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1、1.1,1.2,1.3,-,-,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告,证券代码：000407,证券简称：胜利股份,公告编号：2011035 号,山东胜利股份有限公司2011 年第三季度报告,1,重要提示,本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告中的财务资料未经审计。本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011 年 9 月 30 日,2010 年
2、12 月 31 日,增减幅度（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,3,404,450,193.871,233,320,330.76649,232,044.001.90,3,114,748,532.131,253,177,818.74499,409,265.001.93,9.30-1.5830.00-1.55,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（）,营业总收入（元）,511,391,465.38,26.91 1,812,043,799.62,42.53,归属于上市公司股东的净利
3、润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,-2,171,062.57-0.003-0.003,-316.85-250-250,9,153,078.8547,435,365.760.070.010.01,-43.68385.80333.33-66.67-66.67,净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）,-0.15 降低 0.25 个百分点-0.26 提高 0.07 个百分点,0.73 降低 0.87 个百分点0.27 降低 0.48 个百分点,注：1、上述净利润、扣除非经常性损益后的净利润、所
4、有者权益、基本每股收益和稀释每股收益、归属于上市公司股东的每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列。2、2011年5月6日，公司以未分配利润向全体股东每10股送3股，分配方案实施后，公司总股本由499,409,425 股增至649,232,044股。本表所列指标均按新股本数649,232,044股计算。1,19,684.50,1,2,3,4,5,6,7,8,9,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告非经常性损益项目单位：元,非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
5、生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出合计所得税影响税后利润少数股权影响归属于母公司的非经常性损益2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况股东总户数,109,672.197,826,000.00-452,356.247,503,000.45-68,939.677,571,940.121,821,251.965,750,688.1675,118,名次10,股东名称山东胜利投资股份有限公司马应龙药业集团股份有限公司甘肃省信托有限责任公司金石理财（一期）集合资金信托计划吕亚浦杭州高翔运输有限公司
6、中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金陈郁凤美克投资集团有限公司中国对外经济贸易信托有限公司新股信贷资产A7江西国际信托股份有限公司资金信托合同（金狮190 号）,期末持有无限售条件股份的数量（股）59,915,4479,000,0006,056,2505,656,5975,446,1754,911,4014,685,1284,337,4943,277,7953,053,289,种类A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股,关联关系说明,本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
7、,适用,不适用,1、货币资金期末余额较年初增加，主要系公司本期借款增加所致；2、应收票据期末余额较年初增加，主要系部分业务本期采用商业承兑汇票结算增加所致；2,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告3、在建工程期末余额较年初增加，主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司制剂扩产项目投资增加所致；4、应付票据期末余额较年初增加，主要系公司公司本期原材料采购采用票据结算方式所致；5、预收账款期末余额较年初减少，主要系公司产品销售业务结算所致；6、专项储备期末余额较年初增加，主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司计提安全费增加所致；7、营业收入及营业成本本期发生额较上期增加，主要系公司农化
8、、塑胶和贸易产业销售收入及营业成本增加所致；8、财务费用本期发生额较上期增加，主要系公司本期借款增加和借款利率提高以及汇兑损失增加所致。9、投资收益本期发生额较上期减少，主要系公司按权益法计算的参股公司本期亏损较上期增加所致；10、所得税费用益本期发生额较上期减少，主要系公司本期计算的递延所得税资产增加所致。11、净利润本期发生额较上期减少，主要系公司本期销售费用、管理费用、财务费用较上期增加、投资收益、营业外收入较上期减少所致；12、经营活动现金流量净额本期发生额较上期增加，主要系公司销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；13、投资活动现金净流量本期发生额较上期增加，主要系上期公司支付前期转
9、让青岛胜通海岸置业发展有限公司股权相关税费以及公司子公司山东陆宇商贸有限公司支付土地转让款所致，本期无此类业务发生；14、筹资活动现金净流量本期发生额较上期增加，主要系公司本期借款增加所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况,适用,不适用,3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况适用 不适用3.2.4 其他适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
