西部牧业：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,新疆西部牧业股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了截至2011年12月31日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时

2、间经中国证券监督管理委员会（证监许可2010987号）文件关于核准新疆西部牧业股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A 股）股票3,000万股，每股发行价为人民币11.90元，募集资金总额为人民币35,700.00万元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用3,435.07万元后，募集资金净额为人民币32,264.93万元。上述资金已于2010年8月12日全部到位，已经利安达会计师事务所有限责任公司利安达验字2010第1056号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。（二）本年度使用金额及

3、当前余额2011年度，本公司募集资金项目投入金额合计人民币9,750.82万元。截止2011年12月31日，本公司募集资金账户余额为12,934.63万元。募集资金使用情况明细如下表：单位：人民币万元,项目1、募集资金总额减：发行费用2、实际募集资金净额减：募投项目建设资金使用超募资金归还贷款募集资金永久补充流动资金募集资金暂时补充流动资金使用超募资金投入主业相关业务加：利息收入扣除手续费净额加：未转出上市费用3、募集资金专用账户年末余额,3,金额,35,700.003,435.0732,264.9311,809.612,400.00980.003,000.001,568.20380.8146

4、.7012,934.63,2.95,2.34,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,注：募集资金专户中包含46.70万元未转出的上市发行费用。二、募集资金存放和管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件，结合自身的实际情况，本公司制定了新疆西部牧业股份有限公司募集资金使用管理制度草案，并经第一届董事会第五次会议审议通过。本公司分别与中国银行股份有限公司石河子分行友谊支行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、

5、交通银行乌鲁木齐分行二道桥支行、中国建设银行股份有限公司石河子分行、交通银行股份有限公司昌吉支行以及保荐机构国信证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，将募集资金分别存放于开立在上述五家银行的募集资金专项账户，资金的使用和结余情况随时接受券商和银行的监督。截至2011年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：单位：人民币万元,银行名称交通银行乌鲁木齐分行二道桥支行中国银行股份有限公司石河子分行友谊支行中国银行股份有限公司石河子分行友谊支行兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行交通银行股份有限公司昌吉支行中国建设银行股份有限公司石河子分行中国建设银行股份有限公司石河子分行中国银行股份有限公司石

6、河子市友谊支行,账号6511008510180100174491076173324611070135749715120101001001250797281000360180100141356500163010005251006165001630100052511774107022727599,截止日余额88.261,105.07259.842,202.72775.187,998.70499.57,备注注 1注 2注 3注 4,中国建设银行股份有限公司石河子分行合计,65001631100052500423,12,934.63,注1：2011年7月29日,本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了

7、关于部分变更募集资金投资项目“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”资金用途的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”建设资金2860万元加上自筹资金1000万元，共计3860万元用于同农六师、农十二师共同出资设立“新疆西部准噶尔牧业股份有限公司”用于新疆西4,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,部准噶尔有限公司现代化奶牛养殖示范基地建设项目。该募集资金存放于交通银行股份有限公司昌吉支行，账号：728100036018010014135。注2：中国建设银行股份有限公司石河子分行（账号：65001630100

8、052510061）为超募资金存储账户，截止2011年12月31日，账户中包含46.70万元未转出的上市发行费用。注3：2011年7月29日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于公司使用超募资金投资建设新疆西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司以超募资金16,906.39万元中的8,224.04万元用于建设饲草料资源开发利用项目。该募集资金存放于中国建设银行股份有限公司石河子分行，账号：65001630100052511774。注4：2011年4月1日，本公司第一届董事会第十五次会议决议，并经本公司201

9、0年年度股东大会审议通过，同意公司利用超募资金16,906.39万元中的500万元投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司），该中心建设内容分为基建配套建设和设备添置。该募集资金存放于中国银行股份有限公司石河子市友谊支行，账号：107022727599。三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用及结余情况2011年度，本公司募集资金的实际使用情况见附表募集资金使用情况对照表。（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况1、2011 年 4 月 1 日，本公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩

