和足够的能力承担这项工程或制造设备预先进行审查。,3.编制招标文件 招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件，是投标人准备投标文件和投标的依据，是评标的依据、还是签订和履行合同的依据。,4.刊登具体招标通告 5.发售招标文件 6.投标 7.开标 开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标人或委托的代表参加。,8.评标 评标是根据招标文件中

7、确定的标准和方法，对每个投标人的标书进行评价比较，以选出最低评标价的投标商。9.授标 合同要授予最低评标价的投标商。10.签订合同 合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。,（二）有限国际招标程序 有限国际招标（Limited international bidding，简称LIB）方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商的国际竞争性招标。有限国际招标的程序与国际竞争性招标的程序是相同的。,（三）国内竞争性招标 国内竞争性招标（national competitive bidding，简称NCB）是通过在国内刊登广告、并根据国内招标程序进行的。国内竞争性招

8、标的采购程序与国际竞争性招标类似。,1.基本程序,招标准备投标准备开标评标决标签约。每个阶段工作内容大致如下：（1）招标准备阶段。此阶段基本分为八个步骤，即具有招标条件的单位填写招标申请书，报有关部门审批；获准后，组织招标班子和评标委员会；编制招标文件和标底；发布招标公告；审定投标单位（资格预审）；发放招标文件；召开标前会议；接受投标文件。,（2）投标准备阶段。根据招标公告或招标单位的邀请，投标单位选择符合本单位能力的项目，向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；资格预审通过后，组织投标班子，跟踪投标项目，购买招标文件；参加招标会议；编制投标文件，并在规定时间内报送给招标单位。,（3

9、）开标评标阶段,按照招标公告规定的时间、地点，由招投标方派代表并有公证人在场的情况下当众开标；招标方对投标者进行资料后审、询标、评标；投标方做好询标解答准备，接受询标质疑，等待评标决标。评标时主要考虑如下因素：成本，即投标者的报价。技术方案。进度计划分析。供应商在同类项目中的经验。,例：某项目在评标时，为各种因素分配的权重分别为：在类似项目中的经验：20%；提出的技术方案：30%进度计划：10%成本：40%。设所有考虑因素的总分共为100分，给每个因素打分，甲投标商四个因素的得分分别是80、80、75、90，乙投标商的得分分别为90、80、70、80，丙投标商的四个因素的得分分别是85、85、

10、70、90，问怎样给投标者排序。,解：甲投标商的综合得=800.2+800.3+750.1+900.4=83.5分乙投标商的综合得分=900.2+800.3+700.1+800.4=81分丙投标商的综合得分=850.2+850.3+700.1+900.4=85分根据综合得分结果，丙投标商甲投标商乙投标商。,（4）决标签约阶段,评标委员会提出评标意见，报送决策单位确定；依据决标内容向中标单位发出中标通知书；中标单位在接到通知书后，在规定的期限内与招标单位签订合同。招标程序图示：,三、工程项目招标条件,国内招标的条件 必须具有经过批准的工程建设计划、设计文件和所需的资金 2.国际竞争性招标的条件（

11、1）项目已经主管单位批准，并已列入年度投资计划。（2）具有已经批准的设计文件。（3）具有所需的建设资金，或者已经取得贷款承诺，完成项目评估，或者国内配套资金已经落实。（4）招标文件已经编写完成并经批准。（5）施工准备工作已经完成，,四、招标文件的要求,（1）使用世界银行发布的适当的标准招标文件。（2）能够为投标人编制标书提供必要的数据资料；表6-1为土建工程招标文件范本。,表6-1 土建工程招标文件范本,五、招标文件内容（教材P147-149）,1.招标邀请书 2.投标人须知 3.投标资料表 4.合同通用条款 由国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版，FIDIC合同条款依据国际上通用的合同准则

12、编写，为土建工程合同业主和承包商双方之间的关系奠定了标准的法律基础。,5.合同的专用条款 合同的专用条款为两部分：第一部分是标准中国专用条款；第二部分是某一具体项目的专用条款。6.技术规范 7.投标函 8.工程量清单,9.合同协议书格式 中标的投标人被要求填写合同协议书格式、履约保函格式和预付给银行的保函格式这三种格式：10.为世界银行贷款采购提供货物、工程和服务的合格性 11.图纸,六、投标、开标与评标,1.投标投标程序以框图示意,2.开标：开标时间：投标截止时间的同一时间 开标地点：招标文件中预先确定的地点 开标方式：公开进行开标程序：主持宣布开标会议开始，介绍与会各方 确认投标文件密封性

13、 宣布公证、唱标和记录人员名单及评标规则、定标办法等 宣读投标人名称及投标书相关情况内容，当场记录 与会投标代表在记录上签字确认开标结果 宣布开标结束进入评标阶段。,3.评标：,评标委组成：人数5人以上单数，其中技术经济等方面的专家不少于2/3。评标中可以要求投标人澄清其投标文件相关内容，但不能修改标价及标书的实质性内容。评标标准和方法：合理低价法；综合评议法。具体方法由招标单位确定。技术标和商务标两段评标：对大型复杂的项目可以采用两段制评标。评标报告：其中应说明招标、开标、评标情况，给出评标排序，推荐中标候选单位名单。评标委全部在评标报告上签字。,4.授予合同,发放中标通知书，并签订合同。,

