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1、新疆国际实业股份有限公司,内部控制建设实施工作方案,根据财政部证监会等五部委颁布企业内部控制基本规范（财会【2008】7 号）、企业内部控制配套指引（财会【2010】11 号）和新疆监管局的关于做好上市公司内部控制试点有关工作的通知（新证监局【2011】20 号）、关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的通知（新证监局【2012】22 号）等文件精神要求，为了进一步提升新疆国际实业股份有限公司（以下简称“公司”）的管理水平和抗风险能力、提高经营效率、保护投资者合法权益、促进公司的规范运作、实现公司的持续健康发展，结合公司实际情况制订了内部控制实施工作方案，具体如下：,一、公司基本情况,（
2、一）公司概况,证券简称：国际实业股票代码：000159,上市地：深圳证券交易所公司法定代表人：丁治平,公司注册地址：乌鲁木齐北京路钻石城一号盈科国际中心,主要业务：油品进口、仓储、批发、零售和铁路运输；房产开发、销售、租赁；重,油进口贸易、焦炭出口；煤制品的生产与销售，煤化工产品。,公司控股股东：新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司（持股比例 31.38%）资产规模：截至 2010 年 12 月 31 日，公司资产总额 32.44 亿元，所有者权益 17.27亿元，归属于母公司的所有者权益 17.21 亿。2010 年度公司实现营业收入 7.46 万元，净利润 6.5 亿元。截至 2011 年
3、 12 月 31 日正常经营的控股子公司有：,新疆中油化工集团有限公司（持股比例 100%）,新疆国际置地房地产开发有限责任公司（持股比例 98%）香港中昊泰睿国际有限责任公司（持股比例 100%）新疆中化石油有限公司（持股比例 100%）北京中昊泰睿投资有限公司（持股比例 98%）,新疆奎屯伟业仓储有限责任公司（持股比例 90.9%）新疆恒进矿业开发有限责任公司（持股比例 80%）,哈密畴馨矿业有限责任公司（持股比例 88.18%）（二）公司组织架构公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，形成了符合公司实际的、较完善的现代公司治理结构。股东大会、董事会、监事会及管理层按法律规定和公司章程独立
4、运作，形成权力、决策、监督和执行四机构之间相互协调制衡的运行机制。组织架构图如下：股东大会监事会,董 事 会,董 事 长,战略委员会,薪酬委员会,书审计委员会,提名委员会,总 经 理,副总经理,副总经理,副总经理,财务总监,董事会秘书,审计部,人力资源行政部,贸易部,法律并购部,战略运营部,财务部,证券部,二、内部控制规范工作的组织领导为了使内控建设工作的责任到位，公司于 2011 年初成立了内控领导小组和内控工作小组：（一）内控领导小组：主要负责营造良好的内部控制建设环境；内控建设工作方案的审定、执行监督、过程指导与工作成果的评价与考核。组长：董事长，副组长：总经理成员：3 名独立董事及战略
5、运营副总（二）内控工作小组：在内控控制规范领导小组的领导下，负责公司对内部控制规范的研究，对内部控制手册进行持续的修订补充与完善；对子公司的內控规范实施工作进行指导、监督；开展内控的日常监督与评价。组长：总经理副组长：公司经营高管及各子公司总经理组员：各职能部门负责人,三、内部控制工作计划,基于内控规范中的重要性原则和成本效益原则，在 2011 年下半年，公司选定了重要的控股子公司新疆中油化工集团有限公司作为内控规范试点单位，并聘请了内部控制规范咨询公司为其提供咨询服务。公司本部及重要子公司新疆国际置地房地产开发有限公司根据其工作模式和模板积极跟进以从风险控制为出发点对公司原有的内控制度进行了