10、建项目”实施地点的议案，并经 2011 年 4 月 28 日本公司 2010 年年度股东大会审议通过，同意公司在该项目原实施地点石河子北泉镇活海子村养殖基地的基础上，追加实施地点石河子紫泥泉镇四连养殖基地。2、根据本公司首次公开发行股票并上市招股说明书的披露，“6,000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”原计划由公司直接实施，实施地点为新疆石河子北泉镇泉眼村、十户滩镇碱丰村、下野地镇上游村架子地。根据本公司业务发展及募投项目规划建设的需要，2010年10月20日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分募集资金投资设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限责任公司的议案及关于变更部分募集资

11、金投资项目实施主体及实施地点的议案，并经2010年11月105,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将原募投项目“西部牧业6000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”部分实施地点十户滩镇碱丰村养殖基地变更为呼图壁县大丰镇高桥村201省道交汇处西侧，以募集资金2000万元人民币新设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限公司负责实施建设。2011年7月29日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于部分募集资金投资项目变更实施地点的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司在不改变规模及总投资的情况下，

12、将原计划在下野地镇上游村架子地（位于134团）建设存栏奶牛数为2000头的养殖基地分为在134团和141团各建设存栏奶牛数为1000头的养殖基地。3、2011年7月29日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”资金用途的议案,并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”建设资金2860万元加上自筹资金1000万元，共计3860万元用于同农六师、农十二师共同出资设立“新疆西部准噶尔牧业股份有限公司”用于新疆西部准噶尔有限公司现代化奶牛养殖示范基地建设项目。公司将根据当地集约化

13、奶牛养殖发展规模和速度，适时继续建设“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”以满足生鲜乳综合服务需求。（三）节余募集资金使用情况2011年度，募集资金投资项目尚未全部完成，故尚不存在节余募集资金的情况。（四）超募资金使用情况1、2010年10月20日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于以部分超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金议案，并经2010年11月10日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司以2,400万元超募资金归还银行贷款；以980万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金。2、2010年10月20日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金与石河子桃

14、花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司的议案，并经2010年11月10日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司以1,337万元超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司。公司于2011年5月完成投资，占股权比例的65%。3、2011年4月1日，本公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于公司使用超募资金投资设立的议案，6,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,并经2011年4月28日本公司2010年年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金500万元投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）。该中心注册

15、资本金为人民币500万元，公司以货币资金认缴出资人民币500万元，占注册资本的100%。该中心建于石河子市西四路5-2 号，建设内容分为基建配套建设和设备添置。2011年9月16日，收到由石河子市工商行政管理局核发的注册号为：659001030001264的企业法人营业执照。4、2011年7月29日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于公司使用超募资金投资建设新疆西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将超募资金16,906.39万元中的8,224.04万元用于建设饲草料资源开发利用项目。2011年12月1

16、6日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过关于变更超募资金项目投向的议案，并经2011年12月31本公司第三次临时股东大会审议通过，同意该项目购置有关企业闲置厂房、设备、土地进行改造后投入使用。2012 年2月1日，公司收到新疆嘉盛拍卖有限公司送交公司的新疆科赛生物工程有限公司清算资产联合拍卖成交确认书，拍卖成交金额4300万元。截止审计报告日，公司已向新疆科赛生物工程有限公司管理人支付了相关款项。5、2011年7月29日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于使用部分超募资金补充流动资金的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将闲置的超募资金30

17、00万元用于补充公司流动资金，本次补充流动资金不超过募集资金总额的10%，期限不超过6个月。此次补充流动资金事项没有改变募集资金的用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。2012年2月14日，本公司将人民币3,000 万元全部归还至公司开立的超募资金专用帐户（开户行：中国建设银行股份有限公司石河子分行，账号为65001630100052510061）。6、2011年12月16日，本公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于使用超募资金用于收购新疆石河子花园乳业有限公司股权的议案，并经2011年12月31日本公司第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金3,465.35万元（包括暂时补充

18、流动资金的3,000万元），超募资金账户结余利息234.65万元，“饲草料资源开发利用项目”变更资金4,700万元，共计8400万元用于收购新疆石河子花园乳业有限公司的股权。截止审计报告日，公司已付清股权转让款，新疆石河子花园乳业有限公司工商变更登记手续正在办理中。（五）超募资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况7,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况专项报告,1、2011年7月29日，公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于公司使用超募资金投资建设新疆西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案，并经2011年8月18日本公司第一次临时股东大会审 议通过，同意公司