10、动的警示及原因说明适用 不适用注:公司 2010 年度利润主要受公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司土地被收储及获得土地补偿的影响。截止目前，青岛胜通海岸置业发展有限公司土地收储3,1,2,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告进展依据青岛市政府部署进行，目前尚无法预测相关进程。因该因素对公司业绩影响较大，故目前无法准确预计公司 2011 年度业绩。公司将根据第四季度相关工作进展情况，依据相关规则及时进行信息披露。,3.5,其它需说明的重大情况,3.5.1适用,证券投资情况不适用,单位：元,序号,证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金额（元）,期末持有数量（股）,期末账面值,占期
11、末证券总投资比例（%）,报告期损益,股票,600000,浦发银行,9,819,075.00 1,030,250,8,798,335.00,89.72-1,020,740.00,股票,600491,龙元建设,1,236,000.00,200,000,1,008,000.00,10.28,-228,000.00,期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益,-,-,-,-,-1,191,849.16,合计,11,055,075.00 1,230,250 9,806,335.00,100,-56,890.84,3.5.2适用,报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表不适用,报告期，公司接到诸多公众投
12、资者关于公司经营情况的问询电话或 EMAIL，公司均按投资者关系管理制度和相关法律法规规定，在避免出现选择性信息披露的前提下，一一认真做出答复。讨论的主要内容及提,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象,供的资料,2011 年 6 月20-22 日,济南、章丘、济宁、东营、青岛,实地调研,马应龙药业集团股份有 实地考察并了解公司限公司肖志恒等 3 人 各产业生产经营状况,2011 年 9 月 7 日,济南,实地调研,国信证券盛建平,实地考察并了解公司各产业生产经营状况,3.6 衍生品投资情况,适用,不适用,3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况适用 不适用4 附录4,山东胜利股份有限公司 2
13、011 年第三季度报告4.1 资产负债表合并资产负债表,编制单位：山东胜利股份有限公司,2011年9月30日,单位：人民币元,项,目,期末数,期初数,流动资产：货币资金,合 并654,341,283.24,母公司313,226,325.18,合 并396,286,666.94,母公司196,013,781.51,结算备付金拆出资金,交易性金融资产应收票据应收账款预付款项,9,806,335.00116,854,406.46259,440,101.39116,023,223.55,9,806,335.0033,448,000.0030,791,044.2546,315,893.40,19,972
14、,542.0014,215,242.31248,302,898.56134,301,936.41,19,972,542.0021,069,497.3438,605,765.367,620,079.21,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息,应收股利,62,500,000.00,4,802,240.28,4,802,240.28,其他应收款,20,405,728.85,864,930,418.27,9,925,584.55,728,533,390.58,买入返售金融资产,存货,423,524,919.06,31,095,065.04,505,206,149.23,30,416,078.
15、18,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,1,600,395,997.55,1,392,113,081.14,1,333,013,260.28,1,047,033,374.46,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程,708,086,545.6063,584,528.10757,124,198.2322,437,749.80,1,015,586,241.9263,584,528.10193,762,391.32,689,962,525.1363,584,528.10776,409,894.1311,753,
16、121.13,963,651,992.6463,584,528.10199,326,422.67,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出,163,459,559.5434,422,449.65,27,581,439.2031,901,327.15,164,890,330.1224,369,056.29,29,052,619.3524,369,056.29,商誉,长期待摊费用,408,183.34,484,717.72,递延所得税资产,54,530,982.06,32,014,799.37,50,281,099.23,21,297,996.28,其他非流动资产,非流动资产合
17、计资产总计,1,804,054,196.323,404,450,193.87,1,364,430,727.062,756,543,808.20,1,781,735,271.853,114,748,532.13,1,301,282,615.332,348,315,989.79,5,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告合并资产负债表（续）,编制单位：山东胜利股份有限公司,2011年9月30日,单位：人民币元,项,目,期末数,期初数,流动负债：短期借款,合 并707,503,200.00,母公司510,000,000.00,合 并680,593,466.85,母公司502,000,000.
