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1、安徽安利合成革股份有限公司,2011 年度募集资金存放与,使用情况的鉴证报告,大华核字2012 2365 号,1-3,1-5,安徽安利合成革股份有限公司截止 2011 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况鉴证报告,目,录,页码,一、2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件2011 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报告三、事务所及注册会计师执业资质证明,关于安徽安利合成革股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,大华核字2012 2365 号,安徽安利合成革股份有限公司董事会：,我们接受委托，对后附的安徽安利合成革股份有限公司（以
2、下简称“安利股份公司”）2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。,一、管理层对募集资金专项报告的责任,安利股份公司管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对安利股份公司募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第
3、 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对安利股份公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判,第 1 页,、,断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。三、鉴证结论我们认为，安利股份公司
4、募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，在所有重大方面如实反映了安利股份公司 2011 年度募集资金存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供安利股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为安利股份公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,大华会计师事务所有限公司,第 2 页,中国注册会计师：李静中国注册会计师:沈素莹,中国 北京,第 3 页,二一二年三月二十四日,、,安徽安利合
5、成革股份有限公司 2011 年度募集资金,存放与使用情况专项报告,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监发行字2011625 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司于 2011 年 5 月 10 日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2640 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 18 元。截至 2011 年 5 月 18 日止，本公司共募集资金 475,200,000.00 元，扣除发行费用 34,612,360.00 元，募集资金净额440,587,640.00 元。,截止 2011 年 5 月 13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位
6、，业经天健正信会计师事务所有限公司以天健正信验（2011）综字第 100021 号验资报告验证确认。截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 94,922,131.48 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 26,688,074.60 元；于2011 年 6 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 68,234,056.88 元；本年度使用募集资金 89,668,867.28 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币350,651,063.69 元,其中：募集资金存款利息收
7、入 4,985,555.17 元。,二、募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了安徽安利合成革股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”），该管理制度经本公司二届九次董事会审议通过，并业经本公司2010 年度股东大会表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度
8、对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与平安证券有限责任公司签订的保荐协议，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或 12 个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的 10%的，公司应当以传真方式通知保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。,（一）募集资金专户开设情况,根据管理制度规定，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行安徽省分行募集资金专户，账号 184211279262，用于“生态功能性聚氨酯合成革扩产项目”；招商银行合,第 1 页,；,肥经开区支
9、行募集资金专户，账号 551900011710902，用于“技术中心创新能力建设项目”招商银行合肥经开区支行募集资金专户（合肥安利聚氨酯新材料有限公司），账号551900011610112，用于“年产 3 万吨聚氨酯树脂建设项目”；交通银行安徽省分行募集资金专户，账号 341301000018170183417，用于超募项目“年产 2200 万米生态功能性聚氨酯合成革建设项目”。该四项账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途。（二）三方监管情况根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与平安证券、募集资金存放银行中国银行安徽省分行、招商银行合肥经开区支行和交通银行安徽省分行签订了募集
10、资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务，该协议与三方监管协议范本不存在重大差异。由于“年产 3 万吨聚氨酯树脂建设项目”由公司使用募集资金对子公司合肥安利聚氨酯新材料有限公司（以下简称“安利新材料”）进行增资，其后由子公司落实具体使用，故 2011年 3 季度增资完成后，公司将原存放于公司在招商银行股份有限公司合肥经开区支行开设的账号为“551900011710902”的募集资金专户中的专项用于“年产 3 万吨聚氨酯树脂建设项目”的 5100 万元募集资金，转存于安利新材料在招商银行股份有限公司合肥经开区支行开设的账号为“551900011610112”的募集资金专项账户，并与招商银行股份有
11、限公司合肥经开区支行、平安证券和安利新材料签署了募集资金四方监管协议，该协议与三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内三方监管协议及四方监管协议均得到切实履行。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元,银行名称中国银行安徽省分行中国银行安徽省分行中国银行安徽省分行中国银行安徽省分行中国银行安徽省分行交通银行安徽省分行交通银行安徽省分行交通银行安徽省分行交通银行安徽省分行交通银行安徽省分行招商银行经开区支行招商银行经开区支行招商银行经开区支行招商银行经开区支行招商银行经开区支行,账号184211279262187211474557187211474
12、557187211474557187211474557341301000018170183417341301000608510013271341301000608510013271341301000608510013271341301000608510013271551900011710902551900011780000905519000117800010055190001178000114551900011610112,募集资金到位金额239,404,000.000.000.000.000.00109,863,640.000.000.000.000.0040,320,000.000.000
13、.000.0051,000,000.00,截止日余额43,053,282.3910,000,000.0030,000,000.0035,000,000.0035,000,000.005,473,671.6530,000,000.008,000,000.0018,000,000.0050,000,000.002,210,732.3613,000,000.0012,000,000.0012,000,000.007,913,377.29,存储方式活期3 个月定期3 个月定期6 个月定期6 个月定期活期6 个月定期3 个月定期6 个月定期6 个月定期活期3 个月定期6 个月定期6 个月定期活期,第 2
14、 页,-,-,-,-,-,-,。,招商银行经开区支行招商银行经开区支行招商银行经开区支行合计,551900011680000175519000116800004855190001168000020,0.000.000.00440,587,640.00,15,000,000.0012,000,000.0012,000,000.00350,651,063.69,6 个月定期6 个月定期6 个月定期,三、2011 年度募集资金的使用情况募集资金使用情况表金额单位：人民币元本年度投入,募集资金总额,440,587,640.00,募集资金,89,668,867.28,总额,报告期内变更用途的募集资金总额
15、,0.00,已累计投入,累计变更用途的募集资金总额,0.00,募集资金,94,922,131.48,总额,累计变更用途的募集资金总额比例,0.00%,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,1、生态功能性聚氨酯合成革扩产项目2、年产3 万吨聚氨酯树脂建设项目3、企业技术中心创新能力建设项目,否否否,239,404,000.0051,000,0
16、00.0040,320,000.00,239,404,000.0051,000,000.0040,320,000.00,83,909,166.844,082,833.951,629,939.49,88,998,031.044,164,433.951,712,739.49,37.17%8.17%4.25%,2012 年12月31 日2012 年12月31 日2012 年12月31 日,0.000.000.00,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,330,724,000.00,330,724,000.00,89,621,940.28,94,875,204.48,0.00,超募资金投向,1
17、、年产2200 万米生态功能性聚氨酯合成革建设项目,109,863,640.00,109,863,640.00,46,927.00,46,927.00,0.04%,2013 年6 月30 日,0.00,不适用,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,-,109,863,640.00440,587,640.00,109,863,640.00440,587,640.00,46,927.0089,668,867.28,46,927.0094,922,131.48,-,-,0.00-,-,-,-,-,未达到计划进度或,预计收益的情况和原因（分具体募投项目）项
18、目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情,无无经公司第二届第十二次董事会决议通过，公司用全部超募资金10986.36 万元投资“年产2200 万米生态功能性聚氨酯合成革建设项目”第 3 页,，,况,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用不适用经公司召开的第二届董事会第九次会议审议通过用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金26,688,074.60 元，该事项已经天健正信会计师事务所有限公司进行审计并出具了天健正信审（2011）专字第100055 号关于安徽安利合成革股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。截止2011 年12 月31 日，募集资金项目的先期投入已经置换完毕。不适用不适用存放于募集资金专用账户及定期存单中,法定代表人：,主管会计工作负责人：,会计机构负责人：,安徽安利合成革股份有限公司（盖章）2012 年 3 月 24 日第 4 页,
