低压成套开关设备工厂自查表.doc

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1、检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）： 2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）： 核查营业执照正（副）本原件，并复印 年检日期： 已参加2012年检（见营业执照副本复印件） 有效期： 2001/09/11（见营业执照副本复印件） 3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。检查员记录：1一致：；不一致，情况说明： 3初始：不适用；监督x：一致；不一致 情况说明： 4证书所列标准有效x：无效情况说明： 不

2、符合情况：（如有）不符合事实的描述应客观、清晰、准确、详略得当、具有可追溯性，并可直接引用于工厂检查不符合报告（下同）P3.1人员职责和资源1.质量负责人： 陈鸿鸣 职务： 副总 。x有；无任命书。低压成套开关设备强制性产品认证技术负责人： 陈鸿鸣 。任命书，认证机构考核合格证书编号： / （适用时）。2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志保管和使用程序文件编号/名称：DZ/P-1.0-R01/认证标志购买领用登记表。5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准

3、书，是否按时备案并覆盖所有证书。7暂停、撤销证书的产品未使用标志。 8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。检查员记录：3工厂总人数： 35 ；检验人员人数： 3（黄佳伟、孟欣民、顾汉民） ；主要生产设备： 母线折弯机、钻床、铣床、攻丝机、液压车、行车2共7台（套） ；主要检测设备：耐压试验仪、接地电阻测试仪、绝缘电阻表、游标卡尺，塞尺5台（套）；厂房面积： 8000平方米（二层）。其中办公面积： 600平方米5申请购买认证标志的申请文件或发票号；3C标志发放出库码：BM2011010670 使用执行情况：采用购买认证标志粘贴的方式使用认证标志，见“3C认证标志发放登记表”

4、，上期结存：1241枚，本期领：58枚、结存：1183枚。6认证标志发放管理中心的批准印刷/模压标志通知书编号; / 覆盖证书： / 。8超出证书产品范围使用标志的情况：没有；有，说明： 不符合情况：（如有） 3.2文件和记录1.质量体系文件、质量计划或类似文件名称/编号：DZ-QA-A-2011质量手册 （工厂是否建立必须的程序文件和记录表格，例如产品设计目标/标准、工艺流程图、工艺文件等）2.文件控制程序编号： DZ/P-4.2.3-01文件和记录控制程序（检查内容包括受控文件清单、文件审批、变更、文件修订状态识别、文件发放等）3.质量记录控制程序编号： DZ/P-4.2.4-01质量记录

5、清单 （检查内容包括质量记录清单、记录保管期限、保存办法、检索、填写要求等）检查员记录：1 产品标准： GB7251.1-2005；GB7251.3-2006；GB/T15576-2008Prisma IPM 低压双电源开关柜技术条件（25040A）/ DZ-001-2011Prisma IPM 低压终端配电箱技术条件（25040A）/ DZ-002-2011Prisma IPM 低压成套开关设备技术条件（1600A-600A100A）/DZ-003-2011交流低压开关柜技术条件（XL）/DZ-004-2011 计量配电箱技术条件（XJL）/DZ-005-2011 低压终端配电箱技术条件（P

6、Z30）/DZ-006-2011 交流低压补偿柜技术条件（DZ-DR）/DZ-007-2012 交流低压配电柜技术条件（GCK）/DZ-008-2012 工艺流程图： 原材料采购加工柜体（外购）、元器件安装一次线加工安装二次接线调试检验入库 。主要设计图：1）GCK-3150A 总装图 图号：GCK-01、GCK-02、GCK-03 2）1#、2#变压器400V一次原理图(GCK) 图号： LA101-LA107 3）低压成套开关柜二次接线图 图号： 8PL-空调-2，3 4）DZ-DR-420Kvar交流低压补偿柜总装图 图号： DZ-DR-003 5）交流低压补偿柜一次原理图 图号： HC

7、-BC-01 6）交流低压补偿柜二次接线图 图号： HC-BC-02 工艺文件一次母排加工定则/DZ/P-7.1-05；工艺文件二次配线工艺守则/DZ/P-7.1-06；工艺文件标号头和符号牌加工和固定工艺守则（编号DZ/P-7.1-07）；工艺文件电器元辅件装配工艺守则（编号DZ/P-7.1-08）等2 文件规定符合x；不符合；文件清单：“受控文件清单” /DZ-QA-A-20113 共有技术文件26份，另有认证产品执行国家标准3份，辅助国家标准16份 ；文件审批、变更、文件修订状态识别：清晰；发放回收记录： “文件收/发登记表” /DZ/P-4.2.3-R01 简述：1、所抽文件发布前和更

