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1、江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司,内部控制自我评价报告,为全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，理顺内部管理流程,完善内部控制制度,公司按照深圳证券交易所上市公司内部控,制指引等相关要求建立健全了相关管理制度。根据财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引 和深圳证券交易所发布的上市公司规范运作指引 等文件精神的要求，对公司内部控制情况进行了检查，现对公司 2010年度的内部控制情况评价如下：,一、综述,公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规的要求，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。为保证经营业务活动的正常开展和公司整体战略目标的实现，公司高度重
2、视的内部控制,体系的建设，根据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本合规、健全、有效的内部控制体系。同时设置了与公司经营相适应的、能充分独立运行的组织职能机构，形成了一个有机整体，保障了公司的日常运营。,（一）公司内部控制的组织构架,公司内部控制架构由股东大会、董事局、监事会和管理层组成，,同时董事局下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了相应的工作细则，明确了股东大会，董事局、监事会、经理层的职责和权限，形成了各负其责、,协调运转、有效制衡的法人治理结构，促进了公司的有序运作和持续发展。,1,、
3、,、,（二）公司内部控制制度建立健全情况,报告期内，公司依据公司法证券法上市公司治理准则企业内部控制基本规范及深圳证券交易所上市公司内部控制指引 等文件的规定，按照建立现代企业制度的要求，结合“公司信息披露专项活动”和“公司治理专项活动”的自查及整改活动，建立,了较为完善、健全有效的内部控制制度体系，各项制度建立之后均得到了有效贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，促进了公司的健康发展。公司在重大投资决策、关联交易决策、财务管理、人力资源管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面均建立了相对完整、严密、合理、有效的内部控制制度。,公司建立了以公司章程为基础、以股东大会议事规则、董事局议事规则监事会
4、议事规则总裁工作细则等为主要架构的规章制度，同时，公司制定并完善了董事局战略委员会工作细则、董事局提名委员会工作细则、董事局审计委员会工作细,则、董事局薪酬与考核委员会工作细则，进一步规范了董事局各专业委员会的工作流程，并在各专业委员会的工作中得以遵照执行。形成了以股东大会、董事局、监事会及管理层为架构的决策、经营管理及监督体系。股东大会、董事局、监事会及管理层授权明晰、操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。为进一步健全和完善内控管理体系，使公司各项内控制度更加科学和系统,报告期内，公司,修订了信息披露制度，制定了年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息及其知情人管理制度、外部信息报送
5、和管理制度及董事、监事、高级管理人员持股及变动管理制度。,（三）公司专门负责监督检查的内部审计部门的设立情况,2,为加强公司内部控制、促进公司规范运作，公司设立了独立的审计部门，配备了相关专业工作人员。审计部和内部审计人员独立行使职权，不受其他部门或者个人的干涉。其主要职责是根据公司内部审计制度的规定，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。二、公司内部控制活动（一）对控股子公司的内部控制情况公司控股子公司控制结构及持股比例表江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司,100,90%,100%,85%,100%,15,江门市北街（联营）发电厂,江门生物技术开发中心药业,江门生物技术开发中心,
6、江门市群科药业有限,江门机械厂,有限公司,3,公司,、,公司通过向子公司委派主要管理人员，监督各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序，要求各控股子公司建立重大事项报告制度，定期取得各控股子公司的月度财务报表，通过对控股子公司每月的财务数据汇总分析，及时、准确和完整地掌握控股子公司的生产经营信息，保证公司在经营管理上的有效控制。对照深交所内部控制指引,的有关规定，公司对下设的控股子公司的管理控制严格、充分、有效，未发现有违反内部控制指引、公司内部控制制度的情形发生。,（二）公司关联交易的内部控制情况,公司依照法律法规以及监管机构关于控股股东及其关联方占用公司资金情况专项活动的要求，制订了
