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1、1,政府规制研究,主讲：孙 荃中南财经政法大学经济学院E-Mail:,2,第四章 经济性规制,3,规制，从最一般的意义上讲，是指依据一定的规则，对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行的限制和制约（植草益，1992年）。规制的主体可以是私人，也可以是社会公共机构。由前者进行的规制是私人规制；如父母对子女的管束；由后者进行的被称为公共规制，它是由国家有关的政府机关对私人及经济主体行为的干预，即规制；广义的政府规制包括国家对宏观、微观经济活动两个方面的干预；狭义的政府干预指政府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的市场失灵，而依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的干预；,4,政府的微观
2、规制按政府机构是否直接对被规制者的活动进行干预而分为：间接规制和直接规制间接规制：由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制；直接规制：指政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的规制。直接规制通常又分为经济性规制和社会性规制经济性规制：是对诸如自然垄断行业和金融业等特殊行业的规制；社会性规制：是对企业行为造成了环境污染等外部性问题与产品质量以及生产安全和卫生等内部性问题所进行的规制。,5,6,从法学角度,从政治学角度,从经济学角度,研究执法和行政程序,研究如何进行资源的合理配置，实现社会经济福利最大化，在考虑市场运
3、行规律的情况下维护企业和消费者的利益,研究政策形成和执行的政治和行政作用,7,经济性规制概念的变化,对公共部门和公共事业产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽的义务的规定Kahn 作为一种法规，是产业所需并主要为其利益设计和操作的。Stigler,1971,经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用，政府机关运用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。日植草益对上述定义，可从以下几个方
4、面分析：范围；目的；主体；手段；内容,9,规制的手段,10,二、经济性规制的内容,1、进入和退出的规制进入规制：对企业进入某一市场或专家进入某一 职业的公共规制。以确保规模经济效益 和范围经济效益，提高生产效率。退出规制：政府对于已参加到自然垄断产业的企业 向退出该产业的“供给责任”规定。以保证公众的消费利益不受到损害；如果企业想从自然垄断产业中退出来，可能会使供给不能得到保证，因此政府必须采取使获准参加企业负“供给责任”的形式，即企业退出该供给要对该供给有某种替代形式。,政府对被规制者实行进入和退出规制，一是将生产者纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制某些行业生产者的进入数量，以防止过
5、度竞争，提高经营效率。政府实行进入规制和退出规制的具体内容主要包括：对企业的规制 对专业技术人员的规制,对一般企业,对特殊企业,对自然垄断性企业,对竞争性产业,对企业的规制,对专业技术人员的规制,对一般企业的规制,对特殊企业的规制,对具有自然垄断性企业的规制,对具有竞争性产业的规制,13,2、价格（收费）规制,价格规制指在自然垄断产业中，规制者从资源有效配置和服务的公平供给观点出发，以限制垄断企业确定垄断价格为目的，对价格水平和价格体系进行规制。具体包括：对垄断行业的价格规制对保护行业的价格规制对金融行业的价格规制通货膨胀时的价格规制对不正当价格的规制事业单位收费规制,14,3、投资规制,对金
6、融投资的规制 对实业投资的规制 包括对被规制对象投资项目的投资方向、投资规模、投资资金来源、项目可行性论证的审核和批准。,15,4、产品特征规制,数量规制：政府对企业生产和供应的产品的数量加以限制，对进口和出口的商品数量加以限制等；质量规制：政府为保护消费者（包括生产资料和消费资料的消费者）利益而实行的规制。,16,二、经济性规制的客体结构,1、公益事业性产业电信产业电力产业自来水产业煤气产业2、信息偏在领域运输业金融、建筑业3、广播、电视领域,17,电信产业,电信产业的经济特征电信产业的自然垄断性通信网络的外部性顾客惯性电信产业的垂直结构,18,对电信产业的规制,进入规制价格规制质量规制联网