8、改应由授权人批准；2、文件的更改和修订状态皆能得到识别；3、未见作废文件非预期使用；4、使用处可获得相应文件有效版本。文件规定符合x；不符合；质量记录清单： “质量记录清单”/DZ/P-4.2.4-02），共有52种表单；记录保管期限： 3年及长期 ；保存办法、检索、填写要求： 符合 。查：“文件更改申请表” /DZ/P-4.2.3-R02，未见更改记录 3.3采购和进货检验部门负责人： 钱德宝 职务： 副总 1. 关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理文件名称/编号： 供应商评价审批表/DZ/P-7.4-R01 （供应商选择的具体办法、特殊办法，日常管理内容。供应商评价的时机、频次、内

9、容和日常管理等具体办法。对于进货检验中无法核查的零部件组件供应商，例如对于电路板的供应商，评价内容还要有其对电路板上电气元件供应商控制的要求。检查日常管理记录，包括评价内容是否规定，包括输入进货检验的情况、顾客反馈意见等）。2. 合格分供方名录编号/批准日期：合格供方名单/ DZ/P-7.4-R02；（包含型式试验报告中的所有零部件供应商，抽查合格分供方评价记录，监督时检查合格分供方评价内容，应注意是否对输入以往供货情况、进货检验、顾客反馈意见等信息）。3. 安全元器件、关键零部件和材料进货检验/验证文件名称/编号： 采购件验证和检验记录/ DZ/P-7.4-R05 （检验项目、技术要求、抽样

10、方案、放行准则，以及工厂对于供应商提供的检验报告的要求，供应商的合格证明及报告的保存；考虑整机运行环境对零部件的附加要求等。检查进货检验记录）4. 安全元器件、关键零部件和材料定期确认检验程序文件名称/编号： 关键采购件定期确认检验记录/DZ/P-7.4-R06 供方产品认证证书有效情况核查单/DZ/P-7.4-R07 （检验项目、技术要求、频次、放行准则等。检查定期确认检验记录）。检查员记录：1文件规定符合x；不符合；不符合情况：（如有） / 2按抽查关键元器件、原材料的供应商评定记录：供应商评价审批表/DZ/P-7.4-R01供应商名称供应产品供方评定记录：批准人（评定人）批准日期施耐德(

11、北京)中低压电器断路器顾汉民、俞春娟、施云梅（评定）陈鸿鸣（批准）2013-6-3常熟开关制造有限公司断路器2013-6-3无锡云波铜铝材有限公司铜排2013-6-3无锡通伟电力设备有限公司铜排2013-6-3浙江海坦机电科技有限公司绝缘支撑件2013-6-3乐清市海坦电气成套配件绝缘支撑件2013-6-3无锡东亭电力电容器厂电容器2013-6-3无锡市康达电力电容器厂电容器2013-6-3苏州天业电器有限公司复合开关2013-6-3苏州天业电器有限公司控制器2013-6-3无锡电缆厂绝缘导线2013-6-3江苏太湖城电气有限公司壳体2013-6-3常州远东电器有限公司壳体2013-6-3不符

12、合情况： 无 一致性检查：经核查关键零部件和材料及其供应商与产品描述报告中一致x；不一致。不符合情况： （如有） / 变更情况：未有变更x；有变更；情况说明：公司对供应商生产能力、工艺装备、产品质量、检测手段、技术条件、员工素质、交货等方面进行了评价。日常管理记录：公司供应商业绩统计记录表/ DZ/P-7.4-R03，对供货产品的质量进行了量化统计。简述： 基本符合 3文件规定符合x；不符合；不符合情况：（如有） 抽查进货检验/验证记录：供应商关键件一致性抽查进货检验记录检验项目检验员日期断路器施耐德电器一致3C标志、外观、动作试验等朱颖2012-12-30铜母排无锡云波铜铝材有限公司一致外观

13、、尺寸、90度折弯等朱颖2012-12-30绝缘件浙江海坦机电科技有限公司一致外观、尺寸、绝缘电阻等朱颖2012-12-30电容器上海杰灵电器一致外观、型号规格、合格证等朱颖2012-12-30控制器苏州天业电器有限公司一致外观、合格证等朱颖2012-12-30不符合情况：（如有） 简述: 安全元器件、关键零部件和材料进货检验/验证基本符合要求。4文件规定符合x；不符合。不符合情况： （如有） 抽查关键件和材料定期确认检验记录:关键件品名复合式接触器铜母线绝缘支撑件供应商苏州天业电器无锡云波铜铝材浙江海坦机电科技查询情况检验报告：天津市电工技术科学研究院2012058检验报告：无锡市产品质量监

