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1、）、,、,广东鸿图科技股份有限公司控股股东内幕信息保密制度,第一章 总则,第一条 为规范广东鸿图科技股份有限公司（以下称“本公司”,或“公司”）控股股东的信息披露管理，加强内幕信息保密工作，维,护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，按照广东证监,局、广东省国资委及广东省监察厅联合下发的关于建立上市公司控,股股东内幕信息管理制度的通知（广东证监【2010】96号）文件要,求，根据中华人民共和国公司法（以下称公司法 中华人民,共和国证券法（以下称证券法）深圳证券交易所股票上市规则,(以下简称股票上市规则)、上市公司信息披露管理办法等有,关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简
2、称“证监,会”）和公司章程的有关规定，制定本制度。,第二条 公司控股股东及其相关内幕信息知情人应严格按照公司,信息披露的相关法律法规规定，积极支持、配合、督促公司及时做好,相关信息的披露工作。,第三条 控股股东及其关联人不得以任何媒介或形式对外报道、,传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法规规,章要求义务或已经获得有效授权。,第四条 控股股东所控制的其他关联单位的董事、监事、高级管,理人员和内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕,交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章 内幕信息的含义与范围,第五条 本制度所指的内幕信息，是指根据证券法规定，涉,及上市公司的经营
3、、财务或者对该上市公司证券及其衍生品种交易价,格有重大影响的尚未公开的信息。,内幕信息包括但不限于上市公司收购、重大资产重组、发行证券、,合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项的筹划与决策过程，本,公司对上述重大事项在提出意向、开展实地考察、提出并讨论相关方,案、召开相关会议，与相关各方洽谈、最终决策等各个环节产生或知,悉的重要信息，以及上市公司未披露的重大财务信息（如业绩报告、,业绩快报、定期报告、利润分配方案）、重大投资、订立重大商务合,同等信息。,第三章 内幕信息知情人的含义与范围,第六条 本制度所指的内幕信息知情人，是指控股股东内部在内,幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个
4、人。,第七条 本制度所界定的内幕信息知情人包括但不限于：（一）公司的控股股东、实际控制人；,（二）公司的控股股东、实际控制人若为自然人，其密切的家,庭成员,包括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、,兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；,（三）公司的控股股东、实际控制人控制的法人，及其董事、,监事、高级管理人员以及由于所任公司职务可以获取相关本公司内幕,信息的人员；,（四）公司的控股股东、实际控制人为法人的，其董事、监事、,高级管理人员、控股子公司、分公司负责人以及由于所任公司职务可,以获取相关本公司内幕信息的人员；,（五）作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务
5、能够获取,本公司有关内幕信息的人员，如投资者关系管理顾问、会计师事务所、,律师事务所、证券保荐机构、资产评估机构、从事投资可行性研究机,构等；,（六）控股股东合作、交易、业务往来的对手方利用特殊关系,获取公司有关内幕信息的人员，如重大事项合作方、交易方，业务往,来的银行等机构；,（七）控股股东依据法律法规的要求需对外报送公司未公开信,息的外部单位相关工作人员；,（八）中国证监会以及本公司内幕信息保密制度规定的其,他知情人员。,第四章 保密制度,第八条 本制度所规定的包括控股股东在内的内幕信息知情人应,按照本制度的规定，积极支持、配合公司及时做好相关信息的披露工,作：,（一）在讨论相关方案、形成
6、相关意向、签署协议或意向书等,过程中，存在或即将产生可能影响本公司股价的重要信息时，应及时、,准确地告知本公司，并支持、配合本公司依法合规做好相关信息的披,露工作，防止因相关信息泄露造成本公司股价异常波动。,（二）一旦出现相关信息泄露、市场传言、本公司股价发生异,常波动等情况，应督促、配合本公司及时、准确、完整地披露或澄清,相关信息，并依照有关规定及时申请股票交易停牌，尽快消除不良影,响。,第九条 公司控股股东应采取有效措施控制内幕信息知情范围，,并积极督促内幕信息知情人与公司签订保密协议，对所知悉的公司内,幕信息履行保密义务。,（一）公司控股股东在参与公司重大事件的过程中，应严格控,制参与人
