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1、企业高管刑事法律风险防范,陈海阳教师/律师2014.05,总裁的“陷阱”,尚公律师事务所简介,尚公律师事务所始创于1996年5月，拥有二百余名律师和旧金山、上海、长春、昆明、深圳五家分所，是国内最早设立的大型合伙制律师事务所之一，为政府和企业提供全方位法律服务，在金融服务、重大风险/危机处置、中央企业风险管理与防控、刑事法律、证券业务与资本市场、破产重整重组与恢复上市、企业改制重组与发行上市（IPO）、公司/项目并购重组、房地产开发、不良资产处置与资产证券化、公司僵局救济与风险处置、重大诉讼仲裁代理等方面积累了丰富的经验与突出业绩。总部地址：北京市东长安街10号长安大厦三层,陈海阳律师简介,陈
2、海阳教师/律师香港大学IMC专业 研究生中国政法大学 法学博士中国人民大学法律学院律师学院硕士生导师 兼职教授 校友会副会长香港大学ICB北京第二届校友会秘书长 第三届校友会副会长 深圳校友讲座主讲北京市尚公律师事务所高级合伙人、辩护律师北京市律师代表曾供职于中国法院任主审法官专注于刑事辩护及公司法律,目 录,4,二、企业高管刑事犯罪的特点及原因,一、企业高管刑犯罪的现状,三、企业高管十大法律风险点,四、这些企业家您都认识吗？,五、常见犯罪面面观,六、企业高管如何防范刑事法律风险,七、企业高管刑事法律案例分析,八、交流与讨论,企业高管刑事犯罪的现状,Ps.2013年新年发生的企业高管犯罪案件4
3、63例,涉案企业高管共计599位;2012年的企业高管犯罪案件数量为245例,涉案企业高管共计272人。,1.案件数量及涉案人数,企业高管刑事犯罪的现状,2.2013年企业高管犯罪在国企和民营企业中的分布情况,涉案人数,案件数量,企业高管刑事犯罪的现状,3.2013年企业不同职位高管犯罪所占比重（%）,企业高管刑事犯罪的现状,Ps.“十大罪名”是根据本年度涉案企业高管所触犯的具体罪名的频数来进行筛选,并根据频数由高到低进行排序，上述10个罪名占企业高管涉案罪名数的13.0%,占企业高管触犯罪名总数的45.3%。,4.企业高管触犯频率最高的十大罪名,企业高管刑事犯罪的特点及原因,企业高管这个称呼
4、，代表了一个高智商、高素质的精英群体，然而，从近年犯罪统计数来看，这个群体的犯罪率还是相对较高的。贪污、职务侵占、挪用公款类犯罪以及行受贿类犯罪占到了全部统计案例的55%。,1.发案数量稳定居高，犯罪类型相对集中,10,企业高管刑事犯罪的特点及原因,双击添加标题文字,权力,用权,买权,企业中经理以上管理层人员，掌控了一定的管理实权。若企业内部缺乏必要的制约、监管机制，相关人员就很容易利用自己手中的权利，为自己牟利。,与大企业管理人员用权、卖权相对应，一些中小企业主为了从政府、大企业中获得利益和发展空间，往往希望通过贿买的方式直接进行。于是单位行贿类案件也是较为高发的,2.“权”是犯罪核心,企业
5、高管刑事犯罪的特点及原因,中小企业融资难的问题，是中小企业家刑事犯罪的一个重要诱因；部分行业的垄断性、企业整体发展布局的不平衡等带来的竞争压力。,3.资金困境、竞争压力是犯罪的重要诱因,企业高管刑事犯罪的特点及原因,12,4.法律意识、管理制度缺失，部分企业缺乏社会责任感,4.太依靠权力，不相信法律,企业高管刑事犯罪的特点及原因,立法滞后于市场发展法律界限不清错判有罪,司法、执法人员民商事办案水平低，错办案件,公安、检方以刑事手段解决经济纠纷，弥补损失,企业管理中各方倾轧，制造刑事案件以打倒对手,企业高管十大法律风险点,企业高管十大法律风险点,原因分析,此行业领域存在大量资金、物资流动，为从事
