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1、健康、安全与环境管理体系第1部分：规范,1、HSE管理与企业综合管理的关系 是企业综合管理的一部分 由于它的特殊性是企业综合管理的重中之重2、HSE与Q、IC的关系3、如何保持HSE体系有效运行 提高认识 掌握标准 明确HSE职责 反复对文件修改，重视制度，按制度办事 强化内审、管理评审和第三方认证,Q/SY1002.1-2007 标准是建立安全环保长效机制的一种科学管理方法，是提升安全环保管理的手段。标准的建立遵从了戴明的 PDCA 循环模式。它强调了分级管理、各要素职能分配、以领导承诺为核心，强调了风险控制和执行力的落实。它的要素构成如下：一级要素7个，二级要素25个。其中7个一级要素包括
2、：5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方针 5.3 规划（策划）4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行 8个二级要素 5.6 检查和纠正措施 6个二级要素 5.7 管理评审,Q/SY1002.1-2007健康安全环境管理体系规范,5.1 领导和承诺5.2 健康安全与环境方针5.3 策划5.4 组织结构、资源和文件,5.5 实施和运行,5.7 管理评审,5.6 检查和纠正措施,Plan计划,Do 实施,Check检查,Action改进,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,QSY1002.1 2007 标准要素之间的关系,5.2 健康安全环境方针,5.
3、7 管理评审,5.1 领导和承诺,5.6.3 不符合纠正和预防措施5.6.4 事故、事件报告、调查和处理,5.3.2 法律法规及要求,5.6.5 记录,5.6.6 审核,5.4.1 组织结构和职责5.4.2 管理者代表5.4.3 资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5 协商和沟通5.4.6 文件5.4.7 文件控制,5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系5.5.5 作业许可5.5.7 变更管理,5.3.4 管理 方案,5.5.6 运行控制5.5.8 应急准备 和响应,5.6.1 绩效监测5.6.2 合规性评价,5.3.3 目标和指
4、标,4 总要求 1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。2、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理 3、在体系建立初期要进行初始评审。4、确定管理体系覆盖的范围。,体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响；这些因素与法律法规的一致性，即目前的守法状态；体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏；目前使用的设施、设备状态；人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足 程度 以往的事故、教训和措施的有效性。,初始评审的内容：,管理体系覆盖的范围应包括：1、组织的管理部门；2、涵盖的基层单位；3、涉及的业务范围 4、主要活动的现场区域 5.组织的产品,体系在策划方
5、面需关注的问题 体系融合问题 大体系问题 管理部门的设置问题 体系建立，内部运行、缺少动力问题。人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。外部机构实施认证的问题。,一、要建立企业的承诺 承诺要包括守法、持续改进、建立和维护 企业文化、资源保障等要求。二、承诺的传递 承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能 认识领导层的理念和对HSE的态度。三、与外界交流 通过各类媒体向社会展示公司的承诺，通 过必要的资源投入，改进企业面貌，获取 公众的支持。,5.1 领导和承诺,集团公司HSE承诺遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；保护环境，
6、推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理水平；各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；向社会坦诚地公开我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,方针是公司发展的方向 一、方针要形成文件 由最高管理者审批；方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容 要与CNPC的方针、战略目标相一致 二、方针的管理 要传达到所有的员工（包括
