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1、深圳达实智能股份有限公司2011年度独立董事履行职责情况报告2011年度，深圳达实智能股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李黑虎先生、孙进山先生、崔军先生根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及公司章程、独立董事工作制度、独立董事年报工作制度有关法律、法规的规定，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责。现将独立董事在2011年度的履行职责情况报告如下：一、参加董事会及其专门委员会会议工作情况是否连续,会议,姓名,职务,应出席次数,亲自出席次数,委托出席次数,缺席次数,两次未亲自出席会,议,李黑虎,独立董事,7,6,1,0
2、,否,董事会,孙进山,独立董事,7,7,0,0,否,崔,军,独立董事,7,7,0,0,否,孙进山,主任委员,5,5,0,0,否,审计委员会,崔,军,委,员,5,4,0,1,否,薪酬与考核,崔,军,主任委员,1,1,0,0,否,委员会,孙进山,委,员,1,1,0,0,否,李黑虎,主任委员,0,0,0,0,否,提名委员会,崔,军,委,员,0,0,0,0,否,战略发展委员会,李黑虎,委,员,0,0,0,0,否,公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略发展委员会。2011年度，提名委员会、战略发展委员会因无重大事项，未单独召开会议。二、报告期内，独立董事未对董事会各项议案提出异议三
3、、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况2011年1月27日，孙进山先生在公司第四届董事会审计委员会第三次会议在肯定公司内审工作的同时，提出公司存在管理中一些细节的问题，希望公司积极听取审计建议，共同营造规范、和谐、完善的内控环境。公司已将内控审计结果1,及改进情况作为各部门考核的重要指标。,2011年3月11日，孙进山先生在听取了2010年度审计会计师的审计结果后，提出随着公司规模的扩大以及上市公司信息披露的事务性工作压力的增加，公司应增加对财务部人力资源工作的支持，避免关键岗位的员工工作负荷太大。公司已增加财务人员一人，加强了核算和费用管理。,2011年4月18日，孙进山先生在
4、公司第四届董事会审计委员会第五次会议上提出，公司控股子公司上海达实自动化工程有限公司离公司比较远，一定要重视对其进行检查督促工作，对发现的问题及时跟踪落实整改情况。,2011年8月24日，崔军先生在公司第四届董事会审计委员会第六次会议上提出，公司在以往的审计过程中存在的发货未留存收货单问题屡次出现，要求公司管理层充分重视，加大考核力度，严肃对待。公司已与相关部门充分沟通，了解操作的具体障碍，并参考了其他公司的做法，改善此工作。,2011年10月25日，孙进山先生提出目前审计部的工作量已经很饱和，下一步的内部审计要有所重点的开展，前两年要将基础打好。崔军先生提出要重视将内审结果与考核情况挂钩，更
5、好地发挥审计的职能。,除此之外，孙进山先生运用其在财务领域的专业经验，指导了公司财务核算和会计处理工作；崔军律师运用其在法律专业的特长，帮助公司更好地处理了知识产权保护工作，李黑虎先生运用其在企业管理方面的经验，监督了公司在经营管理过程中的具体执行情况。,四、独立董事到公司现场办公、实地查看情况,2011年1月27日，公司独立董事李黑虎先生、孙进山先生、崔军先生在公司与2010年度审计会计师就公司2010年度审计工作安排等内容进行沟通，听取了管理层关于2010年度的经营情况汇报，详细询问和查看了会计师2010年度审计工作安排。,2011年3月11日，公司独立董事李黑虎先生、孙进山先生、崔军先生
6、在公司听取了年审会计师对本次审计重点关注的事项，包括内部控制事项、主要调整事项及初步审计结果的介绍。,除此之外，公司独立董事按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引中关于“独立董事应当保证每年利用不少于十天的时间，对上市公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等,2,2,6,9,进行现场检查”的要求，通过查阅公司资料，听取高级管理人员的汇报、与相关人员访谈及公开资料等方式，定期对公司签约情况、公司治理情况、投资者关系管理情况、信息披露情况、募集资金使用情况等事项进行检查。2011年度，独立董事针对上述事项开展现场检查工作的时间为：2011年1月21日、
7、2011年3月18日、2011年5月20日，2011年6月22日、2011年7月22日、2011年8月19日、2011年9月22日、2011年10月21日、2011年11月18日。现场工作时间均为半天。五、独立董事2011年度发表独立意见情况根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见及公司章程等有关规定，2011年度，独立董事就相关事项共同发表独立意见的情况如下：,序号,发表独立意见时间,发表独立意见事项,意见类型,134578,2011年1月27日2011年3月24日2011年8月25日,关于变更募集资金项目实施地点、调整募集资金投资计划；使用部分超募资金永久性补充流动资金关于公司治理专项活动的整改报告2010年度利润分配预案2010年度公司内部控制自我评价报告2010年度及2011年度高级管理人员的薪酬及发放标准续聘深圳市鹏城会计师事务所公司2010年度对外担保情况和资金占用情况的专项说明公司关联方资金占用和对外担保情况,同意同意同意同意同意同意同意同意同意,以上事项的独立意见详细内容见公司公告，刊登于巨潮资讯网上。深圳达实智能股份有限公司董事会2012年3月23日3,