6、财务管理工作的相关人员实施侵吞、窃取、骗取和挪用企业财产、资金的行为提供了客观条件,零售百货、电子信息、金融投资、产品制造和能源矿产等行业领域商机重大，利润丰厚、交易频繁，交易额度大，容易对交易双方形成巨大诱惑,民间资本急需投资出口、民间融资借贷市场亟待疏导规范,企业高管十大法律风险点,原因分析,安全生产产品制造、能源矿产等行业劳动密集，安全作业条件要求较高，前期需要大量资本投入,工程承揽涉及此行业领域的产业链条较长，为企业之间进行不规范工程承揽提供了机会,物资采购一些特殊生产设备异质性较强，实行公开招标、比价难度较大，为企业高管收受回扣创造了空间,企业高管十大法律风险,招投标,国企和民企在市
7、场经济中的地位不平等，国企基于自身的垄断权进行权力“出租”，而民企为了获得市场份额被动选择“寻租”，从而形成国企受贿民企行贿的对合形式。,原因分析,产品质量,伪劣商品查处力度不强，违法成本不高，还没有形成行业规范标准，对商品生产、流动与消费的监控还未健全。,人事任用,公司设立、变更,新增风险点。国企高管在公司的设立、变更环节实施犯罪多是借公司资本变化之际侵吞国有资产，而民企高管更多是为了获取经营资格，即取得工商登记和营业执照。,2013年度国企人事任用环节没有发案，民企高管犯罪则主要集中在产品制造业，方式主要为诈骗和贿赂。针对民企的反贪腐体系仍不完善。,这些企业家您都认识吗？,本色集团吴英,红
8、塔集团褚时健,这些企业家您都认识吗？,国美电器黄光裕,健力宝集团李经纬,常见犯罪面面观总有一款适合您,职务犯罪：贪污罪、职务侵占罪、挪用公款罪、挪用资金罪商业贿赂犯罪、受贿罪、行贿罪、公司企业人员受贿罪非法集资罪、非法吸收公众存款罪 金融诈骗罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、信用证诈骗罪、保险诈骗罪合同诈骗罪虚报注册资本罪和虚假出资、抽逃出资涉黑犯罪,21,企业高管如何防范刑事法律风险,提高法律意识，增加事前预防法律风险的投入,企业应定期进行法律风险评估,聘请高级私人法律顾问,企业高管刑事犯罪案例分析,案例一、非法吸收公众存款罪 被告单位华安公司于2004年9月登记成立，被告人黄应龙担任该公司法定代
9、表人。因经营煤炭需要资金周转，被告单位华安公司于2006年至2009年间，以高息为诱饵，通过被告人黄应龙及其他人的介绍，以借款的形式先后向钱俊锋、顾进、海阳公司等单位和个人吸收资金，合计人民币13196万元，用于该公司经营煤炭，造成被害人及被害单位的经济损失7967万元。2009年7月28日，被告人黄应龙主动到公安机关投案，交代了主要犯罪事实。公安机关共追回赃款合计人民币418万余元。问：华安公司是否构成非法吸收公众存款罪？黄应龙是否应承担刑事责任？,企业高管刑事犯罪案例分析,案例二、合同诈骗罪 李某伙同肖某冒充四川省某化建公司委托代理人和经理，在某宾馆与乐都某公司钟某达成了购销60吨硅铁的口
10、头协议。同年12月12日，李某用化建公司提供的工矿新产品购销合同与钟某签定了书面合同。12月23日，钟某按合同要求将60吨硅铁发至四川省火车站后，李某将货物销售，没有支付货款，而是隐瞒收入并予以挥霍。钟某多次催要货款无果。问：李某的行为是民事欺诈，还是已经构成合同诈骗罪呢？,企业高管刑事犯罪案例分析,案例三、挪用资金罪和职务侵占罪 被告人孙某系某服装厂业务员，2005年，孙某受厂方委托向一代理商收取货款，该代理商付给孙某服装款4万元，孙某私自将此款用于个人做生意。后来，厂方向孙某追要货款，孙某于2006年12月还给厂方1.6万元，后因生意亏本，余下2.4元至今未还。问：孙某的行为构成挪用资金罪
11、还是职务侵占罪？,企业高管刑事犯罪案例分析,案例三、非国家工作人员受贿罪蔡某系佛山某建材公司厨师,负责该公司厨房食品的采购工作。某食材供应企业，为使蔡某采购其食材，2010年6月至2012年2月期间,每市斤河粉、每个粽子及每个面包各给予0.1元回扣,共计10000元。这两年间当地另外两家采购对象还主动给了蔡某共20000元。上述回扣均可企业主动提供，蔡某未主动索取。问：蔡某的行为是否构成非国家工作人员受贿罪？,交流与讨论,讨论时间：刑事案件事发后如何自救与他救？,27,陈海阳 联系电话：15901380278微信号：chenhaiyanglvshi E-mail:,谢 谢 大 家！,欢迎交流讨论！,