18、00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据应付账款预收款项,730,580,000.00100,096,391.3353,325,659.36,420,000,000.007,782,178.3030,499,133.69,516,700,000.00112,043,557.4195,395,411.41,257,000,000.0031,052,193.71478,609.24,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,6,269,588.38-26,710,835.65,872,587.83-2,121,136.27,6,107,200.03-2
19、6,686,601.56,813,181.90-992,924.61,应付利息,应付股利其他应付款,1,412,300.26138,268,894.05,1,412,300.26518,310,211.71,1,385,138.64122,148,392.09,1,214,738.92346,611,897.60,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债,50,000,000.00,50,000,000.00,88,000,000.00,88,000,000.00,其他流动负债,流动负债合计,1,760,745,197.73,1,536,755,275.5
20、2,1,595,686,564.87,1,226,177,696.76,非流动负债：,长期借款,55,665,428.66,55,665,428.66,55,862,694.62,55,862,694.62,应付债券长期应付款专项应付款预计负债,递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计,7,054,215.64185,000,000.00247,719,644.302,008,464,842.03,7,054,215.6485,000,000.00147,719,644.301,684,474,919.82,7,054,215.6462,916,910.261,658,603,475
21、.13,7,054,215.6462,916,910.261,289,094,607.02,所有者权益：,实收资本（或股本）资本公积,649,232,044.0011,090,344.34,649,232,044.0011,606,058.56,499,409,265.0011,090,344.34,499,409,265.0011,606,058.56,减：库存股,专项储备,1,298,599.61,344,610.56,盈余公积,97,488,859.07,97,488,859.07,97,488,859.07,97,488,859.07,一般风险准备,未分配利润,474,210,483.
22、74,313,741,926.75,644,844,739.77,450,717,200.14,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,1,233,320,330.76162,665,021.081,395,985,351.843,404,450,193.87,1,072,068,888.381,072,068,888.382,756,543,808.20,1,253,177,818.74202,967,238.261,456,145,057.003,114,748,532.13,1,059,221,382.771,059,221,382.7
23、72,348,315,989.79,6,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告4.2 利润表合并利润表,编制单位：山东胜利股份有限公司项目,2011年1-9月本 期,单位：人民币元上年同期,合并,母公司,合并,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,1,812,043,799.621,812,043,799.62,141,474,781.02141,474,781.02,1,271,309,368.521,271,309,368.52,80,278,546.1880,278,546.18,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,1,814,970,103.801,
24、669,607,090.46,174,974,802.72132,013,497.77,1,259,432,714.981,142,504,626.22,89,205,426.0166,803,933.29,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益,1,504,346.4747,091,088.9959,623,114.7341,061,875.19-3,917,412.04-3,508,404.
25、251,492,109.22-2,035,979.53,213,207.944,910,208.6923,198,008.4014,790,651.05-150,771.13-3,508,404.2566,302,338.03274,249.28,989,377.8944,227,164.9654,080,842.0225,842,354.39-8,211,650.50348,441.735,146,005.321,490,289.43,320,673.544,801,980.5320,829,045.774,556,179.92-8,106,387.04348,441.7317,661,70
26、2.111,505,986.21,汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置净损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,-4,942,599.218,083,350.51624,842.1428,100.432,515,909.16-2,817,784.105,333,693.269,153,078.85-3,819,385.59,29,293,912.082,967,101.8823,554.54611.9132,237,459.42
27、-10,574,602.0742,812,061.4942,812,061.49,17,371,100.599,240,356.351,576,070.8138,252.9125,035,386.137,752,554.4617,282,831.6716,250,557.031,032,274.64,9,083,264.013,245,849.27136,875.6037,866.0112,192,237.68938,202.6311,254,035.0511,254,035.05,六、每股收益：,（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)七、其他综合收益,0.010.01,0.