14、第三节 非招标采购,国际和国内询价采购直接采购或称直接签订合同 自营工程,一、国际和国内询价采购,国际询价采购（简称IS）和国内询价采购（简称NS），也称为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家报价的基础上进行采购，这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。,二、直接采购或称直接签订合同,不通过竞争，直接签订合同（简称DC）的方式。,三、自营工程,自营工程(force account)是土建工程中采用的一种采购方式。它是指借款人或项目业主不通过招标或其他采购方式而直接使用自己国内、省（区）内的施工队伍来承建的土建工程。,第四节 咨询服务采购,咨询服务的内容

15、 提供咨询服务的各类组织 选择咨询人,一、咨询服务的内容,项目中的咨询服务包括确定项目的可行性、准备性服务、项目实施中的咨询服务、技术援助几部分，如表6-2所示。1.确定项目的可行性 2.准备性服务 3.项目实施中的咨询服务 4.技术援助,表6-2 咨询服务项目表,二、提供咨询服务的各类组织,咨询人的选择依据是咨询公司及人员的能力、资历、咨询效果、成本与客户的关系等。选择咨询人的步骤包括：1.确定咨询任务 2.咨询费用估算 3.刊登广告物色咨询人,三、选择咨询人,4.确定咨询人名单 5.准备、发出建议书邀请函 6.咨询人的评审(1)质量评审(2)费用评审(3)质量和费用综合评审 7.咨询人的谈

16、判和合同的签订,第五节 合同管理,1.项目合同：指项目业主或其代理人与承包人或供应人为完成项目目标或规定的内容，明确相互权利义务关系而达成的协议。项目合同特点：依法成立；主体平等；协商一致；具有法律效力。,2.合同类型,成本补偿合同（成本加酬金合同）成本加固定比酬金 C=Cd(1+P)P：固定百分比 成本和固定酬金 C=Cd+F F:固定酬金 成本加浮动酬金 C=Cd+F()F 目标成本加奖励 C=Cd+P1*C0+P2*(Co-Cd)单价合同 计量估价合同,按合同计价方式分类：,总包合同 分包合同 货物购销合同 劳务分包合同 联合承包合同 交钥匙合同 设计-采购-施工合同 设计-采购合同 单

17、项合同,按合同主体关系分类：,按承包范围分类：,工程量清单型单价合同,工程量清单型单价合同是由项目业主单位或其代理人向愿意投标的各承包商提供的一套以某一具体工程为“标的”的招标文件，让他们以工程量清淡的形式报价。工程量清单根据设计或施工图纸编制，并根据标准工程量计算方法将工程分解为分项工程。工程量清单的每一项中都对要完成的工程写出工程细目名称和相应的工程数量。承包商对每一工程细目都填入单价以及单价与工程量相乘后的合价，其中包括人工、材料、机械、临时工程、管理费、担保、有关的保险、税金和利润。工程量清单中的所有细目及分项工程合价之和，再加上不可预见费、计日工等暂定金额，构成其投标价。,固定总价合

18、同,承包商与业主一旦签订合同，如业主的设计图纸无变更，承包人不得要求变更承包价。承包商要承担工程中的一切风险，很可能要为诸多不可预见的因素付出代价，因此一般报价较高。采用固定合同的条件是：第一，承包商的报价以详细而准确地设计图纸规范和工程量清单为依据，并考虑到一些费用的上涨因素，施工中图纸有变更时，总价也要变更。第二，项目工期不长（一般不超过一年）、规模较小、工程项目内容要求十分明确。当图纸和技术规范不够详细、工期较长、价格波动大、工程质量及设计变动多的工程，承包人承担的风险较大，为此不得不加大不可预见费或投标的预度，对业主并不利，所以，这种方式不适用于大中型土建工程。,可调价的总价合同,合同

19、双方以设计图纸、工程量及当时的价格计算签订合同总价。但双方在合同条款中商定：在执行合同中，合同总价可以因物价而引起的工程投入物的成本上升而相应调整。这种合同由业主承担了物价上涨这一风险，其他风险还是要承包商来承担。可调价的总价合同适用于工期较长（1年以上）的工程。,成本加酬金合同,在这种合同形式下，业主向承包商支付实际成本（可报销成本）和管理费及利润。成本加酬金合同适用于工程内容和技术经验指标尚未完成确定，而又急于上马的工程或完全崭新的工程，以及施工中风险很大的工程。成本加酬金合同的缺点是承包商可能会不受任何约束地增加工程的直接费用，而不会去精打细算。实际发生的成本越高，提取的管理费和利润也就