7、关联交易管理办法，确定关联关系人的范围、履行关联交易原则及决策、回避程序，严格关联交易的认定及审议程序。报告期内，公司发生的关联交易均按照公司关联交易管理办法的规定执行，未发现有违反内部控制指引、公司内部控制制度的情形。,（三）公司对外担保的内部控制情况,公司在公司章程股东大会议事规则及董事会议事规则中，明确规定股东大会、董事局审批对外担保事项的审批权限和审议程序，以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。报告期内，公司除对下属子公司提供了担保外，未有其他对外提供担保行为。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司对外担保的内部控制严格、充分、,有效，未发现有违反内部控制指引的情形发生。,（四）公
8、司募集资金使用的内部控制情况,为规范公司募集资金的管理和运用，保障投资者的利益，公司已,按照有关法律法规和深圳证券交易所股票上市规则等有关规定制,4,、,、,、,订了募集资金管理办法，对募集资金的存放、使用、监督等方面进行了规定。报告期内，公司没有新发生的募集资金，也没有以前期间发生延续到本报告期的募集资金使用情况。,（五）公司重大投资的内部控制情况,公司本着合法、审慎、安全、有效的原则，按照公司章程、,股东大会议事规则及董事局议事规则的有关要求，履行对重大投资的审批程序，对照深交所内部控制指引的有关规定，公司对投资的内部控制严格、充分、有效，未发现有违反公司章程、内部控制制度的情形发生。,（
9、六）公司信息披露的内部控制情况,公司依照证券法上市公司治理准则深圳证券交易所股票上市规则公司章程等法律法规要求，建立了以信息披露制度投资者关系管理制度为核心的信息披露内控制度体系。为了提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实,性、准确性、完整性和及时性,公司修订了信息披露制度；通过制定年报信息披露重大差错责任追究机制，对年报信息披露重大差错、适用范围、责任的认定及追究等内容进行了明确规定；公司还制定了内幕信息及其知情人管理制度，进一步规范公司内幕信息及其知情人管理；公司同时制定了外部信息报送和使用管理制度，以加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部,信息报送和使用的
10、管理。,报告期内，公司未发生信息披露违规行为。公司将按照有关法规制度，进一步完善信息披露责任追究机制和相关信息内部报告机制，,并继续要求相关人员加强对政策法规的理解和学习，认真落实相关工,5,作责任制，严格执行信息披露相关制度，保证信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。,三、公司内部控制活动中的问题及整改计划,报告期内，公司不断完善管理制度，健全内部控制制度体系。根,据中国证监会广东监管局关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知（广东证监201030 号）及关于辖区上市公司治理常见问题的通报(广东证监2010155 号)的相关要求，公司开展了 2010年度信息披露检查专项活动和公司治理专项
11、活动，并分别于 2010 年4 月 27 日召开的公司第六届董事局第 21 次会议上审议通过了关于公司信息披露专项活动自查分析报告的议案；于 2010 年 11 月 12 日召开的公司第六届董事局第 25 次会议上审议通过了关于公司治理专项活动的自查报告的议案。目前，涉及应整改的事项已完成或已经开展。为进一步规范公司内部控制活动，公司针对如下存在的问题,制定了改进措施：（一）存在的问题,1、公司董事任职程序不规范，公司未与董事签订聘任合同.明确公司和董事的权利、义务和相关责任等内容。公司董事局、监事会和管理层的工作制度和工作流程尚待完善。,2、公司内控制度中有关责任追究的机制不够明确。,（二）
12、改进措施,1、将进一步完善董事局、监事会和经理层工作制度和工作流程，促进公司董事、监事和高管人员充分行使各自的职能；并按,照有关要求，尽快与董事签订聘任合同，明确公司与董事之间的权利、,6,义务和责任。,2、从落实责任追究机制入手，进一步完善相关治理运作制度，明确董事、监事和高级管理人员勤勉尽责的标准及相关责任追究机制，强化公司治理的约束力。,3、继续加强高管人员对相关法律法规、规章制度的培训，一方,面要求公司高级管理人员加强对相关政策法规的自学，一方面积极组织高级管理人员参加监管机构组织的培训，以不断提高高管人员的法律意识和政策水平。,四、公司内部控制情况的总体评价,对照深交所内部控制指引，通过对公司内部控制进行认真地自查和分析，公司董事局认为公司内部控制在内部环境、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面较为规范、严格、充分、有效，现有的内部控制体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发,展的需要，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。公司内部控制与管理是一个持续和长期的过程，需要不断完善和提高，公司今后将继续健全和完善内控管理体系，使公司各项内控制度更加科学和系统。,江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事局,二 O 一一年四月十六日,7,