14、督检验中心2012AJWA03186检验报告：国家电控配电设备质量监督检验中心：2013委检024-2日期2012.7.212012.11.122013.2.22关键件品名低压配电柜柜体低压开关柜柜体铜母线供应商张家港市天翼电气成套结构件常州市远东电器无锡通伟电力设备查询情况检验报告：苏州市产品质量监督检验所(12)WPDQ0024检验报告：常州市产品质量监督检验所(2013)CJ-WT-Z0319检验报告：无锡市产品质量监督检验中心2012AJWA02136日期2012.2.62013.5.272012.7.31简述: 安全元器件、关键零部件和材料定期确认检验规范基本符合要求。 不符合情况：

15、 无 3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人： 郑伯民 职务： 车间负责人 （了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）产品名称： 交流低压成套开关设备 型号规格： 共7个认证单元，见检查报告 2.关键和特殊工序1)关键工序文件名称/编号（列出主要生产过程，并识别出关键工序）（如焊接、装配等是否识别、内容包括加工工艺描述、环境要求、人员资格及设备操作要求）主要生产工序：组装（包括一、二次线的加工装配）等 关键工序：一次线加工、出厂检验 文件：一次母排加工守则/DZ/P-7.1-05）；电器元辅件装配工艺守则/DZ/P-7.1-08；低压成套开关设备成品（例行-确认）检验控制要求/DZ/P-

16、7.1-04 低压成套开关设备实现流程图/DZ/P-7.1-00 特殊工序： / 文件： / 环境要求：无特殊要求 设备操作要求：主要设备均有操作规程 人员资格情况：符合要求。相关文件规定：与质量活动有关的各类人员职责/相互关系及任职能力要求/DZ/P-6.2-012)检查相关记录，包括对适宜的过程参数和产品特性进行监控。抽查过程监控记录：不适用记录名称产品名称监控内容检验时间检验员3)检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等3.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。4.过程检验1）文件名称/编号： 低压成套开关设备过程检验规范/DZ/P-7.1-010 （包括首件检验、自检、互检、巡检

17、等要求的识别和规定）。2）检查相关记录。3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等。检查员记录：1作业指导书规定：电器元辅件装配工艺守则/DZ/P-7.1-08）；一次母排加工守则/DZ/P-7.1-052人力资源配备充分x；不充分；检查人员操作符合x；不符合。不符合情况： 无 3. 维护规定：设备维护保养制度/DZ/P-6.3-01维护保养记录：生产设备维护保养纪录/DZ/P-6.3-R03）设备名称型号编号数量维护保养人/日期母排加工机BM303-S-3DZ/11郑伯民/2013-05-03台式钻床Z512BDZ/21郑伯民/2013-05-03液压车1.5TDZ/41郑伯民/201

18、3-05-03简述：设备管理和维护保养基本符合要求。不符合情况： 无 4.2 过程检验文件规定符合x；不符合；抽查过程检验记录：低压成套开关设备过程检验纪录/DZ/P-8.2.4-R09记录名称产品名称监控内容检验时间检验员无锡家乐花园GCK-2500A元器件组装配、一次线加工连接、二次线连接等2013/01/31孟欣民无锡地铁1号线工程堰桥站低压双电源开关柜元器件组装配、一次线加工连接等2012/10/20孟欣民苏南国际机场配套设施低压成套开关柜元器件组装配、一次线加工连接、二次线连接等2012/10/15-2012/10/21孟欣民检验人员能力：符合x；不符合；简述：过程检验的要求和检验记

19、录基本符合要求。不符合情况：（如有） 3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：例行检验和确认检验程序/DZ/P-8.2.4-01低压成套开关设备成品(例行-确认)检验控制规范DZ/P-7.1-04（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。不符合情况：（如有） 2.建立确认检验文件名称/编号：例行检验和确认检验程序/DZ/P-8.2.4-01低压成套开关设备成品(例行-确认)检验控制规范DZ/P-7.1-04（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查确认检验的操作和记录。确认检验报告性质：（企业检测、国抽、地抽、委托实验室、CCC型式试验）不符合情况：（如有