19、将超募资金16,906.39万元中的8,224.04万元用于建设饲草料资源开发利用项目。2、2011年12月16日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于购买新疆石河子花园乳业有限公司60%股权的议案，关于使用超募资金用于收购新疆石河子花园乳业有限公司股权的议案，关于变更超募资金项目投向的议案，并经2011年12月31日本公司第三次临时股东大会审议通过，同意公司将该项目建设资金4,700万元用于收购新疆石河子花园乳业有限公司的股权。剩余3,524.04万元继续用于该项目投资，项目建设资金不足部分由公司以自有资金补足。四、募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度，本公司已经按照深圳证券

20、交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。附件：募集资金使用情况对照表新疆西部牧业股份有限公司董事会2012 年 4 月 21 日8,-,-,-,-,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司附件 1：编制单位:新疆西部牧业股份有限公司,募集资金使用情况对照表,募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报

21、告单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,32,264.932,860.002,860.008.86%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,9,750.8219,757.81,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,6000 头高产奶牛标准化养殖基地建设项

22、目牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目生鲜乳综合服务体系升级改造项目,是是是,9,073.242,170.304,115.00,9,073.242,170.301,255.00,4,385.59479.68249.23,9,022.961,087.491,039.42,99.45%50.11%82.82%,2011/12/312012/10/312012/12/31,239.57不适用不适用,是不适用不适用,否否否,新疆西部准噶尔有限公司,现代化奶牛养殖示范基地,是,2,860.00,659.74,659.74,23.07%,2012/08/31,不适用,不适用,否,建设项目,注 1,承诺投

23、资项目小计,15,358.54,15,358.54,5,774.24,11,809.61,超募资金投向,红光牧业养殖公司新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心饲草料资源开发利用项目,否否是,1,337.00500.008,224.04,1,337.00500.003,524.04,743.880.67232.03,1,335.500.67232.03,99.89%0.13%6.58%,2011/12/312011/09/162012/09/30,-11.05不适用不适用,否不适用不适用,否否否,9,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,。,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限

24、 公 司,募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,收购新疆石河子花园乳业有限公司的 60%股权 注 2,否,3,700.00,8,400.00,2012/02/29,不适用,不适用,否,归还银行贷款,-,2,400.00,2,400.00,-,2,400.00,-,-,-,-,-,补充流动资金,注 3,-,980.00,980.00,3,000.00,3,980.00,-,-,-,-,-,超募资金投向小计,17,141.04,17,141.04,3,976.58,7,948.20,合计,注 4,32,499.58,32,499.58,9,750.82,19,757.

25、81,注 1：公司将“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”建设资金 2860 万元用于同农六师、农十二师共同出资设立“新疆西部准噶尔牧业股份有限公司”，用于新疆西部准噶尔有限公司现代化奶牛养殖示范基地建设项目注 2：新疆石河子花园乳业有限公司的 60%股权共计 8400 万元，其中使用超募资金 3,465.35 万元（包括暂时补充流动资金的 3,000 万元），超募资金账户结余利息 234.65 万元，“饲草料资源开发利用项目”变更资金 4,700 万元。注 3：经公司第一届董事会第十九次临时会议及第一次临时股东大会审议通过，同意公司将闲置的超募资金 3000 万元用于补充公司流动资金。2012

26、年 2 月 14 日，公司将人民币3,000 万元全部归还至公司开立的超募资金专用帐户。注 4：调整后投资总额 32,499.58 万元比募集资金总额多 234.65 万元，系公司收购新疆石河子花园乳业有限公司的 60%股权使用超募资金账户结余利息 234.65 万元。10,无,。,，,进展情况,变更情况,调整情况,。,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司,募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,1、牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目：由于该项目实施地点处于山区，基建工程施工期较短，因此部分基础建设项目尚未完成，公司计划加强管理，预计于 2012 年

27、10 月左右实施完成；,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,2、生鲜乳综合服务体系升级改造项目：由于受本地区养殖户养殖规模的影响，为了确保公司募集资金使用安全有效，公司推迟生鲜乳综合服务的实施工作进度，并计划将主要的改造工程建设在 2012 年实施，预计随着本地区养殖规模的扩大，项目效益将会逐步显现。,3、红光牧业养殖公司项目：本项目于 2011 年底建设完成，由于生产生物性资产需要一定时间方能达到生产状态，故未能在报告期内收取较好的经济效益，预计随着该项目实现稳定生产，项目效益将会逐步显现。项目可行性发生重大变化的情况说明1、2011 年 4 月 1 日，本公司第一届董事会第