7、外来人员）；在各类项目工程中，向外界展示方针；在管理评审会议上评审方针的适宜性；根据企业发展和经营环境，适时修订方针。,5.2 健康、安全与环境方针,5.3 策划该要素从四个方面对策划活动进行了描述：具体包括以下四个二级要素：5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,一、风险识别 确定风险识别的范围 选择识别的方法 明确风险识别的步骤 考虑其他因素的影响 如：隐患、建立的目标、管理方案、人为失误、设备老化、介质输配次序、外部环境、物料特性
8、、危害的表现方式。,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,二、风险评价 评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价风险对组织的影响，并确定是否可接受的过程。评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。评价方法的选取也不相同。根据评价结果进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,三、风险控制：风险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。对不可承受的风险，采取措施消除风险，达到可接受的程度。对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。风
9、险控制的原则：优先考虑消除危害因素；然后降低风险；最后考虑个体防护。四、风险的更新 由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此风险管理是实时管理。,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,在风险管理方面需关注的问题：摸清家底，做好体系建立前的初始评审。提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为HSE管 理仅是安全环保部门的事。鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重 大遗漏或脱钩现象。对识别评价确定的重大危险，检查在管理方面、制度 方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。建立的目标要与重要因素控制保持一致。,5.3.1 对危害因素辨识
10、、风险评价和风险控制的策划,5.3.2 法律、法规和其他要求,1、建立获取法规的渠道2、法律、法规与危险危害因素的关系3、法规的传递4、法规的更新,一、目标和指标的建立 针对重要风险建立；针对有关部门和单位建立二、目标和指标的要求 要形成文件；层层分解，落实到班组、人员 目标要有利于考核，不能空洞三、建立目标的关注点 目标要守法 要满足公司经营、财务的支持；要考虑上级部门和相关方的要求。四、目标的测量 定期检查目标、指标的完成情况。,5.3.3 目标和指标,5.3.4 管理方案 1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计 划实施的重要依据，是实现方针和目标的重要保证，方
11、案要形成文件。2、管理方案的内容包括：职责、完成的方法和时间等。3、管理方案要实现动态管理。4、因管理方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。并 根据实际情况修订管理方案。,5.4 组织结构、资源和文件 该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,1、组织结构和职责的确定 要确定与HSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。HSE管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事 情。职责的划分一定要清晰明确。2、最高管
12、理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律 法规的要求。最高管理者的主要职责是：-提出管理承诺；-制定健康、安全与环境方针；-任命管理者代表;-制定HSE高层规划;-提供资源;-组织管理评审等。,5.4.1 组织结构和职责,安全工作抓什么？怎么抓？首先是责任制,一岗一责一把手抓安全的领导负责制各主管副职“谁主管、谁负责”的逐级安全负责制全体员工“自觉尊章守纪”的岗位负责制“谁主办、谁负责”各职能部门、各级管理人员以及设计、采购、施工、检验等单位和部门都要在各自的管理层面，管辖范围内，落实相应的安全生产责任制。,【释义】,一把手抓安全的“四个亲自”,亲自组织研究安全
