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1、湖南华菱钢铁股份有限公司,内幕交易防控工作业绩考核评价办法,为进一步做好公司内幕信息管理，规范公司信息披露行为，有效防范内幕知情人员进行内幕交易，促进公司稳健发展，根据证券法、中国证监会湖南监管局关于进一步做好上市公司内幕信息管理相关工作的通知（湘证监公司字【2011】27 号）等相关法律法规及公司信息披露管理制度、董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法有关要求，结合公司实际，特制订本办法。一、释义,1、“内幕信息”：涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于信息披露管理制度（2010 年修订）第八条所规定的二十二条内容。,2、“内幕交易”
2、：利用内幕信息买卖公司股票、利用内幕信息建议他人买卖公司股票、或泄漏内幕信息使他人利用该信息买卖公司股票等行为。,3、“内幕信息知情人”：公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于信息披露管理制度（2010 年修订）第四十七条所规定的八类人。,4、“外部信息使用人”：公司依据法律法规等要求向外部单位报送公司内幕,信息的，该外部单位及其相关人员为公司外部信息使用人。,二、考核原则,1、坚持以相关法律法规规则和公司信息披露管理制度为考核依据的原则,2、坚持公平、客观、实事求是的原则,三、考核对象,第一类：公司董事、监事、高级管理人员；,第二类：公司子公司董事、监事、高级管
3、理人员；,1,1,象。,2,3,4,5,，,第三类：由于所任公司职务可以获取有关内幕信息的部门（单位）行政第一责任人，包括但不限于各职能部门负责人，以及重要项目主要负责人。四、考核权责公司成立以董事长为组长、董事为成员的领导小组，以加强公司内幕交易防控工作业绩评价考核工作的组织领导。领导小组下设办公室，由董事会秘书负责，证券部具体负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及检查等相关工作；人力资源与行政部负责考核的核实、上报及落实。五、考核内容,序号,主要考核内容不得违规买卖公司股票。(1)任职期间每年出售的公司股票不得超过所持公司股票总数的 25%。(2)买入公司股票后 6 个月内不得卖出；不得
4、在卖出公司股票 6个月内再次买入。(3)离职后的 6 个月内不得出售公司股票。(4)在承诺不出售公司股票的期限内不得出售公司股票。(5)买卖公司股票前向证券部报送计划，买卖公司股票事实发生 2 个交易日内，向证券部报备具体的股份变动情况。(6)在公司定期报告公告前 30 日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日），公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内，不得买卖公司股票。(7)自内幕信息发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内，不得买卖公司股票。不得利用内幕信息进行交易。(1)不得利用内幕信息买卖公司股票。(2)不得利用内幕信息建议他人买卖公司股票。(
5、3)不得向他人泄露公司内幕信息，使他人利用该信息买卖公司股票。参加培训。按要求参加以“内控规范建设和内幕交易防范”为内培重点的学习培训。按要求签署承诺函。与公司签署防范内幕交易承诺函（见附件 1）及填写内幕信息知情人基本情况表（见附件 2）（包括配偶、子女和父母）并将其及时报送公司证券部备案。子公司内部建立内幕交易防控相关制度。2,适用的考核对象（1）至（5）仅适用于第一类考核对象，即适用于公司董事、监事、高级管理人员；（6）和（7）适用于全部考核对适用于全部考核对象。适用于全部考核对象。适用于全部考核对象。适用于第二类考核对象,6,7,1,2,30,3,20,4,20,1,2,20,3,20
6、,4,20,5,20,1,履行内幕信息知情人备案程序。,(1)内幕信息发生时，编制内幕信息知情人登记表（见附件3），报证券部备案。(2)向内幕信息知情人以适当方式提示或标示出未公开信息。履行外部信息使用人备案程序。(1)报送外部信息前填写对外信息报送说明（见附件 4）并经主管领导和董秘批准。(2)向外部信息使用人以适当方式提示或标示出未公开信息。(3)编制外部信息使用人登记表（见附件 5）并报送证券部备案。六、考核分值标准（一）公司董事、监事及高管人员,适用于第三类考核对象适用于第三类考核对象,序号,主要考核内容参加培训。按要求签署承诺函。不得违规买卖公司股票。不得利用内幕信息进行交易。,分值
7、标准30,扣分标准未按内培要求进行培训，每少一次扣 10 分，直至此项分数扣完为止。对未按要求签署和填报的，扣 30 分；未及时报送公司证券部备案的，扣 10 分。一经发现或被查实，直接予以考核不合格。一经发现或被查实，直接予以考核不合格。,（二）公司子公司的董事、监事、高管人员,序号,主要考核内容参加培训。按要求签署承诺函。不得违规买卖公司股票。不得利用内幕信息进行交易。子公司内部建立内幕交易防控相关制度。,分值标准20,扣分标准未按内培要求进行培训，每少一次扣 10 分，直至此项分数扣完为止。对未按要求签署和填报的，扣 20 分；未及时报送公司证券部备案的，扣 10 分。一经发现或被查实，
