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1、,-,-,-,-,民生投资管理股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,证券代码：000416,证券简称：民生投资,公告编号：2011-24,民生投资管理股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人马志军、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)李玉英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数
2、据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,881,125,672.87732,333,880.53531,871,494.001.3769,992,436,394.73719,023,947.62531,871,494.001.3519,-11.22%1.85%0.00%1.85%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减(%)2011 年 1-9 月,比上年同期增减(%),营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股
3、经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,147,577,248.07-6,104,059.63-0.0115-0.0115,-15.08%-196.65%-196.64%-196.64%,555,018,845.5513,309,932.9139,165,377.830.07360.02500.0250,6.32%135.46%-15.20%-15.21%135.85%135.85%,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,-0.83%减少 1.72 个百分点0.10%减少 0.13 个百分点,1.83%增加 1.03
4、 个百分点0.74%增加 0.32 个百分点,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出,金额,-133,057.688,855,846.941,292,885.97209,136.32,附注（如适用）,1,-,民生投资管理股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额
5、合计,324,000.0052,073.38-2,631,518.817,969,366.12,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,38,015,股东名称（全称）中国泛海控股集团有限公司中关村证券股份有限公司王银祥徐雪梅罗晓娟唐丽珠马风兰李暄娇朱映君临沭县茂华林业有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量119,981,428 人民币普通股16,773,897 人民币普通股4,928,850 人民币普通股3,241,639 人民币普通股2,830,659 人民币普通股2,820,200 人民币普通股2,1
6、21,305 人民币普通股2,075,028 人民币普通股1,874,100 人民币普通股1,839,000 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、资产负债表项目：1、交易性金融资产比年初数增加 80.47%，主要原因是公司 1-9 月增加了交易性金融资产投资。2、应收账款比年初数减少 38.28%，主要原因是子公司收回货款。3、预付账款比年初数减少 59.81%，主要原因是子公司预付供应商货款减少。4、其他应收款比年初数增加 278.61%，主要原因是子公司其他往来款项增加所致。5、长期股权投资比年初数减少 46.11%
7、，主要原因是公司处置青岛国货丽达购物中心有限公司股权，从而对其联营企业的持股和表决权比例减少。6、固定资产比年初数减少 60.35%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。7、在建工程比年初数增加 178.56%，主要原因是子公司商场中央空调工程增加。8、无形资产比年初数减少 96.72%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。9、商誉比年初数减少 46.49%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。10、长期待摊费用比年初数减少 49.83%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。11、应付票据比年初数减少 57
8、.54%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。12、应付账款比年初数减少 41.42%，主要原因是公司处置子公司青岛国货丽达购物中心有限公司股权。13、应付职工薪酬比年初数减少 82.41%，主要原因是公司支付去年应付职工工资。14、应交税费比年初数减少 70.64%，主要原因是公司支付部分税费。15、长期借款比年初数减少 100%，主要原因是子公司归还银行借款。二、利润表项目：1、1-9 月营业税金及附加比上年同期增加 39.90%，主要原因是公司本期应税收入增加。2、1-9 月财务费用比上年同期减少 102.46%，主要原因是公司本期利息收入增加及归还银行借款导致利息
9、支出减少。2,民生投资管理股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,3、1-9 月资产减值损失比上年同期减少 12433.09%，主要原因是公司本期收回部分应收款项后坏账准备转回。4、1-9 月公允价值变动收益比上年同期减少 409.04%，主要原因是公司本期交易性金融资产公允价值变动收益减少。5、1-9 月投资收益比上年同期增加 1250.92%，主要原因是公司本期交易性金融资产投资收益增加。6、1-9 月营业外收入比上年同期减少 91.99%，主要原因是公司本期收取的其他营业外收入减少。7、1-9 月营业外支出比上年同期增加 2133.93%，主要原因是公司本期非流动资产处置损失增加
10、。8、1-9 月所得税费用比上年同期增加 129.66%，主要原因是公司本期利润总额增加。,9、1-9 月净利润比上年同期增加 79.89%，归属于母公司股东的净利润比上年同期增加 135.46%，主要原因是公司本期投,资收益增加导致利润总额增加。,10、1-9 月基本每股收益比上年同期增加 135.85%，稀释每股收益比上年同期增加 135.85%，主要原因是公司本期归属母,公司股东的净利润增加。,11、7-9 月管理费用比去年同期减少 34.09%，主要原因是子公司 3 季度管理费用减少。12、7-9 月财务费用比去年同期增加 54.70%，主要原因是公司 3 季度利息收入减少。,13、7
11、-9 月资产减值损失比去年同期减少 30.31%，主要原因是公司收回部分应收款项从而转回坏账准备。,14、7-9 月公允价值变动收益比去年同期减少 411.02%，主要原因是公司 3 季度交易性金融资产公允价值变动收益减少。15、7-9 月营业外支出比去年同期增加 2907.29%，主要原因是公司 3 季度非流动资产处置损失增加。,16、7-9 月营业利润比去年同期减少 111.49%，利润总额比去年同期减少 113.76%，归属于母公司股东的净利润比去年同,期减少 196.65%，主要原因公司 3 季度营业收入减少以及公允价值变动收益减少。17、7-9 月所得税费用比去年同期减少 64.74
12、%，主要原因是公司 3 季度利润总额减少。三、现金流量表项目：,1、年初至本报告期期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 174.21%，主要原因是子公司本期归还银行借款。,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明,3.2.1 非标意见情况,适用 不适用,3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适用 不适用,3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况,适用 不适用,3.2.4 其他,适用 不适用,一、公司 1998 年为山东省即墨市五交化总公司提供 600 万元借款担保的合同纠纷案于 2011 年 3 月由中华人民共和国最,高人民
13、法院裁定提审。2011 年 8 月 4 日，最高人民法院（2011）民提字第 127 号民事裁定书裁定我公司胜诉。,二、根据公司 2011 年 8 月 1 日与青岛才高集团有限公司签订的股权转让协议，公司已完成对青岛国货丽达购物中心,有限公司（以下简称“国货丽达”）45%股权的转让。因此，公司期末资产负债表未合并国货丽达期末资产负债表；公司报告期及 2011 年 1-9 月利润表分别合并国货丽达 2011 年 7 月及 1-7 月利润表；公司 2011 年 1-9 月现金流量表合并国货丽达 2011年 1-7 月现金流量表。,3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,上市公司及其董事、监
14、事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项,适用 不适用,3,2,3,4,5,-,-,-,-,-,-,民生投资管理股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号1,证券品种股票股票股票股票股票,证券代码600229600015600036600000000917,证券简称青岛碱业华夏银行招商银行浦发银行电广传媒,初始投资金额（元）348.27
15、61,409,593.4260,470,682.4834,305,886.087,063,849.86,期末持有数量（股）755,972,5345,016,6813,617,600350,000,期末账面值535.5060,382,318.7455,484,491.8630,894,304.008,417,500.00,占期末证券总投资比例（%）0.00%38.91%35.76%19.91%5.42%,报告期损益83.25-1,027,274.68-4,986,190.62-3,411,562.081,353,650.14,期末持有的其他证券投资,0.00,0.00,0.00%,0.00,报告
16、期已出售证券投资损益,17,009,388.90,合计,163,250,360.11,155,179,150.10,100%,8,938,094.91,证券投资情况说明公司证券投资已经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，并经公司 2010 年度第一次临时股东大会批准。报告期内，公司在股东大会授权范围内严格执行证券投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险。公司本报告期的证券投资对业绩影响为 688.49 万元。3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用民生投资管理股份有限公司董 事 会二一一年十月二十九日4,
