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1、贵州钢绳股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,1、公司基本情况,贵州钢绳股份有限公司（以下简称本公司）系经贵州省人民政府于 2000 年 10 月 11 日以黔府函2000654 号文批准，由贵州钢绳（集团）有限责任公司、水城钢铁（集团）有限责任公司、贵州长征电器股份有限公司、武汉人和置业有限公司、遵义南北铁合金经销有限责任公司以发起方式设立。设立时总股本为 94,370,000 股，其主要发起人贵州钢绳（集团）有限责任公司以其拥有的经评估确认后的经营性净资产 132,440,000.00 元投入，折股86,230,000 股，占总股本 91.37%，股权界定为国有法人股；其他四个发起人以货
2、币资金人民币 12,500,000.00 元投入，折股 8,140,000 股，占总股本的 8.63%，其中：水城钢铁（集团）有限责任公司占总股本的 6.90%，股权界定为国有法人股；贵州长征电器股份有限公司占总股本的 0.69%，股权界定为国有法人股；武汉人和置业有限公司占总股本的 0.69%，股权界定为法人股；遵义南北铁合金经销有限责任公司占总股本的 0.35%，股权界定为法人股。本公司于 2000 年 10 月 19 日在贵州省工商行政管理局领取了注册号为 5200001203738 的企业法人营业执照，注册资本为人民币 94,370,000.00 元。,经中国证券监督管理委员会证监发行
3、字200443 号文批准，本公司于 2004 年 4 月 22日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式向社会公开发行人民币普通股 70,000,000 股,每股面值 1.00 元,实际发行价格每股 7.40 元。,2004 年 4 月 28 日，上海证券交易所以上证上字200453 号文批准，本公司公开发行的7000 万股人民币普通股股票于 2004 年 5 月 14 日在上海证券交易所上市交易。股票简称“贵绳股份”，股票代码 600992，注册资本变更为人民币 164,370,000.00 元，于 2004 年 4 月 30日在贵州省工商行政管理局领取注册号为 520000000032274
4、（2-1）号的法人营业执照。,2006 年 5 月本公司董事会根据非流通股股东委托制订了贵州钢绳股份有限公司股权分置改革方案，该方案由全体非流通股东向在股权登记日（2006 年 7 月 4 日）在册的全体流通股股东每 10 股支付 3.3 股股份，共支付 23,100,000 股，作为非流通股获得流通权的对价。2006 年 6 月 26 日股东大会通过上述股权分置改革方案。股权分置改革于 2006 年 7 月 6日完成。本次股权分置改革方案实施后，总股本保持不变。,本公司属金属制品业，经营范围为：钢丝、钢绳产品及相关设备、材料、技术的研究、,生产、加工、销售及进出口业务；科技产品的研制、开发与
5、技术服务。,本公司的母公司为贵州钢绳(集团)有限责任公司，贵州钢绳(集团)有限责任公司的实际控制人为贵州国有资产管理委员会。,2、内部控制建设工作计划21 内部控制实施的范围,211 建立内部控制制度遵循的基本原则,2111 内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。,2112 内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。,1,2113 内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。,2114 内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和
6、岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。2115 内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。,2116 内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。,212 内部控制实施范围：,公司内部控制体系涉及公司所有业务和管理活动。同时，内控体系将覆盖并适用于公司,所有经营场所，具体如下：,2,股东大会监事会战略发展委员会,薪酬与考核委员会审计委员会,董事会,审计部董事会秘书,提名委员会,副总经理,总经理,副总经理,董事会秘书办公室财务负责人,财务部,工程项,供应部,人力资,销售部,技术质,生产单,目部,源部,量部,位,生产设备,办公室,证券部,进出
7、口公,检查中心,驻外分公司,部,司,3,、,22 梳理流程，识别风险。,公司将通过收集、梳理公司各部门、各日常工作业务流程和内控制度，结合内控五要素以及18 项内控应用指引，评估目前内部控制的合理性和存在的缺陷，明确18个流程及子流程的运行现状。并结合企业内部控制基本规范及相关配套指引，从风险发生的可能性和影响程度，对各流程中涉及到的关键控制点进行综合分析，识别固有风险，评价风险等级，形成风险清单。,公司对内部控制制度执行定期和不定期的检查，主要包括：公司监事会检查、董事会检,查、审计委员会检查、内部审计部门检查。,221计划完成时间及责任人,2211时间：2012年1月至12月,2212责任
8、人：审计部和财务部负责人。,23 查找内控缺陷，制定内控缺陷整改方案，落实缺陷整改工作。,公司审计部为内部控制的日常检查监督部门，将协助聘请的中介机构，将公司现有政策、制度等与风险清单进行比对，对内部控制的现状进行诊断、识别存在的问题，查找内控缺陷。通过梳理公司各业务流程的规章制度，归集各业务流程的具体工作情况，对诊断、识别存在的缺陷，公司将制定公司内控缺陷整改方案，根据内控缺陷整改方案落实整改工作，包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等可能进行整改的各个环节，并按照内部控制要求在日常工作中予以执行，让公司的内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的
9、变化及时加以调整。231 计划完成时间及责任人,2311 时间：2012 年 1 月至 12 月,2312责任人：审计部和财务部负责人。,24 检查整改效果。,根据公司制定的长远战略目标，同时辅以具体的经营目标和计划，并向全体员工传达。公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，制定和完善风险管理政策和措施，实施内控制度执行情况的检查和监督，确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经营安全，将企业风险控制在可承受的范围内，同时避免从事与公司战略目标发展不相符的业务，对符合公司战略发展方向，但同时存在经营风险的业务，也充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。,公司对控制的监督
10、主要包括监事会、董事会、审计委员会及内部审计机构的监督，公司,建立了完善的内部控制检查监督制度，并将进一步完善和加强。,监事会对董事会实施内部控制评价进行监督，对股东大会负责并报告工作，对公司本年,内部控制制度的执行情况进行总结、分析。,公司董事会及其审计委员会负责定期领导本企业的内部控制评价工作。,25 披露内控实施工作情况,公司将严格按企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引和关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知要求，制定内控实施工作计划，并按照信息披露有关规定执行。,4,、,241 计划完成时间及责任人,242 时间：2012 年 12 月 31 日至年度报告披露期间243 责
11、任人：公司董事会秘书。,3、内部控制自我评价工作计划,公司将严格按企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引企业内部控制评价指引要求，对与实现整体控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素进行全面系统、有针对性的评价，包括对内部控制设计有效性和运行有效性的评价，以及对信息系统的有效性进行评价，包括信息系统一般控制评价和信息系统应用控制评价，形成评价报告，并请有资质的会计师事务所进行审计，经公司董事会审议通过后在公司指定的媒体上披露。31 计划完成时间及责任人,32 时间：2012 年 12 月 31 日至年度报告披露期间33 责任人：公司董事会秘书。,贵州钢绳股份有限公司二 0 一二年三月二十六日,5,