7、的规制,19,对电力产业的规制,投资规制联网规制价格规制,20,对自来水产业,垂直结构问题水平竞争问题价格规制质量规制环境污染控制,21,三、经济性规制的目标,1、提高资源的配置效率 对自然垄断领域来说，经济性规制的着眼点在于防止垄断企业滥用市场的支配力。所谓市场支配力是指由于垄断价格的确定和价格差别，以及对顾客有差别的提供服务。,22,2、促进企业的内部效率 企业内部效率一般来说主要包括：技术效率，生产效率，配送效率，设备利用效率。垄断性企业的垄断性特点及其地位，使得这些企业很少受到强烈的外部压力，有可能造成提高内部效率积极性的退化。通过政府规制，有可能促进企业内部提高效率的积极性。,23,
8、3、避免收入再分配 这里的所谓收入再分配是指企业把消费者剩余转化为生产者剩余或企业利润，或者通过内部相互补助把不同领域的消费者剩余互相转移，损害一部分消费者利益。从公正分配的角度出发，限制垄断价格的决定，保护消费者利益；从全面维护消费者利益角度出发，防止企业内部互补性的存在，维护社会公正；从公益事业的社会性职能出发，要求其服务的公平性。,24,4、稳定企业财务,对垄断性企业实行经济性规制，是为了保护消费者的利益不受侵犯，而不是让企业出现亏损。所以在对垄断企业进行价格规制的同时要考虑到让企业收支实现平衡，企业必须能够筹措到一定的内部资金和外部资金来确保资本成本和进行必要的适当的投资，从而保证供给
9、的连续性和使企业能够不断地得到发展。,25,2、经济性规制中的价格与收费体系,一、收费与收费体系1、收费（Rate)公共规制部门的价格一般称为收费，意指收回成本，保证良性循环之意。,26,2、收费体系（Rate Structure)一般指在提供单一服务的产业中，充分考虑其成本结构和需求结构的各类收费水平的组合。或是在以不同的生产和供给设备提供不同的服务的产业中充分考虑其成本结构和需求结构而形成的各种服务收费水平的构成的组合（体系）。,27,如电力，尽管作为服务是同一的，但在产业用、业务用和家庭用方面需求量和需求特点是不同的，并且同其他能源的竞争关系也有所不同，所以需求弹性存在很大的不同；而在成
10、本方面，家庭用电要经过超高压、高压、中压和低压的配电系统，与产业方面使用高压电力的情况正相反，所以配电成本亦有很大不同。由于这样一些需求因素和成本因素，即使对单一服务也会形成各种不同的价格，形成不同的市场。,28,因此，收费体系是以同一生产过程，同一设备提供单一服务务基础，面向不同需求及其所决定的不同成本结构而形成的不同收费水平的结构体系。根据电力、城市煤气、自来水、邮政、电话等行业的成本结构和需求结构，日本学者植草益把有代表性的线性和非线性收费体系做了如下整理：,29,二、收费形式,1、线形收费2、非线形收费,定额收费,同一从量收费,二部收费,31,三、需求结构和价格结构,由于公益事业、通信
11、、运输等被规制产业的需求一方面存在着需求的不可分性，另一方面具有社会总需求性质，所以一方面无论何种市场主体和行业，对这些产业都有需求，另一方面各自需求的形式、类型、性质都不同，因而这些需求可以划分为许多不同的种类。,1、依据性质不同，可以划分为产业用、业务用及家庭用的需求结构；2、按照使用机器用途来区分，可分为厨房用、供热用、暖气用（如煤气）；3、按使用数量可分为大量需求和少量需求；4、从时间角度考虑分为高峰需求和非高峰需求。等等。由于许多自然垄断产业具有公益性特点，政府在价格规制实践中往往对居民用户采取较低的管制价格政策，而对生产性企业，特别是服务性企业采取较高的管制价格政策。为了缓和需求的
12、高峰和低谷的差异，也对高峰需求制定较高的管制价格，对非高峰需求制定较低的管制价格。,33,3、进入规制、投资规制和激励规制,一、进入规制含义和意义1、进入规制是指对企业进入某一市场或某一行业和专家进入某一职业的公共规制，它从社会资源总的合理配置出发限制企业和供给行为，影响卖方的签约机会。,34,3、进入规制、投资规制和激励规制,一、进入规制含义和意义2、对企业进入规制的目标在于确保规模经济效益和范围经济效益，有效限制恶性竞争和重复建设，从而一方面减少社会资源的耗费，保证资源的充分利用，另一方面保证待业的合理利润水平和消费者的消费效用值，提高生产和消费的组织效率和市场效率。,35,、种类,1、垄