20、越多。,成本加固定或比例酬金合同,在成本加固定或比例酬金合同中，业主的最终费用开支等于各种直接费用总和再加上付给承包商的酬金。公司管理费和利润、酬金的数额或比例由承包商和业主双方事先谈妥。工程的直接费，即对人工、材料、机械台班费等直接成本实报实销。有时酬金按直接费的某个百分比支付，承包商得到的酬金将随直接费之增加而增加，这样业主会面对更大的风险。,交钥匙合同,项目业主把项目的可行性研究、勘测、设计、施工、设备采购和安装及竣工后一定时期的试运行和维护等，全部承包给一个承包商，而只向承包商对项目概括地叙述一般情况，提出一般要求。交钥匙合同最适合于承包商非常熟悉的那类技术要求高的大型工程项目，同时，

21、业主必须很有经验，能够同承包商讨论工作范围、技术要求、工程款支付方式和监督施工的方式、方法。这样，与业主找许多专业公司分包相比，找一家大公司总包最省事。,管理服务合同,管理服务合同也是由一家或几家承包商直接或经过竞争，从业主处取得工程。施工管理公司作为业主的咨询者，总负责工程施工的计划、监督、管理和协调，业主向施工管理公司支付服务费用，施工管理公司或施工经理基本上不承担任何风险。施工管理公司自己不能参加任何施工，只能充当咨询工程师或类似现场经理的角色。在设计阶段，施工管理公司不承担任何设计任务，可就设计能否在施工中实施项设计单位提出建议，包括划分适当的工程区/段合同、安排采购并管理工程合同的分

22、阶段招标。在施工阶段，施工经理利用其多方面的专业知识减少变更、工程拖期和效率低下等状况。,3.合同主要内容,合同主要内容由双方当事人约定。通常有如下几方面的内容：当事人；标的；标的数量和质量；合同价款或酬金；合同期限；履行地点和方式；违约责任；解决争执的方法等。4.合同订立：合同订立过程即双方协商过程。合同订立的基本原则：合法性原则；协商一致原则；公平合理原则；等价交换原则等。,5.订立合同的方式,口头式；书信往来协商谈判方式；拍卖方式；招标投标方式等。无论具体方式如何，合同订立都必须经过两个步骤即：要约和承诺。（当事人订立合同，采取要约、承诺方式合同法）要约：即当事人一方（要约人）向另一方（

23、受要约人）提出订立合同的愿望。要约生效：要约人提出要约是一种法律行为。它在到达受要约人时生效。承诺：即接受要约，是要约人接受要约意思的表示。承诺是一种法律行为，“要约”一经“承诺”，就被认为当事人双方已经协商一致，达成协议，合同即告成立。承诺生效：承诺通知到达要约人时，承诺即生效。承诺生效时合同成立。,6.合同效力（新合同法归结为：有效、无效、效力待定三种）合同效力指合同具有的法律约束力。只有有效合同才受法律保护。有效合同：主体合法、内容合法、格式合法。7.无效合同：有损国家及公共（众）利益的无效8.效力待定合同：不完全满足规定的合同有效条件，但又不是无效合同，则应看其他条件是否合法再定。,1

24、0.合同的履行与违约责任,合同履行 合同履行中要解决的问题 违约责任：继续履行合同；采取补救措施；支付违约金；赔偿损失。,实际履行：按合同规定的标的履行。,适当履行：按法律及合同规定的标的，按质按量履行。,11.合同变更、转让、解除和终止,项目合同的变更 项目合同的变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的的法律行为。具有以下三个特点：双方当事人必须协商一致；改变合同的内容和标的合同变更的法律后果是将产生的新的债权和债务关系。,项目合同解除,项目合同解除是指消灭既存的合同效力的法律行动，其主要特征是：项目合同双方当事人必须协商一致；合同当事人应负恢复原状的义务；项目合同解除的法律后果

25、是消灭原合同的效力。项目合同变更和解除的条件和程序,项目合同的终止,当事人双方依照项目合同的规定，履行其全部义务后，合同即行终止。合同签订以后，可由下列原因终止：合同因履行而终止；当事人双方混同为一人而终止；合同因不可抗力的原因而终止；合同因当事人协商同意而终止；仲裁机构裁决或者法院判决终止合同。,合同纠纷的解决,通常有四种方式：协商解决、调解解决、仲裁解决和诉讼解决。,二、合同管理,做好合同管理工作，其要素是：在熟悉合同条款的基础上，要有明确的责任划分和严格的合同管理手段。国际咨询工程师联合会FIDIC（菲迪克）制定的通用合同条款具有逻辑严密、责任与义务划分明确的特点，是实行合同管理的基本依据。项目业主（以下简称业主）、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是合同责任的最重要的划分机制。,1.业主的责任与义务 2.承包人的责任与义务 总的来说，就是在合同规定的时间内，按照图纸和技术规范的要求，为其中标的工程进行施工并完成工程；同时，有义务负责维修在缺陷责任期内出现的任何缺陷。3.监理工程师的职责 监理工程师不属于业主和承包人之间的合同的一方，但在业主和监理工程师之间的协议书中，规定了聘用监理工程师的条件。,