13、工作的重大问题；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓安全工作“三同时”的落实；,【释义】,分管安全的领导，重点抓好“三件事”,及时分析把握安全生产形式；及时检查督促隐患整改；及时督促落实安全防范措施；,【释义】,局长的HSE职责(参考)局长是HSE第一责任人，对HSE工作负总责；遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；督促相关部门、单位建立健全HSE职责；负责组织制定HSE承诺、方针和战略目标，并督促各部门、单位HSE目标制 定与实现，与二级单位签订HSE责任书；负责指定管理者代表，负责建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系；定期主持
14、HSE委员会和管理评审会议，研究和解决有关HSE重大问题，做出HSE管理的重大决策；负责批准资源配置计划，合理配置资源，优先考虑HSE资源投入，确保HSE管理体系建立、实施与运行；,HSE职责分配建议与示例,局长的HSE职责(参考)负责组织（或亲自参与）HSE大检查，检查督促各单位HSE工作,向职工代表大会汇报HSE工作；负责建立应急管理系统，成立应急机构，批准应急预案和应急物资储备，组织应急演习，不断提高局整体应急能力；发生突发情况或紧急事件时，指派人员或亲自到现场指挥抢救，并组织事故调查和处理，督促职能部门按照要求及时、如实上报HSE事故；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配
15、建议与示例,党委书记的HSE职责(参考)遵守国家、地方有关法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；负责贯彻落实“党、政、工、团齐抓共管”的HSE工作原则，负责建立和 维护勘探局HSE企业文化，重点抓好HSE的宣传、教育和培训工作；参与HSE工作重大事项的研究决策；负责组织考核各部门、单位领导班子HSE职责的落实情况；参与HSE事故调查和处理；负责向职代会提交HSE职责履行情况的述职报告；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,HSE职责分配建议与示例,管理者代表(安全总监)的HSE职责(参考)遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；具体负
16、责组织建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系；建立危害因素辩识、风险评价和风险控制的长效机制；组织制定和审查局HSE规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的 整改计划和方案，并组织或督促实施；定期向局长汇报HSE管理体系的运行情况和绩效，并提出改进需求；定期组织开展HSE监督检查，及时解决发现的问题；组织HSE管理体系内部审核，批准纠正措施和预防措施，推动HSE管理体系不 断持续改进；负责与HSE管理体系有关的对外联络和协调工作；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,分管局长的HSE职责(参考)负责分管专业路的HSE工作，分管专业路HSE工作负直接领导责任；遵守
17、国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并在本专业路推动贯彻落实；组织识别本专业路的危害因素识别与评价，在安排专业路工作的同时安排HSE工作；协助局长抓好专业路HSE工作，定期分析HSE情况；定期向局长汇报专业路的HSE工作，并提出建议;定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,质量安全环保部的HSE职责(参考)在管理者代表的领导下，负责HSE管理体系的策划与建立，并负责日常体系的运行监控；负责识别、获取并及时更新国家、地方政府、上级有关HSE法律法规和要求，将法律法规和其他要求与危害因素相关联，传达到相关部门单位和岗位负责指导勘探局危害因素的识别与评价工作，指
18、导基层单位制订“两书一表”负责组织制定勘探局年度HSE工作计划和目标，并对HSE目标进行分解，报领导批准；负责组织HSE管理体系文件的编制、修订、发放、回收与销毁；协助人事部门参与HSE职责的考核；负责有关HSE的设备、设施的配置，组织落实安全技术措施和隐患治理项目；组织“安全生产月”、“世界环境日”、“119消防日”活动，宣传HSE知识和勘探局HSE业绩；,HSE职责分配建议与示例,质量安全环保部的HSE职责(参考)在安全总监领导下组织召开HSE工作例会，研究和解决有关HSE的各项问题，做出处理方案供领导决策；负责危险化学品、劳动保护用品、特种设备等专业安全管理；负责排污登记和环境报表的上报