20、） 检查员记录：1.例行检验文件：低压成套开关设备成品(例行-确认)检验控制规范DZ/P-7.1-04文件规定例行检验的试验项目、检验技术要求、频次和放行准则等要求。 抽查记录：低压成套开关设备例行检验纪录/DZ/P-8.2.4-R01 例行检验员： 黄佳伟 产品名称规格型号编号检验项目检验日期低压终端配电箱PZ301306001包括：电气间隙爬电距离、防护等级）、介电强度、保护措施和保护电路连续性、通电操作、绝缘电阻等及工频过电压保护（无功补偿柜）等。2013/06/09电容柜DZ-DR13060042013/06/09交流低压开关柜XL13060032013/06/09简述：例行检验的文件

21、要求和检验记录基本符合要求。2确认检验文件：低压成套开关设备成品(例行-确认)检验控制规范DZ/P-7.1-04文件规定确认检验的试验项目、检验技术要求、频次和放行准则等要求。抽查记录：低压成套开关设备确认检验记录/DZ/R-8.2.4-R02 确认检验员： 顾汉民 产品名称规格型号编号检验项目检验日期报告性质低压终端配电箱PZ301306001包括：电气间隙爬电距离、防护等级）、介电强度、保护措施和保护电路连续性、通电操作、绝缘电阻等及工频过电压保护（无功补偿柜）等。2013/6/10企业自检电容柜DZ-DR13060042013/6/10企业自检交流低压开关柜XL13060032013/6

22、/10企业自检简述： 3.6检验试验仪器设备1.例行检验和确认检验设备满足使用要求（参数、数量、综合评估设备能力满足试验要求）：2检验设备记录：名称型号设备编号检/校日期证书号耐压测试仪CJ26722403 2013.5.34404907接地电阻测试仪CJ2520 24132013.5.3 4404908兆欧表ZC25B-4101169912013.5.34404909游标卡尺0-150mm96032322013.5.34404906赛规0-3mm/2013.5.344049053.检验设备操作规程文件名称/编号：检验设备设备操作与运行检查规程/ DZ/P-7.6-01检查操作记录：检验设备设

23、备操作与运行检查记录/DZ/P-7.6-R02） 符合x；不符合；检查人员技能/操作：检验员：黄佳伟、顾汉民、孟欣民，均能熟练操作 符合x；不符合；4.校准或检定可溯源至国际或国家基准。 能x；不能；5.自行校准的校准方法、验收准则和校准周期符合要求。无自校6.校准/检定状态是否标识方便识别。 能识别x，有合格标识x。7.校准/检定记录中校准范围覆盖使用范围 能x；不能；8.按时校准（超期校准是偶然发生还是系统失效，未校准设备数量、超期频次、历年校准情况等）所用检测仪器设备均能按期实施。按期检定x。9.用于例行检验和确认检验的设备运行检查的文件名称/编号：检验设备设备操作与运行检查规程/ DZ

24、/P-7.6-01（检查内容、检查方法、频次：每次使用前作用运行检查）检查设备运行检查记录：检验、试验设备运行检查记录/DZ/P-7.6-R02 检查人员技能/操作：指定试验现场观察 10.规定例行检验和确认检验设备功能失效时需要采取措施。检查设备功能失效时采取措施的记录。规定明确、尚未发生检查设备运行检查记录：仪器名称耐压测试仪绝缘电阻表接地电阻测试仪记录名称检验设备设备操作与运行检查记录（编号DZ/P-7.6-R02）抽查记录13-02-0113-02-0113-02-01操作人黄佳伟黄佳伟黄佳伟失效时采取措施的记录未发生未发生未发生检测设备满足使用要求，能按时校准/检定；检查人员技能/操

25、作满足要求。运行检查文件规定了检查内容、检查方法、频次规定明确，并予执行。基本符合工厂质量保证能力要求的相关规定。不符合情况： （如有） 3.7不合格品控制1.不合格品控制程序： 不合格品控制程序/（编号DZ/P-8.3-01）（存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品要求） 2.返工返修后产品是否可追溯，实际出货是否检验符合规定。检查员记录：1.文件规定符合；不符合不合格品的处置记录表单： 不合格品处置单/（编号DZ/P-8.3-R01）记录时间产品名称型号产品编号数量处置方式：返工返修重新检验记录2013.1.31GCK-2500A12009211返修合格2013.6.7

