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1、信用社（银行）坚持“一、二、三、四”工作思路落实案件防控工作 针对当前紧迫的案件防控形势，为吸取教训，强化内部管理，实现“稳健经营、稳步发展”的目标，联社迅速行动，采取有效措施贯彻省联社、办事处会议精神，确立了“认清一个形势、坚持两个结合，抓住三个重点，做好四项工作”的工作思路，切实提高案件防控水平。 （一）“认清一个形势”就是立足长远，认清案件防控工作面临的严峻形势。信用社点多面广、队伍庞大、情况复杂，使安保工作形势十分严峻。对此，联社实行理事长负总责，分管领导和部门负责人各负其责的工作制度，层层签订责任书，落实岗位目标，规范操作行为；成立了案件防控小组，强化案件防控工作的组织领导，坚持从严
2、治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平。 （二）“坚持两个结合”就是要坚持案件防范与提高员工政治思想素质相结合、与内部防范相结合，标本兼治。在全区信用社安全保卫硬件设施和软件设施已全部达标的情况下，今年案件防范重点转移到加强员工的防范意识和提高政治思想素质方面，先后组织了三次大型的培训：聘请了区消防大队教员进行消防知识培训，组织干部职工现场进行消防预案演练；组织全区营业网点干部职工进行安全防范知识培训，按照营业、押运、守库期间的操作规程，对安全检查发现的问题，以及操作中随时可能发生的应急问题，进行预案演练，极大增强了全区干部职工应对突发事件的处置能力；聘请了
3、区检察院人员进行了为时两天的法律法规、职业道德讲座，通过学习、培训，使广大干部员工充分认识到案件防控工作的重要性。 为认真贯彻省联社*号重要文件情况的检查，对省联社主要领导讲话精神的进一步落实，同时综合办事处内部控制执行情况审计方案相关内容，及时发现内控管理、制度执行中存在的问题，该联社于10月17日至10月25日，采取现场检查为主，并调阅有关档案、资料、录像等，对全辖营业网点的内控制度执行情况进行了一次全面检查；从检查结果看，各网点在风险控制及业务管理上有所增强，但在临柜操作中仍存在部分不尽人意的地方，对检查出的问题，联社进行了全区通报批评、限期整改，并将进行跟踪事后检查。 （三）“抓住三个
4、重点”就是抓住严禁员工经商办企业、清查顶冒名贷款、做好信访工作等三个重点。通过走访客户，与员工和有关人员谈话，走访私营企业调查了解情况，检查营业费用等；并进行无记名投票、设置举报箱、到公检法等单位进行了解等形式开展工作，坚决杜绝了员工经商办企业的行为；开展了与职工家属谈心交流活动，与全区每位职工的亲属签订了区农村信用社亲属监督员工行为协议书活动，共与全区干部职工签订协议书348份，保证8小时外的监督。 截至到*月末，该联社共计确认顶冒名贷款28笔，金额*万元，全部是往年的顶冒名贷款；联社已对涉及的*名客户经理进行了班子成员集体约见谈话, 进行了记过、扣发六个月效益处罚，现每月扣罚*元进行赔偿清
5、收；对负有管理责任的2名信用社主任和1名外勤主任进行了全区警告、扣发三个月效益工资的处罚；尚未清理的顶冒名贷款已将债权债务关系落实到真实的用款人，并由不良资产管理中心依法起诉，积极以法律手段维护信用社权益。 该联社坚持信访和经营共提高，同进步，树立了“大信访”观念，就是不就信访抓信访，而是跳出信访抓信访，通过做好同贷户、储户息息相关的事情来稳定贷户、储户的情绪，消化信访苗头。实行了“谁接访、谁负责”制度，对于受理的信访案件，特别是一些客户急需解决的问题，受访人要制定办结时限，协调有关职能部门千方百计予以解决，确实做到事事有着落，件件有回音。 （四）“做好四项工作”就是做好干部交流、岗位轮换、强制休假等“三项制度”和排查“十种人”工作。200*年*月，联社对辖内信用社主任、分社主任进行了公开、公平竞聘，设立了*个信用社主任、*个分社主任和1个营业部主任；200*年9月对辖内4个信用社主任进行了交流，同时进行了离职审计。目前，没有需要交流的信用社、分社主任。以信用社为单位对重点岗位实行了岗位轮换，坚持每季度轮换一次的原则；*月20日，以正式文件的形式下发了关于全体员工强制休假的通知，强制进行了休假。同时加大对十种人排查力度、采取群众举报，与各社负责人、职工交流，重点审计等形式，了解重点人员的思想动向和近期异常行为，进行摸底排查，确保“自己人”不出问题。