13、断结构产业的进入规制垄断尤其的自然垄断是经济性规制的核心内容。对垄断结构实施进入规制存在如下客观依据：垄断结构产品的“总需求性”；避免重复投资；防止恶性竞争；确保技术的统一性。,36,、种类,2、竞争结构产业的进入规制比如：电信、运输、金融、建筑、制造业等对竞争结构实施进入规制的客观依据有：信息偏在；保证规模经济效益；避免过度竞争；保证国家财政收入。,37,、措施,1、进入壁垒2、国家垄断3、国家控股,显著的规模效益资本需求量对至关重要的资源的拥有权专利和许可证广告、商标和推销费用产品差异和式样的变化过剩的生产能力限制性定价管制,38,3、进入规制、投资规制和激励规制,二、投资规制投资规制的内
14、容1、含义 即政府投资管理机制对社会投资过程中的资金筹集、证券发行、交易规范、投资行为和信息披露等实施干预。2、内容 它既是对投资市场的规范，更是对投资市场的保护和促进，其中对实业投资的规制，主要包括对被规制对象投资项目的投资方向、投资规模和投资资金来源手项目可行性的审核。,39,投资规制的种类,目前已基本形成一套充分体现国家立法与政府规制为主，市场自我管理为辅的投资规制体系，主要包括：1、设备更新规制折旧率规制2、投资扩张规制投资方向和项目规模规制3、行业多角化投资规制 规制不正当的4、企业合并规制 内部互补行为5、投资收益规制合理的投资回报率规制,40,关于投资收益规制问题,所谓投资收益规
15、制即由规制者制定出一种允许受规制产业投资者的资本获得“公平的”收益率的价格。但规制者在这里碰到了一个难题：在缺乏信息的状态下，如何以经济效率为准则来制定合理的投资回报率等规制政策。在这里会遇到以下三个问题：、什么是合理的投资回报率？、怎样确定投资回报率的资本基数？、企业是否会通过投资决策影响和企业定价与利润直接相关的资本基数，并因此产生扭曲后果？,一旦规定出这样的投资回报率，势必导致追求利润最大化的厂商产生一种尽可能扩大资本基数的刺激，以在规定的投资回报率下，能获得较多的绝对利润。这样为生产特定的产品，企业会运用过多的资本投资以替代其他投入品。其结果造成生产低效率。此一现象由阿弗奇（Averc
16、h）和约翰逊（Johnson）于1962年最早注意到，并发表了著名论文“在规制约束下的企业行为”，因而这种资本密集倾向被称为“AJ效应”。,42,3、进入规制、投资规制和激励规制,三、激励规制.经济性规制中的问题如前所述，经济性规制的核心是收费规制。基本目标是：实现资源配置效率；确保企业内部效率；避免收入再分配；稳定企业财务等。基本方式包括：制定收费水平及收费体系等。,具体包括：ROR约束公平报酬率规制（Rate of Return Regulation）FDC方式完全成本分配方式（Fully Distribution Costs）ROR约束以企业收支平衡制约为条件，确保企业经营 财务稳定化；
17、FDC方式以尽可能对需求者公平地分摊共同费为宗旨。,44,但无论是ROR还是FDC，在实际运用中都存在着许多问题，正是这些问题的存在，产生了所谓的规制失灵：1、企业内部无效率ROR方式具有弱化激励企业降低成本的倾向；因而实行ROR方式条件下，被规制企业会产生内部低效（AJ效应）。2、规制关联费用的增加以ROR方式及FDC方式为主的现行收费规制方式在规制者和被规制者两方面都会发生较大的费用。3、规制的寻租成本经济性规制是以事业法和行政指令、命令为基础来实施的。法律、指令等的表述并非完全严谨、细致，故规制者拥有一定的解释权、裁决权，进而被规制者便会力促规制者采用对自己有利的标准，此即为“寻租行为”
18、。“寻租行为”引发的成本会成为需求者的额外负担，它不能使社会剩余增大。,45,.经济性规制中的问题,以收费规制为主体的规制存在上述问题，为此有必要采取一些对策来解决，在保留既有的现行规制结构框架的同时，要改革各种规制方式。为解决企业发生内部无效率的问题，必须给与企业提高内部效率的激励由此产生所谓激励性规制问题；在解决与寻租成本规制相关费用膨大化问题时，亦可通过激励性规制减少行政费用，即给予被规制者提高内部效率的刺激的激励性规制。,为提高内部效率而给与企业的激励方法是多种多样的，但归根到底其方法为：给予竞争刺激，使企业提高生产效率和经营效率；给予企业提高生产效率和经营效率的诱导。由此获得的成果便