19、；针对HSE管理体系运行过程中发生的或潜在的不符合组织有关部门、单位分析原因，制订纠正措施或预防措施，并督促实施；负责组织HSE事故的调查、处理和上报；在管理者代表的领导下，具体组织内部审核的实施；在局长的领导下，具体组织管理评审的实施。,劳动人事部的HSE职责(参考)负责贯彻落实国家、地方有关的法律、法规和上级有关HSE方面的要求；负责组织落实局各级组织的HSE机构设置和人员配备，确保机构设置合理，人员配备到位；负责组织建立健全各级HSE职责；负责组织对处级干部和机关部门人员进行考核时纳入HSE职责考核内容，协助上级部门对局级人员岗位职责履行情况进行考核；负责组织制订各级员工的能力评价准则，
20、并开展能力评价工作，使各岗位员工胜相应的岗位要求；负责组织HSE培训工作，组织制订并落实培训计划，并进行效果评估；牵头组织对发生HSE事故单位的处级和机关部门责任人员提出行政责任追究处理意见，报HSE委员会审议后实施；负责落实签订从业人员劳动合同中的HSE条款工作；负责组织、协调工伤保险和对工伤人员的劳动伤残等级鉴定的管理工作。,HSE职责分配建议与示例,生产协调部的HSE职责(参考)负责局应急管理系统的建立和应急能力的保持。系统地识别潜在的事件或紧急情况；建立应急管理系统：建立局应急指挥系统和下属单位应急指挥系统，明确各级指挥的职责、权限、义务，工作分工，单位接口；进行应急准备，；对应急准备
21、工作进行日常检查。负责工业用水、用电建设，负责节能降耗措施的利用和推广。制定并保持局HSE活动公共关系政策（土地管理），以获取相关各方的支持。负责对生产和服务提供过程和设施的变更进行控制，以避免HSE有害影响和风险。负责收集与本部门工作有关的HSE信息，并与相关方沟通。,HSE职责分配建议与示例,装备部的HSE职责(参考)负责贯彻落实国家、地方有关的法律、法规和上级有关HSE方面的要求；负责制定局设备设施配置计划,考虑主管HSE的领导和部门的意见,并组织实施.负责大型设备供应方的选择与评价，确定设备供应方的资格准入条件，并组织对设备供应方进行评定，对提供的设备进行监控。指导基层制定设备设施操作
22、规程，并督促其实施。指导基层对设备进行维护、保养、修理，对其过程进行监控，确保设备设施的完整性；定期组织设备设施的检查，及时发现存在的问题，并予以解决。,HSE职责分配建议与示例,市场管理部的HSE职责(参考)负责贯彻落实国家、地方有关的法律、法规和上级有关HSE方面的要求；负责对进入局的相关承包方的资质审查和市场准入,并负责收集有关承包方的信息,对承包方进行监控和再确认。负责确定并满足顾客的要求,并传递到相关部门,同时将局生产的产品的HSE数据和信息传递给顾客。,HSE职责分配建议与示例,局工会的HSE职责(参考)负责贯彻落实国家、地方有关的法律、法规和上级有关HSE方面的要求；负责征集员工
23、对HSE管理体系实施、持续改进的意见，包括方针、程序的修订，现场作业条件的改善等，对征求的意见进行分析，并制订相应的措施，予以实施。组织召开职代会，监督职代会形成的决议的实施。参与HSE事故的调查、处理和责任追究。,HSE职责分配建议与示例,在职责划分方面需关注的问题 不要将大多数要素集中在安全环保部门。不要一个体系一个职责，可以将几个体系合并。职责交叉但分工要清。（5.5.7 变更 涉及人事、财务、装备、技术）手册 程序文件 科室实际的职责要保持一致。,5.4.1 组织结构和职责,5.4.1 组织结构和职责,5.4.2 管理者代表 管理者代表的主要职责：负责HSE管理体系的建立、实施与保持；
24、组织体系策划与设计；组织文件评审与批准；组织体系内部审核；组织制定与实施纠正措施。定期向最高管理者汇报体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,1、各级管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源，包括（1）基础设施、（2）人力资源、（3）专项技能、（4）技术资源、（5）财力资源、（6）信息资源2、资源的分配要满足要求。3、对资源的投入要进行评审。,5.4.3 资源,一、制定人员能力标准（1）不同岗位能力评价标准不同。（2）能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。二、实施人员能力评价三、能力评价的后续工作（1）不胜任的进行培训。（2）胜任的要进行跟踪。四、对培训效果要进行评价（1
25、）从实际出发、培训的针对性强（2）多采用技能、实战性培训方式五、保存人员培训的记录,5.4.4 能力、培训和意识,在培训方面需关注的问题 要识别员工培训需求，从能力方面确定培训重点 加强实战性培训。要对培训效果进行评估和追踪。注重基层的培训，重点要突出。（如规程、应知应会、两书一表、应急）,5.4.4 能力、培训和意识,1、信息沟通（1）信息沟通包括两部分：组织内各部门和基层单位的沟通；与外部相关方的沟通。（2）对重要危害因素信息的处置要记录有关的决定。常见的信息沟通方式有：各种短会，如班前HSE短会；部门HSE计划和工作目标文件；录像、快讯；板报、张贴图表；HSE新闻、公报；对外健康、安全与