7、员范围，尽量减少信息的知悉及传递环节。应制定严格的保,密制度，与参与人员签署保密协议。控股股东聘请中介机构的，还应,与聘请的中介机构签署保密协议。,（二）内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容，不得利,用内幕信息为本人、亲属或他人牟利，不得将有关内幕信息内容向外,界泄露、宣传、传送。,（三）在相关信息披露前，控股股东的财务工作人员及其他知,情人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报,送，在正式公告之前，控股股东不得在内部网站上以任何形式进行传,播，也不得以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式违规披露。,第十条 公司的控股股东应从日常经营管理的各个方面切实做好,内幕信息的保密工
8、作，包括：,（一）对根据工作性质可能经常接触到内幕信息的证券、财务,等岗位的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，,应具备独立的办公场所和专用办公设备。,（二）要求可能接触、知悉内幕信息的人员树立保密意识，同,时在工作中落实保密程序，如：文员在接受公司保密部门传真等文件,后应及时转发相应部门，转发前认真核对接受对方邮件地址、传真地,址，防止错发；转发后及时清除本地存储，不得以任何中介载体存储,保密部门文件；在打印涉及公司内幕信息内容的文字材料时，应设立,警示标识，无关人员不得滞留现场；在印制有关文件、资料时，要严,格按照批示的数量印制，不得擅自多印或少印，对印制文件、资料过,程中
9、，损坏的资料由监印人当场销毁；公司内幕信息公布之前，机要、,档案工作人员不得擅自将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录,音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。,（三）控股股东需向外部单位报送公司年报相关信息时，其提,供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得,少于向外部使用人提供的信息内容，并及时作出披露。,第十一条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内,幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约,束。,第五章 内幕信息知情人备案管理,第十二条 公司控股股东应建立内幕信息知情人档案（格式见附,件），采取一事一记的方式，及时记录在内幕信
10、息公开前的商议策划、,论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披,露等各环节的公司内部所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息,的时间、地点、方式、内容等相关信息，并在告知本公司相关事项进,展的同时向其提供有关内幕信息知情人档案。内幕信息知情人档案自,记录或更新之日起至少保存十年。控股股东的内幕信息知情人档案应,于内幕信息公开披露后五个工作日内，向肇庆市国资委和广东证监局,报备。,第十三条 公司控股股东应当定期对内幕信息知情人登记备案,工作的完整性、准确性和内幕信息知情人买卖相关上市公司股票及其,衍生品种的情况进行自查。发现违反本制度、内幕信息知情人登记备,案存有疏漏、擅自泄
11、露内幕信息或利用内幕信息牟利的，应当在 5 个工作日内作出处理或采取措施，并将处理结果和采取措施的情况向肇,庆市国资委、肇庆市监察局和广东证监局报告。,第十四条 控股股东应明确董事长为内幕信息登记和报备工作,的第一责任人，负责指导、协调、督促公司的信息披露工作及内幕信,息知情人登记和报备工作，同时指定专门机构和人员负责内幕信息知,情人登记备案工作，如上述人员名单及联系方式发生变化的，应于发,生变化之日起 5 个工作日内告知本公司并报送肇庆市国资委和广东证监局。,第六章 处罚,第十五条 控股股东内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信,息，或由于失职，或利用或串通他人利用内幕信息在业绩快报或业绩,
12、预告、年报披露、中期报告、季度报告等窗口期买卖公司股票行为，,导致违法违规，给公司造成严重影响或损失时，控股股东应按情节轻,重，对相关责任人员给予处分并提出整改措施，并赔偿公司经济损失。,中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处,罚。,第十六条 对擅自泄露内幕信息或利用内幕信息牟利的内幕信息,知情人，监管部门将依据法律、法规，对相关责任人进行处理；涉嫌,犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。,第七章 附则,第十七条 本制度未尽事宜或与有关法律法规或公司章程的,规定相冲突的，以有关法律法规或公司章程的规定为准。,第十八条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。,第十九条 本制度自董事会审议通过之日起实施。,广东鸿图科技股份有限公司二一年十月二十二日,附件：控股股东内幕信息知情人档案格式公司名称（盖章）：,所控股上市公司简称：广东鸿图,内幕信息事项：,序号 内幕信息知情,身份证号码或营业执照号码,成为内幕信息,知悉内幕信息,知悉内幕信息,知悉内幕信息,内幕信息内容,内幕信息所处,是否签署保密,信息公开披露,记录时间,人姓名,知情人,时间,地点,方式,阶段,协议,情况,或名称填表人：,原因,审批人：,
