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1、银行（信用社）员工学习案件防控会议讲话心得体会（一）学习案件防控会议讲话心得 以案件专项治理工作为契机，加强和更新合规观念，培育和发展合规文化，为建立健全案件治理和风险防范的长效机制奠定坚实的基础，建立健全案件查办制度和领导办案责任制，切实加强对案件专项治理工作的监督检查。切实完成专项检查、案件查处和内部规章制度的清理和规范等各项重要工作。在查处下级和前台员工操作责任的同时，严肃追究相关负责人的决策责任、上级行负责人的领导责任、用人责任和管理监督责任，严肃追究中后台和专业监督检查部门及其员工的合规性监督检查的工作失职责任或参与违规的责任。在集中的案件专项治理和日常的合规性监督检查中，都要严肃认
2、真地执行法律、制度和规定。既要通过严格检查，消除各级管理行的“灯下黑”，更好地发挥其合规性监督检查作用，又要坚决反对“言大于规”、“权大于规”、“情大于规”和“利大于规”，切实防范以“情有可缘”、“下不为例”为由破坏合规文化，避免和消除由此而产生的员工职业道德危害。坚持和保证处分处罚管理的合规性，充分发挥处分处罚制度在切实教育和有效监督两个方面的作用。违规处分处罚的管理要规范、扎实、深入、细致，案件不论大小，都要严格按照规定和证据确定处分和处罚，确保及时教育和处理违规人员，防范和消除道德危害，切实防止个人违规倾向和银行违规文化的恶性发展，保重员工的职业操守和银行的良好声誉。坚持“惩前毖后、治病
3、救人”。对于一般性质的违规处分处罚，要避免形成“一罚定终身”的错误舆论和观念，避免过分强烈的对立、抵触和保护。对于不同的处分期规定，应当严肃执行，严格按规定解除处分。对于诚恳接受处分处罚、切实接受合规教育、积极改正违规错误的受处分员工，应当按规定及时受理和审批其解除处分的申请。在抓紧防范和查处新发生的“三违”案件的同时，坚持严肃认真地查处历史上的“三违”案件。对于历史问题的违规、违纪、违法责任，应当严格按照当时有效的规定加以追究。不论是从轻处理还是从重处理，都必须严格合规，坚持以当时的有效规定为准。决不因为后来有了新规定或新提法，就直接否定当时已有制度和规定的合法效力。加强案件专项治理与案件综
4、合治理的有效结合。建立健全风险防范的长效机制，应当立足于日常工作中的防范、教育和激励约束，立足于制度规范的不断完善，立足于日常经营管理的合规，包括决策和操作两个方面的合规，立足于合规经营与合规性监督检查的长抓不懈和有效结合。积极探索和推进依法合规稳健经营机制的建设。切实防范经济运行形势、市场竞争格局和考核激励机制诱发违规决策和违规操作，严防内部违规与作案和内外联手违规及勾结作案。大力加强合规文化建设，积极倡导合规之风，警惕社会不良风气和内部违规文化的消极作用和腐蚀影响，科学有效地防范和化解文化风险。防止违规经营、弄虚作假、小金库等劣质金融文化侵蚀和危害股东权益，切实提高银行资本的安全程度。不断加强员工思想教育，提高经营和财务管理活动的透明度，筑牢合规经营和合规性监督检查的职业道德防线，激发、鼓励和保护员工反对和揭露违规行为的积极性。切实保障和增强案件防范和检查的技术手段，不断提高掌握和运用这些技术手段、检查分析新的复杂案情的专业能力，积极应对高科技型和高智能型的违规、违纪和违法行为。及时认真地总结案件专项治理工作的经验和教训，加强对整改方案落实情况的检查监督，发扬成绩和优势，纠正缺失和不足，健全规章制度，落实整改方案，保证和提高整改质量。