26、DZ-DR13060081返修合格简述：规定明确，尚无发生。不符合情况： / 3.8内部质量体系审核1.内部质量审核程序： 内部审核控制程序/ DZ/P-8.2.2-01 （包括频次、时机、策划、实施、产品一致性要求、记录等要求）2.内审记录（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）检查员记录：1、文件规定：符合x；不符合2、内审计划：内部质量管理体系审核实计划/ DZ/P-8.2.2-R01；3、内审报告：内部质量管理体系审核报告/ DZ/P-8.2.2-R05 ；4、不符合项报告：不符合报告/（编号DZ/P-8.2.2-R04） 1项/ 6.44.2，5

27、、检查记录：内部质量管理体系审核检查表/ DZ/P-8.2.2-R03 共10页 ；6、审核员： 俞春娟、黄佳伟 7、一致性控制：内审计划及内审报告中均有一致性检查内容和结论 ；8、纠正措施： 针对发现的不符合已采取了纠正措施，并验证有效；9、顾客投诉： 目前无顾客投诉 。简述：基本符合内审要求。不符合情况： 无 3.9认证产品的一致性控制1产品关键元器件和材料、结构等变更的控制程序文件名称编/号： 产品一致性及变更控制程序/ DZ/P-9.0-01 2证书变更情况（地址x、结构、零部件、标准等）检查变更情况是否按照规定进行。检查员记录：1文件规定符合x；不符合2变更情况：未发生；发生x情况说

28、明：本次工厂检查为工厂地址变更的现场检查. 不符合情况： 无 3.10包装、搬运和贮存1.负责人： 朱琳 职务： 仓库负责人 （对一致性要求的理解）2.仓库管理制度（出入库要求、定期盘库、搬运、储存要求等）3.关键安全件和零部件台帐或类似记录（供应商名称、出入库手续、数量、型号等）4.仓库产品标识，储存、搬运、包装情况检查员记录：1、一致性要求的理解情况：对一致性控制要求有一定的了解，2、仓库管理制度/DZ/P-7.1-016 规定采购件验证入库、保管、出库、发货。文件规定符合；不符合3、台帐或类似记录，查入库、出库单：单号入/出库产品名称数量时间011535入库铜排12+10+50+130+

29、602012.12.301462359入库断路器2+3+1+2+22012.12.301462625入库电容器6+182012.12.281200921-935出库铜排12+10+50+130+602012.1.51200921-935出库断路器2+3+1+2+22012.1.51200921-935出库电容器6+182012.1.54、上述均建有台帐。5、仓库有货卡，储存条件适宜，备有搬运小车。产品包装良好，符合产品防护的基本要求。不符合情况： / 4.产品一致性检查1.抽样地点（生产车间、库房）：生产车间 2.产品一致性检查覆盖每个工厂界定码1）铭牌2）安全元器件、关键零部件、原材料清单（

30、填写附件4或直接用检验报告元件表复印件打勾，要求填写制造商名称、产品名称、型号、证书/申请号）3) 结构（可附照片、图纸或描述）：如电源连接、电源线连接、防触电保护、接地措施、内部结构、爬电距离电气间隙等）。3.指定试验覆盖每个工厂界定码（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等）产品名称： 低压终端配电箱 型号规格： PZ30-12M 产品编号： 1306001 产品名称： 计量配电箱 型号规格： XJL 250A 产品编号： 1306002 产品名称： 交流低压开关柜 型号规格： XL 400A 产品编号： 1306003 产品名称： 交流低压补偿柜 型号规格： D

31、Z-DR-420Kvar 产品编号： 1306004 试验项目认证标准要求测试结果判定见检查报告第7页见检查报告第7页见检查报告第7页见检查报告第7页检查员记录：21）铭牌见照片；2）安全元器件、关键零部件、原材料清单见附件-安全件一览表；3）结构（照片或文字描述）见照片。不符合情况： 无 对上次不符合项的整改情况1.上次不符合整改项目纠正情况（对于恢复证书的工厂检查，还要关注对于暂停证书的不符合项整改情况，包括整改文件和实施）2.工厂搬迁是否有相关措施保证整改有效3.现场验证情况说明（如有）检查员记录：略产品抽样情况（抽样方案的要求、抽样时间、地点、人员、库存量、详细产品名称、型号规格、数量

32、、.抽样单编号）检查员记录：成套开关设备不抽样1、每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2、检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3、如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4、检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；5、过程检验不包括例行试验。6、记录填写内容可用企业复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。7、如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。附件1：企业交通路线图附件2：产品一致性声明（工厂现场检查）附件3：产品变更情况声明附件4：安全元器件、关键零部件、原材料清单附件1-4均应加盖公章。