28、十五次会议审议通过了关于公司使用超募资金投资设立的议案，并经 2011 年 4 月 28 日本公司 2010 年年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 500 万元投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）。2011 年 9 月 16 日，公司收到由石河子市工商行政管理局核发的注册号为：659001030001264 的企业法人营业执照2、2011 年 7 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于公司使用超募资金投资建设新疆西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案 并经 2011 年 8 月 18 日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将超

29、募资金 16,906.39 万元中的 8,224.04 万元用于,超募资金的金额、用途及使用募集资金投资项目实施地点募集资金投资项目实施方式募集资金投资项目先期投入及置换情况,建设饲草料资源开发利用项目。2011 年 12 月 16 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过关于变更超募资金项目投向的议案，并经 2011年 12 月 31 本公司第三次临时股东大会审议通过，同意该项目购置有关企业闲置厂房、设备、土地进行改造后投入使用。2012 年 2 月 1 日，公司收到新疆嘉盛拍卖有限公司送交公司的新疆科赛生物工程有限公司清算资产联合拍卖成交确认书，拍卖成交金额 4300 万元。截止审计报告

30、日，公司已向新疆科赛生物工程有限公司管理人支付了相关款项。3、2011 年 12 月 16 日，本公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于使用超募资金用于收购新疆石河子花园乳业有限公司股权的议案并经 2011 年 12 月 31 日本公司第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 3,465.35 万元（包括暂时补充流动资金的 3,000 万元），超募资金账户结余利息 234.65 万元，“饲草料资源开发利用项目”变更资金 4,700 万元，共计 8400 万元用于收购新疆石河子花园乳业有限公司的股权。截止审计报告日，公司已付清股权转让款，新疆石河子花园乳业有限公司工商变更登记手续正

31、在办理中。1、2011 年 4 月 1 日，本公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目”实施地点的议案，并经 2011 年 4 月 28 日本公司 2010 年年度股东大会审议通过，同意公司在该项目原实施地点石河子北泉镇活海子村养殖基地的基础上，追加实施地点石河子紫泥泉镇四连养殖基地。2、2011 年 7 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于部分募集资金投资项目变更实施地点的议案，并经 2011 年 8 月 18 日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司在不改变规模及总投资的情况下，将原计划在下野地镇上

32、游村架子地（位于 134 团）建设存栏奶牛数为 2000 头的养殖基地分为在 134 团和 141 团各建设存栏奶牛数为 1000 头的养殖基地。根据公司业务发展及募投项目规划建设的需要，2011 年 7 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”资金用途的议案,并经 2011 年 8 月 18 日本公司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”建设资金 2860 万元加上自筹资金 1000 万元，共计 3860 万元用于同农六师、农十二师共同出资设立“新疆西部准噶尔牧业股份有限公司”用于新

33、疆西部准噶尔有限公司现代化奶牛养殖示范基地建设项目。截止 2011 年 6 月 30 日，项目建设已投入资金 854.64 万元，在投资设立新疆西部准噶尔有限公司后，“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”募集资金还剩余 400.36 万元，公司将根据当地集约化奶牛养殖发展规模和速度，适时继续建设“生鲜乳综合服务体系升级改造项目”以满足生鲜乳综合服务需求。本公司自筹资金预先投入募投项目的置换金额为 2,340.54 万元，已经利安达会计师事务所有限责任公司审计，并出具利安达专字2010第 1538 号关于新疆西部牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的专项审核报告 2010 年 10 月 2

34、0 日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案，同意以本次募集资金 2,340.53 万元置换已预先投入募投项目的自11,。,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司筹资金，本公司独立董事、监事会、保荐机构也均发表了同意置换的意见。,募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,2011 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了关于使用部分超募资金补充流动资金的议案，将闲置的超募资金 3000 万元用于补充公司流动资金，本次董事会决议经新疆西部牧业股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会审议并通过。2012 年 2 月 14 日，公司将人民币 3,000 万元全部归还至公司开立的超募资金专用帐户（中国建设银行股份有限公司石河子分行，账号：65001630100052510061）暂无。存放于募集资金专户。暂无。12,