26、环境数据的报告。,5.4.5 协商和沟通,2、协商 要将员工参与协商的安排形成文件。员工协商的方式 建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查、参与风险控制措施的评审等；管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构；其他协商方式。员工协商的内容 参与管理和风险消减措施的制定；参与商讨公司在HSE方面的重大决策；,5.4.5 协商和沟通,5.4.6 文件,一、文件的类型 手册-程序文件-作业文件（规定、两书一表、办法）二、文件的开发 文件的数量要与识别 的风险管理和公司主 要活动的性质相对应；所有的活动都要 有规定，文件解决规定 动作问题。,文件控制要求（1）审
27、批 最高管理者批准方针、承诺、手册 管理者代表审批程序文件 主管部门审批作业文件、规定、两书一表等 文件更改后要再次审批（2）修订 当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性（3）文件管理 文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；文件要清晰 作废文件要及时回收,5.4.7 文件控制,5.5 实施和运行该要素为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）该要素共有八个二级要素支持 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5.作业许可 5.5.6 运行控制 5
28、.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应,一、明确设施 确定所有设施、设备的完整性。关键设施示例：井控装置；消防设施、器材；防雷避电装置；污水处理设施；噪声检测仪；防毒仪器、设备；医疗急救器材、药品等；主体设施中的关键设施示例：锅炉、压力容器上的安全阀；起重设备的限位装置；电梯的限速器、缓冲装置；各类机械设备上的防护罩；通风、换气设施等。二、设施管理（1）购置前进行评价-（本质安全出发）（2）实施过程检查-达到使用前的要求（3）规定设施的操作规程,5.5.1 设施完整性,一、承包方和供方的选择 关注资质；历史业绩；能力；健康、安全与环境管理状况等。二、承包方和供方的管理 1、承包方要遵守
29、我们的管理要求；2、承包方可按自己模式进行管理，但需得到我们确认。3、对承包方的工作进行监督和指导；三、做好回顾 定期评价承包方和供方的保障能力（由于人员、设备的不稳定）。调查承包方其他项目的运行情况，作为继续使用的依据。,5.5.2 承包方和（或）供应方,1、要识别并确定顾客的需求，主要包括：顾客规定的要求；顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的要求；与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例要求；组织承诺的其它要求。2、要对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程 中的HSE风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险 评价和风险控制过程相结合。3、组织应将具有
30、HSE风险和影响的产品，向顾客提供相应的信息如：-化学品的安全技术说明（MSDS)-危险品的储存、运输及防护的要求。,5.5.3 顾客和产品,5.5.4 社区和公共关系,1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的影响如：噪声 粉尘 意外泄露等 要将此类信息与社区各方沟通。2、通过适当的规划或计划向社区各方展示我们的HSE绩效，-宣传、-赞助、-合作伙伴或其他公益活动等形式。这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，以此来获得社区各方对组织的支持。,5.5.5 作业许可,石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批
31、准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利 标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。,五类作业类型：冷作业 热作业 电作业 起重作业 放射作业 其他的作业可根据企业的工艺特性、流程和危险程度确定作业许可的要求。如放喷、高空、有限空间、夜间作业、动土、介质变化、维修开车、试车等。,5.5.5 作业许可,标准 a-e 条款规定了组织要进行具体有效的策划，策划时要考虑识别的风险、主要的活动、工艺、岗位和关键控制点。管理层：要制定战略目标和高层活动计划，实现承诺和目标。执行层：采用计划和工作程序
