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1、银行案件防控学习心得总结 我们五里亭分社，为认真贯彻落实银监分局关于开展案件防控大讨论活动的通知精神，五里亭分社高度重视、明确目标、讲究方法、精心组织，确保了学习和业务的开展。有序扎实推进，并以此次活动和五里亭新网点开业为契机，推动五里亭的案件防控工作上台阶、提质量。现将案件防控学习心得总结汇报如下。 一、领导班子高度重视，落实责任制。收到“通知”后，负责人及时召开会议，制定活动方案。一是成立组织、加强组织领导；二是倒排工期、细化到日，按部就班有序开展；三是岗位明确、责任到人，落实活动责任人，认真学习、讨论下发的有关文件，负责把活动精神传达到每位员工，让全体员工充分认识活动开展的重大现实意义，
2、增强参加活动的主动性和自觉性。 二、加强学习培训，提高全员风险防范力度。为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，根据工作实际，首先将学习资料复印到各营业网点，订购了银行业从业人员职业操守，做到了人手一份、人手一本。再按照具体要求，组织员工利用早晚时间，集体组织学习有关文件及法律、法规，以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则，使每位员工遵守诚实守信、操作规范，各支行在学习中，广大员工积极讨论，就本单位工作，结合合规风险和操作风险，提出了自己的看法和做法，交流了学习心得。大家通过学习，结合自身业务进行了探讨，对“合规”有了更深刻的理解。认识到在工作中，要按制度执行，要按
3、的授权授信进行经营，要按照商业银行操作风险管理指引去办，才能从源头上防范风险发生。我觉得要做到案件的有效防控，要做到以下：为从管理模式、内控要素、文化理念和合作机制上强化农村信用社内控合规管理体系，结合 “标准行、社” 创建，合行党委对内部管理提出更高的要求，要求每位从业人员以弘扬诚信、合规、尽职等职业的价值理念为核心，严格遵守职业操守的规定，以高标准的职业道德规范自己的行为，品行正直、恪守诚实信用，按照业务流程强化内部约事机制，在合行上下推行合规人人有责，主动合规，合规创造价值的合规理念。合行业务部门、财务部门结合岗位职责，分别拟订了会计等级规范考核标准、信贷基础规范化管理标准，细化措施，全
4、力防范风险。牢固树立一级法人观念，自觉维护合行的整体利益和形象。严格各分支机构在授权、授信范围内依法合规地进行经营管理活动。对重要岗位人员和重点业务的管理,推行安全目标管理责任制。加强业务操作层和业务管理层的自律、约束管理，形成内控有制度，部门有制约，岗位有职责，操作有程序，过程有监督，风险有监测，工作有评价，责任有追究的内控约束网络。加强问责，完善制度，构建防控长效机制。我行为确保依法合规经营，按制度办事，加大问责制度。通过合规风险管理和合规文化建设的学习讨论。我深切地体会到：. 1、农信社改革后，对全体员工各方面要求更高了，知识面要求更宽了。 2、要不断加强学习，增加知识储备，提高综合素质，适应发展需要，增强竞争实力，保持可持续发展。 3、加大了合规风险管理力度，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 4、积极倡导和培育良好的合规文化和价值观念，推行合规人人有责，主动合规、合规创造价值的理念。 5、深入开展从业人员职业操守教育，严格遵守操守规则，提升服务质量和水平。总之讨论活动，不仅掀起了合行风险管理和合规文化建设的高潮，使全体员工在思想上和精神上接受一次“洗礼”，也进一步激发了全体员工学习法律法规的主动性和积极性，也将为牢固树立合规合法经营的意识、强化合规管理体系建设、建立案件专项治理和反商业贿赂的长效机制、进一步推动北江农村合作金融又好又快发展奠定牢固基础。
