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1、雏鹰农牧,股票期权激励计划实施考核管理办法,雏鹰农牧集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法（2012 年 1 月）为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。一、考核目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。二、考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评
2、价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。三、考核范围本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事（不包括独立董事）、核心管理人员、中层管理人员、一般管理人员以及业务、技术岗位的骨干员工，具体考核名单见下表：,授予股票期,占本次授予股,占授予时公司,类别,姓名,职务,权数量（万,票期权总数的,总股本的比例,份）,比例（%）,（%）,董事、核心管理人员,李 花吴易得,董事兼常务副总董事兼董事会秘书,4.004.00,1.701.70,0.010.01,1,雏鹰农牧,股票期权激励计划实施考核管理办法,杨桂红区锐强司
3、海坤,财务总监核心管理人员副总经理,4.004.003.00,1.701.701.28,0.010.010.01,中层管理人员,-,14 人,28.50,12.13,0.11,一般管理人员,及业务（技术）,-,294 人,164.70,70.09,0.62,骨干,预留股份,总,-计,-,22.80235.00,9.70100.00,0.090.88,四、考核机构公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象进行考核。五、绩效考评评价指标及标准（一）公司层面业绩考核内容财务业绩考核的指标主要包括：净资产收益率、净利润增长率。本计划授予的股票期权，在三个行权期中，分年度进行绩效
4、考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如下表所示：,年度2012 年2013 年2014 年,绩效考核目标以 2011 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为基数，2012 年度归属于上市公司股东净利润增长率不低于 10.00%（含）；2012 年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于 15.00%以 2011 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为基数，2013 年度归属于上市公司股东净利润增长率不低于 37.50%（含）；2013 年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于 15.00%以 2011 年归属于上市公司股东扣除非
5、经常性损益后的净利润为基数，2014 年度归属于上市公司股东净利润增长率不低于 71.88%（含）；2014 年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于 15.00%2,雏鹰农牧,股票期权激励计划实施考核管理办法,按以上行权条件测算，公司 2011 年2014 年归属于上市公司股东净利润复合增长率不低于 19.79%。以上净资产收益率和净利润指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据；以上净资产收益率和净利润指标均为考虑股票期权的会计处理对公司损益的影响，由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
6、的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年度指标值以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。期权的行权条件达成，则激励对象可按照计划规定比例行权；期权的行权条件未达成，则公司按照股权激励计划的有关规定将激励对象所获期权当期可行权份额注销；激励对象当期未行权的部分，则公司按照有关规定将未行权的份额注销。（二）个人层面业绩考核内容按照公司薪酬与绩效考核相关管理办法实施。激励对象只有在上一年度个人绩效考核合格的前提下，才能对当期可行权股票期
7、权进行行权。六、考核期间与次数1、考核期间：激励对象行使股票期权的前一会计年度。2、考核次数：股票期权激励期间计划年度每年度一次。七、考核程序公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。3,雏鹰农牧,股票期权激励计划实施考核管理办法,八、考核结果的反馈及应用（一）考核结果的反馈1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果。2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。（二）考核结果的应用1、董事会薪酬与考核委员会根据考核结果，确定被激励对象的行权资格及行权数量。2、考核结果作为股票期权行权的依据。九、考核结果归档1、考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有绩效考核记录。2、为保证绩效激励的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。3、绩效考核结果作为保密资料归档案保存，该计划结束三年后由董事会办公室负责统一销毁。十、附则本办法由董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起开始实施。雏鹰农牧集团股份有限公司董事会二一二年一月十八日4,