32、的形式规范和指导各类作业活动。操作层：以两书一表、作业指南等方式进行实际操作。,现场控制的重点“强三基”、“反三违”、“除隐患”,抓基层工作：重点建设一支懂HSE、会管理、干碰硬、有凝聚力的 基层领导班子。抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程；抓员工基本素质提高：重点是岗位员工的综合素质。,5.5.6 运行控制,运行控制方面需关注的问题 机关服务意识和典范作用需加强。避免突击现象。落实执行力、强化领导力。要解决规定动作，避免自选动作。运行的结果反映在现场，不理想的表现为：-意识逐渐淡薄，体系与实际开始脱节-现场管理滑坡,5.5.6 运行控制,一、变更管理的范围 要控制组织内设施、
33、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化，二、变更管理的要求1、对已经发生的变更（如设备、环境、人员）要记录变更情况；2、在变更前进行评审，是否存在新的风险；3、变更要经过授权部门的批准。三、当变更引起（管理方面、文件规定）变化时，要制定具体的计划 实施变更。变更的示例：当工艺或设备设计改变时，会引起设施的变更。人员的变更 生产工艺的变更（由手动变为自动、机械传动变液压传动）。程序的变更（操作规程的修改、指导书的修订）法律、法规和要求的变化。,5.5.7 变更管理,1、确定编制应急预案的范围（可根据公司重大危险危害因素确定）2、编制应急预案3、应急预案的演练 演练可采取现场演练、模拟或其他合适的
34、方法进行。4、对应急预案演练效果进行评估5、应急预案的示例：火灾、爆炸；有毒气体泄漏；,5.5.8 应急准备和响应,5.6 检查和纠正措施 该要素主要体现体系自我监督、自我控制、自我完善的要求（强调体系一、二级监控机制的建立和运行）该要素共有六个二级要素支持。5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核,1、绩效测量和监视：包括了监督、检查、测试、测量等。2、绩效测量和监视的内容-守法方面的监视 噪声、污水、粉尘、能耗、固废、大气排放-标准和公司自己规定的监视3、绩
35、效测量和监视的方法 可采用定性和定量的方法。包括主动性和被动性-主动性测量和监视主要检查HSE活动的符合性。-被动性测量和监视主要包括事故、事件调查等。4、绩效测量和监视设备 如果绩效测量和监视需要设备，要对测量设备进行校准并保存校准记录,5.6.1 绩效测量和监视,5.6.2 合规性评价,1、合规性评价的目的是评价体系实施过程中有关数据与法律法规要求 是否保持一致。2、评价方法包括：审核；文件和记录评审；设施检查；面谈；对项目或工作的评审；外部的认可；分析、监测、检测数据；直接观察等。3、合规性评价可以独立的进行评审，也可以和其他评价结合进行：如审核、检查、管理评审。4、当发现活动不能满足法
36、规要求时，要采取措施积极改进直至到达守 法要求,5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施,不符合就是未满足要求 1、不符合的主要来源：-检查、-雇员的反馈、-承包商、顾客、政府的信息-外部监测的数据-事故 2、不符合的处置：-要进行有效的调查，-分析和确定起因，-制定行动计划。主要是通过不符合解决同类问题 3、因纠正和预防措施而引起的文件或程序更改，要按修改的要求 认真落实。,1、“事故、事件”是“不符合”的一种特殊情况。2、事故、事件报告 事故、事件报告要满足法律法规和上级的要求。鼓励员工报告所有的事故、事件。3、事故发生后要立即开展调查和处理-调查事故原因；-采取措施减少因事故、事件而产生的
37、影响；-采取纠正和预防措施，防止类似事故重复发生；,5.6.4 事故、事件报告、调查和处理,5.6.5 记录控制,1、记录的要求：-填写完整，-字迹清楚，-标识明确，-有明确的保存时间 2、记录的保存：-安全的存放地-便于查阅（建立目录、索引）-避免损坏、遗失。3、记录的处置：-借阅-销毁,一、内审的策划 管理者代表组织实施 按规定的时间进行 根据自己的实际情况，可有计划的实施专项审核二、内审的要求（1）确定内审范围、符合标准要求（2）确定内审时机（要在工作状态下实施内审）（3）审核员的安排（要考虑安排的有效性）三、建立内审机制 鼓励大家查出问题，有利于改进；对待不符合的态度要正确。建立懂专业、懂管理的优秀审核员队伍。,5.6.6 内部审核,5.7 管理评审,1.最高管理者组织实施管理评审。2.制订管理评审计划。3.最高管理者要做出最后结论。-解决存在问题；-部署下步工作；-提供必要的资源保障。4.对管理评审提出的问题要采取措施，并有效落实和验证。,管理评审需关注的问题：切忌将管理评审变为成绩汇报会。（强调有效性）高层管理者要了解体系的运行效果如：-风险管理（去年确定10个重要因素，解决几个，余下 的怎么办，需要什么资源）-员工意识（守法意识、应急意识）强化管理评审后的动力。,5.7 管理评审,Thank You,