28、030.03-403,601.93,八、综合收益总额其中：归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,5,333,693.269,153,078.85-3,819,385.59,42,812,061.4942,812,061.49,16,879,229.7415,846,955.101,032,274.64,11,254,035.0511,254,035.05,7,益,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告合并利润表,编制单位：山东胜利股份有限公司项目,2011年7-9月本 期,单位：人民币元上年同期,合并,母公司,合并,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,511,
29、391,465.38511,391,465.38,58,743,412.6358,743,412.63,402,961,342.14402,961,342.14,19,636,851.7919,636,851.79,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,516,910,082.61478,170,979.18,67,832,271.8953,141,451.65,405,948,545.99374,347,247.15,25,720,419.3816,434,215.44,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及
30、附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置净损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,714,712.8214,145,091.2720,216,869.7013,304,864.93-9,642,435.29-1,639,325.001,172,907.981,152,198.82-5,985,0
31、34.25503,097.21183,684.894,957.95-5,665,621.93-2,464,090.45-3,201,531.48-2,171,062.57-1,030,468.91,55,634.871,633,224.428,612,846.894,760,131.84-371,017.78-1,639,325.0063,691,064.581,170,355.4252,962,880.32442,622.0023,554.54611.9153,381,947.78-1,632,568.0855,014,515.8655,014,515.86,399,906.6714,316
32、,421.9318,197,297.649,795,452.63-11,107,780.033,721,458.48544,018.15531,435.151,278,272.781,367,666.45385,190.282,260,748.951,670,339.90590,409.051,001,200.18-410,791.13,196,411.841,053,842.076,553,724.092,799,974.69-1,317,748.753,721,458.4813,050,038.38537,455.3710,687,929.27403,000.0011,090,929.27
33、329,437.1810,761,492.0910,761,492.09,六、每股收益：,（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)七、其他综合收益,0.000.00,0.000.00-403,601.93,八、综合收益总额其中：归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,-3,201,531.48-2,171,062.57-1,030,468.91,55,014,515.8655,014,515.86,186,807.12597,598.25-410,791.13,10,761,492.0910,761,492.09,8,山东胜利股份有限公司 2011 年第三
34、季度报告4.3 现金流量表合并现金流量表,编制单位：山东胜利股份有限公司,2011年1-9月,单位：人民币元,项,目,本 期,上年同期,一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金,合并1,940,850,143.81,母公司180,801,663.04,合并1,393,676,738.75,母公司92,348,904.72,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返
35、还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金,6,347,488.4715,046,994.451,962,244,626.731,728,428,262.09,5,146,753.116,634,746.46192,583,162.61135,050,461.53,11,988,426.0680,991,626.561,486,656,791.371,354,633,018.16,9,345,974.17179,601,400.99281,296,279.8876,586,656.52,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款
36、项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,68,177,928.4330,077,146.6288,125,923.831,914,809,260.9747,435,365.76,18,565,273.323,147,290.2764,392,638.16221,155,663.28-28,572,500.67,66,744,056.7917,452,225.2164,424,699.421,503,253,999.58-16,597,208.21,18,618
37、,021.681,523,787.51138,328,609.55235,057,075.2646,239,204.62,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额,6,657,991.368,330,140.43123,698.98,6,657,991.368,330,140.4292,270.00,52,151,420.001,039,111.15,52,151,420.0033,609,230.03,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和
38、其他长期资产支付的现金投资支付的现金,15,111,830.7736,535,836.8920,160,000.00,15,080,401.783,397,849.0651,660,000.00,53,190,531.1527,876,709.0877,150,000.00,85,760,650.038,232,505.49247,241,000.00,质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额,支付其他与投资活动有关的现金,196,202,135.85,48,257,411.98,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,56,695,836.89-41,584,006.1
39、2,55,057,849.06-39,977,447.28,301,228,844.93-248,038,313.78,303,730,917.47-217,970,267.44,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,980,000.00980,000.00,取得借款收到的现金,791,245,980.54,510,000,000.00,705,000,000.00,552,000,000.00,发行债券收到的现金,收到其他与筹资活动有关的现金,421,500,000.00,284,000,000.00,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分
40、配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,213,725,980.54819,965,243.75108,530,755.9937,670,399.72108,102,600.001,036,598,599.74177,127,380.80-1,264,124.14181,714,616.30261,206,666.94442,921,283.24,794,000,00
41、0.00540,546,286.6745,155,448.0770,602,600.00656,304,334.74137,695,665.26-773,173.6468,372,543.67130,933,781.51199,306,325.18,705,000,000.00563,383,642.5030,126,212.861,118,382.541,450,500.00594,960,355.36110,039,644.64-462,318.86-155,058,196.21408,999,696.46253,941,500.25,552,000,000.00443,383,642.506,739,944.811,345,500.00451,469,087.31100,530,912.69-360,564.25-71,560,714.38184,541,542.93112,980,828.55,9,山东胜利股份有限公司 2011 年第三季度报告4.4 审计报告审计意见：未经审计山东胜利股份有限公司董事会,董事长：王,鹏,二一一年十月二十六日10,
