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1、乐凯胶片股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,第一章 总则,第一条 为进一步完善乐凯胶片股份有限公司（以下简称公司）的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据公司法、证券法、中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法和公司章程等有关法律、法规的规定，制定本制度。,第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定,的，适用公司信息披露管理制度的相关规定。,第三条 公司内幕信息知情人应知悉公司法、证券法等法律、法规关于内幕交易、操纵市
2、场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交易。,第四条 公司董事会负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司各部门经理、子公司经理、事业部总经理、筹备组负责人、各关联单位（以下统称各有关单位）的相关负责人，为各有关单位内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本单位的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及定期检查。,第二章 内幕信息及其知情人的界定,第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市,场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中包括但不限
3、于：,1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；,2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,1,3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重,要影响；,4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额,赔偿责任；,5、公司发生重大亏损或者重大损失；,6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履,行职责；,8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司,的情况发生较大变化；,9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程,序、被责令关闭；,1
4、0、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣,告无效；,11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；,12、公司分配股利或者增资的计划；13、公司股权结构的重大变化；14、公司债务担保的重大变更；,15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；16、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责,任；,17、公司收购的有关方案；,18、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要,信息。,第六条 本制度所指内幕信息知情人
5、是指任何由于持有公司的股份，或者在公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够接触或者获取内幕信息，由公司作为信息知情人进行管理的机构或人员。包括：,2,第八条,第九条,1、公司的董事、监事、高级管理人员；,2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实,际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行,管理的其他人员；,6、保荐人、承销的证券公司、
6、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务,机构的有关人员；,7、国务院证券监督管理机构规定的其他人。,第三章 内幕信息的管理与备案,第七条 公司内幕信息知情人员在内幕信息公开前负有保密义务。在提供非公开信息时，应严格遵循本制度与信息披露管理制度有关保密措施的规定。,在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写上市公司内幕信息知情,人档案（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项
7、时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项,的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第八条的要求进行填写。,3,第十条,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的
8、汇总。行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十一条,公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股,份等重大事项，除按照本规定第八条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项
9、进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。,第十二条,公司建立内幕信息知情人档案，由董事会秘书分类记录备查。内,幕信息知情人由于职务调整、辞职、终止合作及股权关系变动等原因导致不应再作为内幕信息知情人管理的，公司应对内幕信息知情人档案进行调整。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。公司进行本规定第十一条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。第十三条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务
10、信息。公司资产财务部向实际控制人或控股股东定期报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信息知情人范围，并根据本制度管理相关内幕信息及其知情人。第十四条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示或标明该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。（登记格式参照附件一、内幕信息知情人档案表、附件二、告知函和附件三、内幕信息传递备案表）第十五条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息4,的，公司董事会应予以拒绝。,第四章 内幕信息知情人的交易限制,第十六条 公司禁止证券交易内幕信息的知情人、非法获取内幕信息的人利,
11、用内幕信息从事证券交易活动。,第十七条 对于可能知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情人，在公司定期报告公告前 30 日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日），公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内，不得买卖公司股票。第十八条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内，不得买卖公司股票。若公司股票交易出现中国证监会或深交所认定的异动情况，且在此期间公司发生第五条所述内幕信息事项的，公司将对相关内幕信息知情人及其直系亲属的股票账户在公司股票异动期间的交易情况进行
12、监控，并将监控情况向河北证监局报备。,第十九条 内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当咨询董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。,第二十条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍生品种的，应于 2 个交易日内向各部门单位责任人及公司董事会秘书申报如下内容：,（一）本次变动前持股数量；,（二）本次股份变动的日期、数量、价格；（三）变动后的持股数量；,（四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕交易信息交易的声明等。第二十一条 公司董事、监事和高级管理
13、人员所持公司股份及其变动的管理，应适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则。,5,第五章 责任追究,第二十二条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，移交法律部门追究其刑事责任。,第二十三条 对于在公司内部任职人员，违反本制度规定的，将视情节轻重，,分别给予以下处分：,（一）通报批评；（二）警告；（三）记过；,（四）降薪降职；（五）留职察看；（六）开除。,以上处分可以单处或并处。公司董事、监事或高级管理人员行为同时违反上市公司董事
14、、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的，责任处罚适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法。,第二十四条 对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本制度的，公司董事会发函进行违规风险提示。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将交由中国证券监督管理委员会、河北证监局等相关监管部门处罚。第二十五条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示风险，并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司提请中国证券监督管理委员会、河北证监局等相关监管部门处罚。,第二十六条 各部门、单位、项目组的内幕信息及其知情人管理责任人及中介服务机构
15、的对口业务部门负责人，未能履行本制度规定的管理责任的，将视情节轻重，分别对责任人员给予通报批评或警告处分。,第六章 附则,6,第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起施行。第二十八条 本制度修订权及解释权归公司董事会。,第二十九条 本制度未尽事宜，按照公司法、证券法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、信息披露管理制度等有关规定执行。,7,序号,附件一：乐凯胶片股份有限公司内幕信息知情人档案（注1）内幕信息事项（注 2）：内 幕 信 息 身 份 证 知 悉 内 知 悉 内 幕 知悉内幕 内幕信息 内 幕 信 息 登 记 时 登记人,知 情 人
16、 姓 号码名,幕 信 息 信息地点 信息方式 内容时间,所处阶段 间,公司简称：法定代表人签名：,注3,注4,注5公司代码：公司盖章：,注6,注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添
17、加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。8,附件二：乐凯胶片股份有限公司告知函：（单位）1、根据证券监管机构有关规定，使用该信息人即为乐凯胶片股份有限公司（以下简称公司）内幕信息知情人。2、公司本次所提供的信息尚未公开披露，使用方在使用该信息时，应严格执行保密义务，并尽可能在可控范围内使用，并将使用人情况提供给公司登记备案。不得向外界泄露、报道、传送，不得利用该信息交易公司股票；3、使用者违反保密义务，在社会上造成严重后果，证券监管机构将根据情况给予相应处罚；如果给公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提出法律诉讼，并移交司法机关处理；乐凯胶片股份有限公司,年,月,日,9,附件三：乐凯胶片股份有限公司内幕信息传递备案表,序号,信息内容,使用单位（人）,使用范围,信息发送人：信息接收人：信息接收时间：说明：该内幕信息传递备案表填写完成后，立即交乐凯胶片股份有限公司董事会办公室备案。10,
