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1、,江苏公证天业会计师事务所有限公司Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants Co.,Ltd,中国.江苏.无锡总机：86（510）85888988传真：86（510）85885275电子信箱：,Wuxi.Jiangsu.ChinaTelephone：86（510）85888988Fax：86（510）85885275E-mail：mail,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告苏公W2012E1155号无锡和晶科技股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的无锡和晶科技股份有限公司（以下简称和晶科技）2011年度募集资金年度存放与使用
2、情况的专项报告进行了鉴证。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供和晶科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为和晶科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。二、管理层的责任和晶科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对和晶科技管理层编制的上述专项报告提出鉴证结论。,四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执
3、行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，和晶科技管理层编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了和晶科技募集资金2011年度实际存放与使用情况。,江苏公证天业会计师事务所有限公司中国无锡,中国注册会计师柏淩菁中国注册会计师,刘大荣二一二年四月二十二日,无锡和晶科技股份有限公司,2011年度募集资
4、金存放与使用情况的专项报告,无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了截至 2011年 12 月 31 日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额及资金到位情况,经中国证券监督管理委员会关于核准无锡和晶科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
5、上市的批复（证监许可20111936 号）核准，公司向社会公开发行 1,550 万股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币 15.60 元，共募集资金人民币 241,800,000.00 元。扣除部分保荐承销费用人民币 22,500,000 元后的募集资金为人民币 219,300,000 元，由主承销商申银万国证券股份有限公司于2011 年 12 月 23 日汇入公司指定账户。另扣除审计验资费、律师费和上网发行费等其他发行费用 7,417,167.54 元后，实际募集资金净额为人民币 211,882,832.46元。,江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司首次公开发行股票募集资金到,位情况
6、进行了审验，并出具苏公 W2011B133 号验资报告。,（二）2011 年度募集资金使用情况及结余情况,截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 0 元，公司募集资金专户余额为 215,682,543.71 元，其中尚未使用的募集资金净额为 211,882,832.46 元，已发生尚未转出的发行费用 3,799,711.25 元。,二、募集资金存放和管理情况,（一）募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：,开户行中信银行台州分行浦发银行无锡锡山支行交通银行无锡曹张支行,账户类别募集资金专户募集资金专户募集资金专户,账号73
7、3951018210003214584030154740002285322000645018010026567,2011 年 12 月 31 日余额18,014,000.00109,944,343.7187,724,200.00,（二）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法以及深圳证券交易所关于募集资金管理的有关规定，公司制订并完善了募集资金管理制度，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。报告期内募集资金管理制度得到
8、严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。2012 年 1 月公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司台州分行及保荐机构申银万国证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议。三、2011 年度募集资金的实际使用情况,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,暂无,募集资金使用情况对照表（金额单位：人民币万元）,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,21,188.28,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,承诺投资项目和超募资金投向,是否
9、已变 募集资金更项目（含 承 诺 投 资部分变更）总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截止期未投资进度（%）（3）=（2）（1）,项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,智能控制器技术改造项目智能控制器研发中心项目,否否,8,772.421,801.40,8,772.421,801.40,2013 年 12 月2012 年 12 月,不适用不适用,否否,承诺投资项目小计,10,573.82,10,573.82,-,-,-,-,-,-,-,超募资金投向,归还银行贷款(如有)补充流动资金(如有)超
10、募资金投向小计合计,-,-10,573.82,-10,573.82,-,-,-,-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,按招股说明书承诺进度，募集资金项目尚在建设中，不存在未达到计划进度的情况项目可行性未发生重大变化超募资金为 106,144,632.46 元，截至 2
11、011 年 12 月 31 日，超募资金尚未使用募集资金投资项目实施地点未变更募集资金投资实施方式未调整截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金投资项目先期投入尚未实施置换暂无暂无截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用，全部存放于银行专户,、,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,公司 2011 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，公司根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用等法律法规和规范性文件，以及本公司募集资金管理办法的规定和要求，募集资金管理、存放和使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且不存在违规行为。,无锡和晶科技股份有限公司董事会,2012 年 04 月 22 日,