19、是给予企业的报酬。具体方法有：1、特许权投标制度2、区域竞争3、社会契约制度、成本调整契约4、价格上限的规制,47,第五章 社会性规制,1、社会性规制的形态2、社会性规制的方式3、社会性规制的内容,48,第五章 社会性规制,49,一、社会性规制含义 社会性规制是用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全的规制；它用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问题；包括：净化空气、净化水源、实现核安全、保证药物和交通安全等活动。（萨缪尔森，1999：经济学16版，P246）,50,一、社会性规制含义 社会性规制是以保护劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴
20、随着提供它们而产生的的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。（植草益，1992：微观规制经济学，P22）,51,一、社会性规制含义 由以上分析可知，社会性规制的目的都是与对付经济活动中发生的外部性（特别是外部不经济以及提供公共产品）或内部性（信息不对称、道德风险等）有关的领域。,二、社会性规制与经济性规制的区别,经济性规制根据不同产业在市场中的活动特点所引起的市场失灵状况，如不完全竞争、不完全信息等弊端，直接针对特定产业制定规制规则。受规制产业都要接受收费（价格）规制、进入规制、投资规制等经济性规制，而不受规制产业则没有经济性规制。因此，经济性规制是政府根据产业行为的一种纵向制约机
21、制。社会性规制则不受是否属规制产业的限制，任何一产业内的任何企业行为如果不利于改进社会或个人的健康、安全，不利于提高环境质量，损害社会福利，都要受到相应的政府规制。如一般制造业是不受规制产业，但如果它有危害社会环境安全等行为，就将受到政府的社会性规制。所以，社会性规制并不是针对某一特定产业的行为，而是针对所有可能产生外部不经济和内部不经济的企业的行为，这是社会性规制与经济性规制的一大差别。,53,二、社会性规制与经济性规制的区别,因此，社会性规制的本质在于它是以增进社会福利为目的的，是一种包含各种复合性目的在内的，有关确保健康、安全、质量、环境及确保教育、文化等社会福利的规制。这些都意味着广义
22、的社会福利的增进，所以，社会性规制是政府根据社会行为的一种横向制约机制。经济性规制和社会性规制都属于经济学范畴，因为其最终目的都是为了纠正和弥补“市场失灵”，解决由市场失灵导致的资源配置的非效率性和分配的不公正性。因此，经济性规制和社会性规制的分类只是由不同规制目标和规制对象所表现的规制的两种不同类型。,54,三、社会性规制的形态,根据社会性规制与市场失灵的关系，即根据市场失灵的外部不经济与内部不经济，可将社会性规制的形态分为两大类：前者经济主体行为有可能构成较大的外部负效应，增加人们生存的社会成本，因而需要进行规制；后者因信息不对称和道德风险引起市场失灵现象，使交易一方对另一方蒙受损失，因而
23、政府也要对其规制。,56,1、禁止特定行为；2、对营业活动的限制；3、资格制度；4、信息公开制度；5、标准、认证制度；6、收费补偿制度。,57,一、对付外部不经济的社会性规制1、产权规制2、生态环境保护3、自然资源的合理利用4、城市规划,58,二、对付内部不经济的社会性规制1、消费者保护2、健康卫生3、安全保护4、信息公开5、合同条款规制6、会计、统计规制7、社会保障规制,59,主要推荐阅读书目,植草益.微观规制经济学.北京:中国发展出版社,1992 余晖.政府与企业:从宏观管理到微观规制 福州:福建人民出版社,1997 王俊豪.政府管制经济学导论.北京:商务印书馆,2001 王雅莉.公共规制
24、经济学.北京:中国商业出版社,2001 程启智.中国:市场失灵与政府规制研究.北京:中国财政经济出版社,2002,60,主要推荐阅读书目,余晖，1997：中国政府管制制度形成障碍的分析，管理世界第5、6期。余晖，1995：管制的经济理论与过程分析，经济研究第5期。张宇燕，1995：国家放松管制的博奕，经济研究第6期。王俊豪，1997：中国基础设施产业政府管制体制改革的若干思考，经济研究第10期。余晖，1997：政府管制与行政改革，中国工业经济第5期。宋立，1997：现代西方规制理论及其演进，经济学动态第9期。张维迎、盛洪，1998：从电信业看中国的反垄断问题，改革第2期。余晖，1998：中国的政府管制制度，改革第3期。王俊豪等，1998：西方国家的政府管制俘虏理论及其评价，世界经济第4期。,61,思考题:,一、名词解释：诺思悖论 规制 市场势力 AJ 效应自然垄断 成本弱增性 外部效应内部化二、问答题：简述国家干预的一般策略简述政府规制的一般成因简述“规制俘虏理论”的主要观点试述我国政府规制体制改革的方向,62,欢迎交流,孙 荃中南财经政法大学经济学院E-Mail:,谢 谢,
