《蓝帆股份：内幕信息知情人登记管理制度（11月） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《蓝帆股份：内幕信息知情人登记管理制度（11月） .ppt（8页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、山东蓝帆塑胶股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,（2010 年 5 月 19 日公司第一董事会第十四次会议审议通过，2011 年 11 月 25 日第,二董事会第十二次会议修订）,第一章 总则,第一条 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规和公司章程的有关规定，制定本制度。,第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。未经董事会批准、董事长或董事会秘书同意，公司任何部门和个人
2、不得向外界泄露、报导、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报导、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会的审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报导、传送。,第三条 公司证券管理部门是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、新闻媒体、投资者的接待、咨询(质询)、服务工作。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围,第四条 内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未
3、在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于：,(一)公司经营方针和经营范围的重大变化；,(二)公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营,企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；,(三)公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；,(四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要,影响；,(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔,偿责任；,(六)公司发生重大亏损或者重大损失；(七)公司分配股利或者增资的计划；,(八)公司对外提供重
4、大担保，或公司债务担保的重大变更；(九)公司发生重大关联交易；,(十)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的,情况发生较大变化；,(十一)涉及公司的重大诉讼和仲裁；,(十二)股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；,(十三)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程,序、被责令关闭；,(十四)董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(十五)公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；(十六)会计政策、会计估计的重大变更；(十七)中国证监会规定的其他情形。第五条 内幕信息知情人的认定标准,本制度所指内幕信息知情人
5、是指上市公司内幕信息公开前能直接或间接获取内,幕信息的单位及个人，包括但不限于：(一)公司董事、监事和高级管理人员；,(二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(三)公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,(四)可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行,动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,(五)公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公,司有关内幕信息人员；,(六)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；,(七)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、
6、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；,(八)由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；(九)上述规定的自然人的配偶、子女和父母；(十)中国证监会规定的其他人。,第三章 登记备案和报备,第六条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整记录应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。其中，属于公司涉及并购重
7、组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按照附件内幕信息知情人登记表中的要求，将相关内幕信息知情人名单报送山东证监局和深圳证券交易所备案。,公司应当及时更新内幕信息知情人档案信息。,第七条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。,第八条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。登记备案材料保存年限不少于十年。,监事会应当对内幕信息知情人登记管理制
8、度实施情况进行监督。,第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司负责人,要积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，要积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限
9、于筹划决策过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。,第十二条 公司在披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
10、因以及知悉内幕信息的时间。,第十三条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人登记表（见附件），并于五个交易日内交董事会办公室备案。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。第十四条 公司内幕信息登记备案的流程为：,1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、分公司、控股子公司及重要参股公司、各机构负责人）需第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。,2、董事会秘书应及时组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记表所
11、填写的内容真实性、准确性。,第十五条 公司内幕信息流转的审批程序为：,1、内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司、重要参股公司,的范围内流转。,2、内幕信息需要在部门、分公司、控股子公司、重要参股公司之间流转的，由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、分公司、控股子公司及参股公司，并在公司证券管理部门备案。,3、对外提供内幕信息必须经分管副经理和董事会秘书批准，并在公司证券管理,部门备案。,第十六条 公司在出现下列情形，要及时向山东证监局、深圳证券交易所报备相,关内幕信息知情人登记表：,1、在报送年报和半年报相关披露文件时；,2、在报送利润分配和
12、资本公积金转增股本实施公告时；,3、公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，在报送董事会决议等,相关文件时；,4、公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，在报送董事会决议等相关文件,时；,5、出现重大投资、重大对外合作等可能对公司股票交易价格产生重大影响的其,他事项，公司在首次报送相关事项文件时；,6、山东证监局、深圳证券交易所认为必要的其他情形。,第四章 保密及责任追究,第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品。公司可与内幕信息知情人签订保密协议、发出禁止内幕交
13、易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务。,第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人要采取必要的,措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。,第十九条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电,脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。第二十条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借或带离公司办公场所。第二十一条 文印员印制有关文件、资料时，要严格控制印制数量，不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料应由监印人当即用碎纸机销毁。第二十二条
14、 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。,第二十三条,内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东,权利、支配地位，要求公司向其提供内幕信息。,第二十四条,内幕信息知情人违反规定擅自将知晓的内幕信息对外泄露，利用,内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致信息泄露，给公司造成较大影响或损失的，将视情节轻重，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分
15、。第二十五条 公司应对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送报送山东证监局和深圳证券交易所备案。第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将
16、移交司法机关处理。第五章 附则,、,第二十八条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引以及公司章程等有关规定执行。,第二十九条 本制度由公司董事会负责修改、解释。第三十条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。,附件：山东蓝帆塑胶股份有限公司内幕信息知情人档案,山东蓝帆塑胶股份有限公司,2011 年 11 月 25 日,：,附件：山东蓝帆塑胶股份有限公司内幕信息知情人档案内幕信息事项（注 1）,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息
17、内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：蓝帆股份法定代表人签名：,注 2,注 3,注 4公司代码：002382公司盖章：,注 5,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,