8、直接予以考核不合格。一经发现或被查实，直接予以考核不合格。子公司未建立内幕交易防控相关制度，扣 20 分。,（三）由于所任公司职务可以获取有关内幕信息的部门（单位）行政第一责任人,序号,主要考核内容参加培训。,分值标准10,扣分标准未按内培要求进行培训，每少一次扣 2 分，直至此项分数扣完为止。,3,2,15,3,20,4,20,5,15,6,20,对未签署和填报的，扣 10 分；对未按要求签署和,按要求签署承诺函。不得违规买卖公司股票。不得利用内幕信息进行交易。履行内幕信息知情人备案程序。履行外部信息使用人备案程序。,填报的，扣 8 分；未及时报送公司证券部备案的，扣 5 分。一经发现或被查
9、实，直接予以考核不合格。一经发现或被查实，直接予以考核不合格。未编制内幕信息知情人登记表并报送证券部备案的，扣 5 分；未向部门或项目组的内幕信息知情人以适当方式提示或标示出未公开信息的，扣 5 分；所负责部门或项目组中有成员违规买卖公司股票或利用内幕信息进行交易的，扣 5 分。未在报送外部信息前填写对外信息报送说明并经主管领导和董秘批准的，扣 5 分；未向外部信息使用人以适当方式提示或标示出未公开信息的，扣 5 分；未将外部信息使用人作为内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表并报送证券部,备案的，扣 5 分；外部信息使用人违规买卖公司股票或利用内幕信息进行交易的，扣 5 分。七、考核方式与程
10、序（一）考核方式采取定期考核与及时考核相结合，加强监控。及时考核：对公司涉及并购重组、再融资等重要事项及定期报告编制，公司将按照信息披露管理制度的规定，及时予以监控检查，加强对内幕信息知情人的管理。定期考核：除需及时考核监控的事项外，公司将按照有关法律规则的规定，对其他相关事项采取每年一次的定期检查方式进行检查监控。（二）考核操作流程证券部负责向人力资源与行政部提供公司内幕信息知情人的考核评分情况；人力资源与行政部负责对考核评分情况进行核实，并提出具体考核建议，经董事会秘书确认后，对公司董事、监事、高级管理人员的考核情况上报提名与薪酬考核委员会进行审定，并落实提名与薪酬考核委员会的审定结果，对
11、子公司及公司部门相关人员的考核上报公司执委会。（三）考核权重及时考核权重 80%，定期考核权重 20%。年终进行综合评价。4,八、考核结果审定与运用（一）考核结果审定,对公司公司董事、监事、高级管理人员的考核结果由提名与薪酬考核委员,会进行审定；,对子公司及公司部门相关人员的考核结果由公司执委会进行审定。（二）考核结果运用,1、考核结果：合格60 分；不合格综合得分60 分。,2、考核结果不合格的将在被考核对象的薪酬中扣 5000 元作为处罚。,3、违规买卖股票或内幕交易一经发现或被查实，公司将及时报告相关证券监管部门，由证券监管部门进行处罚，公司没收其所得收益并予以调离岗位或免职。,4、因违
12、规买卖股票或内幕交易被司法机关追究刑事责任的人员，公司予以,解除劳动关系。,5、上述考核对象的配偶、子女和父母违规买卖公司股票或利用内幕信息进,行交易，将视情况依法依规追究上述考核对象的责任。,九、本办法由公司董事会负责解释、完善并组织实施。,5,、,、,附件 1：防范内幕交易承诺函为了规范湖南华菱钢铁股份有限公司内幕信息管理，履行内幕信息保密义务，本人与湖南华菱钢铁股份有限公司签订此防范内幕交易承诺函：1、严格遵守证券法公司法和上市公司信息披露管理办法等法规要求，履行公司信息披露管理制度的各项义务，不利用内幕信息买卖公司股票。2、严格按照相关法规要求，不向其他人提前泄露内幕信息。3、严格遵守
13、证券法公司法和证监会关于上市公司董事、监事、高管及相关人员买卖股票的限制性规定，将证券交易账户、买卖股票交易信息及时提交公司。如违反上述承诺，本人自愿接受湖南华菱钢铁股份有限公司的责任追究，并承担一切法律责任。责任人（签字）：公司签章：,6,年,月,日,月,日,序号,附件 2：上市公司内幕知情人基本情况表,公司简称：华菱钢铁,公司代码：000932,报备时间：2011 年,内幕知情人姓名,任职单位（部门）、职务,内幕信息知情人身份证号,内幕信息知情人证券账 内幕知情人与上市公户 司有关人员关系注 1,1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.注 1：填写与有关人员关系（如配偶、父母、子女
14、等）。7,附件 3：湖南华菱钢铁股份有限公司内幕信息知情人登记表,证券代码:000932内幕信息所涉及的事项：,证券简称:华菱钢铁,序 内幕信息知情人 内幕信息知 内幕信息知情,内幕信息知情 内幕信息知,知悉内幕 内幕信息,内幕信息 信息公开披,号 名称/单位,情人职务,人身份证号/,人证券账户,情人与公司,信息时间 所处阶段,获取渠道 露情况,123填报时间：内幕信息知情人：经办人：单位印章（董事会印）：,企业代码,8,的关系,附件 4：,湖南华菱钢铁股份有限公司对外信息报送说明,报送时间,报送至何单位,报送信息是否超出法定信息披露范围（如已,超出，请说明报送信息的主要内容）,对外信息提供人（签名）：,9,序,附件 5：湖南华菱钢铁股份有限公司外部信息使用人登记表,证券代码:000932,证券简称:华菱钢铁,信息提供人,外部信息使用人,外部信,外部信息使用,外部信息使用 外部信息使,报送,报送,报送信息 是否书面提,号,姓名/部门,名称/单位,息使用,人身份证号/企,人证券账户,用人与公司,内容,时间,所处阶段 醒其履行保,人职务,业代码,的关系,密义务,123填报时间：外部信息使用人：公司对外信息提供人：单位印章（董事会印）：10,
