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1、，,、,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告山西证券股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况根据中国证监会于 2010 年 10 月 19 日签发的关于核准山西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101435号）公司于 2010 年 11 月向社会公众发行人民币普通股 399,800,000股，每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 7.80 元，募 集 资 金 总 额 为 人 民 币3,118,440,000 元。扣除发行费用人民币 115,306,673 元后，实际募集资金净额为人民币 3,003,133,327 元(以下简称
2、“募集资金”)，上述资金于 2010 年 11 月 4 日到位，已经普华永道中天会计师事务所有限公司验证并出具普华永道中天验字(2010)第 302 号验资报告。二、募集资金管理情况公司根据募集资金三方监管协议募集资金三方监管协议之补充协议及公司募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储，截至 2011 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放情况如下：单位：人民币元,募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司太原五一路支行,账号05021220290273065230502122014200001179,存款方式活期存款定期存款,余额1,968,694.65770,000,000.00,
3、三、2011 年度募集资金实际使用情况募集资金到位后，公司根据总体发展战略及招股说明书规定用途，合理安排资金投向。2010 年度公司未使用募集资金，2011 年度公司共使用募集资金 227,060.13 万元，包括：(1)公司 2011 年度自营业务投资规模约为 235,000 万元，其中募集资金投资 195,000 万元，自有1,无,无,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告资金投资约 40,000 万元；（2）向大华期货有限公司增资 17,000 万元；（3）开展直接投资业务，向直投子公司(龙华启富投资有限责任公司)注资 10,000 万元；（4）新设营业网点，向神头营业部、清徐营
4、业部、原平营业部和阳泉盂县营业部分别注入营运资金 500 万元，合计 2,000万元；（5）使用募集资金 2,438.93 万元用于认购“汇通启富 2 号”集合理财计划；（6）使用募集资金 621.2 万元用于支付中心机房改造款。具体使用及收益情况如下表：金额单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,300,313.33,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,227,060.13227,060.13,承诺投资项目,是否已募集变更项资金目（含承诺部分变投资更）总额,调整后投资总额,截至期末承本年度投诺投入金额入金额(1),截至期末累计投入金额(2),
5、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期 项目达末投入 到预定进度（%）可使用(4)状态日(2)/(1)期,本年度实现的效益,项目可是否达 行性是到预计 否发生效益 重大变化,根据市场条件调整自营规模,否,-,-,-,195,000,195,000,-,-,-,-,否,对大华期货增资 否,-,-,-,17,000,17,000,-,-,-,-,否,直接投资业务,否,-,-,-,10,000,10,000,-,-,-,-,否,申请新设营业,网点，提高经纪业务的市场占有率水平,否,-,-,-,2,000,2,000,-,-,-,备注,-,否,适当扩大资产,管理业务自有,
6、否,-,-,-,2,438.93 2,438.93,-,-,-,-,否,资金投入规模加强信息系统,建设，提升后台,否,-,-,-,621.2,621.2,-,-,-,-,否,的服务能力,合计,-,-,-,-,227,060.13 227,060.13,-,-,-,-,-,-,未达到计划进,度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,2,无,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告项目可行性发,生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集
7、资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,无无无无无无无尚未使用的募集资金用途有：融资融券业务和设立营业部等；截止 2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金存放于专项账户中。无,情况备注：募集资金的使用，增强了公司各项业务的综合竞争力。2011 年度，公司实现营业收入 10.98 亿元，实现利润总额 2.73 亿元；实现归属于母公司股东的净利润 1.93 亿元。募集资金专户 2011 年度年初余额 3,008,464,689.94 元（包含募集资金存款于 2010 年 11 月 4 日至 2010 年 12 月 31 日止期间收到的银行利息 5,331,362.94 元），本年收到存款利息 34,105,284.71 元，年末余额 771,968,694.65 元，均存放于募集资金专户内，公司将根据相关募投项目的进展和市场的变化情况逐步安排投入。四、变更募投项目的资金使用情况3,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,截至 2011 年 12 月 31 日止，无变更募投项目的资金使用。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的募集资金相关信息真实、准确、完整、及时、公平，,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,山西证券股份有限公司,二一二年四月,4,