6、规范化的重新排序、梳理和完善，形成了内部控制管理手册和内部控制制度手册。目前尚处于试运行阶段。2012 年公司将在上年开展的工作基础上，对公司内控规范成果作进一步的补充和优化工作：,（一）各公司依据内控五要素将试运行的流程、制度与风险清单进行比对，进一步,查找内控缺陷。,完成时间：2012 年 5 月 10 日前。,责任人：公司及子公司内控工作小组成员,主要工作内容：公司及纳入内部控制规范实施范围子公司按照调整后的部门和岗位设置、岗位分工和职责，以及已制定的内部控制制度及其运行情况进行全面系统的检查、总结、分析和梳理，并与风险清单进行比对，查找内部控制缺陷，形成存在问题汇总表。,（二）组织外部
7、机构进行内控测试完成时间：2012 年 6 月 30 日前,责任人：内部控制规范咨询公司（负责中油化工）和公司内控工作小组成员（负责,本部和国际置地）,工作内容：制定测试工作方案：明确测试范围、测试程序、测试标准、人员组织等内容。针对经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整目标下的内部控制体系进行现场测试，编制测试工作底稿，获得测试证据，编制内控缺陷评价汇总表。,（三）制定内控缺陷整改方案。,完成时间：2012 年 7 月 15 日前完成。责任人：公司及子公司内控工作小组成员,主要工作内容：汇总、整理前期的内部控制缺陷，针对不同的内控缺陷类型分析缺陷的性质、产生的原因和可能给公司
8、带来的影响或后果进行缺陷认定，提出改进建议，制定相应的内控缺陷整改方案，落实整改责任人和完成时间。,（四）落实内控缺陷整改和跟踪。完成时间：2012 年 8 月 30 日前,责任人：公司及子公司内控工作小组成员,主要工作内容：依据批准的整改方案，对设计缺陷进行重新设计并有效执行，对执行缺陷在整改后得到有效执行。并由公司审计部负责整改工作的跟踪和情况汇总。并检查经整改后内控均得到有效运行。,（五）按要求上报和披露内部控制实施情况。,按照中国证券监督管理委员会（2011）41 号文和新疆证监局新证监局（2012）22 号,文的规定履行以下信息上报及披露,2012 年 3 月 31 日前，内部控制规
9、范实施方案经董事会审议通过后随年报披露，并,报新疆证监局备案。,2012 年 7 月 15 日前和 2013 年 1 月 15 日前，分别将内控实施进展情况上报新疆证,监局和深圳交易所。,2012 年报披露前，内部控制自我评价报告经董事会批准、监事会核查后，在 2012年报披露同时披露年度内控自我评价报告。（如该年度发现有财务报告内部控制重大缺陷，将其具体情况、已实施和拟实施的整改方案随年报一并披露）。,四、内部控制自我评价工作计划,评价基准日：12 月 31 日,完成时间：2012 年 12 月-2012 年年报披露前责任人：审计部主要工作内容：,1、审计部负责制定内控评价工作方案，明确评价
10、主体范围、工作任务、人员安排、进度安排及费用预算等相关内容。并组成内控评价工作组承担内控检查评价任务。2、以 12 月 31 日为基准日，开展现场检查测试，填制工作底稿，记录测试结果，,发现内控缺陷并进行初步认定。,3、汇总复核评价人员工作底稿并按规定权限和程序认定内控缺陷，综合内控工作,整体情况，客观公正完整地编制内部控制评价报告。,4、将内控评价报告上报经理层审核、董事会审批确定后，按照上市公司信息披露,要求，与 2012 年年报同时对外披露内部控制自我评价报告。,5、对于认定的缺陷由责任单位及时采取整改措施，切实将风险控制在可承受度之,内，并追究相关人员责任。,五、内部控制审计工作计划,内部控制审计基准日：2012 年 12 月 31 日审计完成时间：2012 年年报披露前,责任人：公司及子公司内控工作小组成员主要工作内容：,1、公司将在审计基准日前聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性,进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告。2、配合内部控制审计的会计师事务所做好内控审计工作。,3、按照上市公司信息披露要求，与 2012 年年报同时对外披露内部控制审计报告。,新疆国际实业股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 23 日,
