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1、xx证券战略地图及公司级KPI,xx证券战略地图,全面提升公司价值,盈利能力,资产利用水平,财务,客户/市场,内部营运,学习与成长,公司品牌,客户数量,客户满意度,风 险 管 理 能 力,创新能力,客户管理水平,企业文化,员工发展,交易信息系统,资产规模,资产质量,执行力,市场反应能力,团队建设,xx证券基础设施的建设,建立并完善xx的管理制度和流程,客户质量,研发能力,市场份额,客户价值、员工价值、股东价值、社会价值,xx证券公司级指标库,净资产收益率,营业费用率,净资本率,风险调整后公司收益,净资本增长率,营业收入,速动比率,总资产收益率,净利润,利润增长率,资产负债率,市场占有率,客户满
2、意度,是否取得创新类券商资格,各大媒体正面报道次数,品牌排名,客户数量增长率,创新产品所创收入占公司总收入比例,成功品牌推广活动数量,客户平均贡献,财务类指标,客户/市场类指标,各项业务在公司总收入中的比例,营销品种的数量,营销渠道的有效性,营销队伍的建设,xx证券公司级指标库,未受监管部门处罚,动态监测系统有效性,净资本配置合规性,审计质量,道德风险体系建立,风险评估报告的有效性,风控流程的有效性,执行不力事件数量,监督反馈制度建立,流程、制度的有效性及执行情况,业务模式创新创造的收入,客户流失率,新增客户数量增长率,新颁布管理制度数量,客户定位的有效性,CRM系统的建立,交易信息系统故障率
3、,交易信息系统扩展性,研究所市场排名,研发人才流失率,研发人才引进数量,成功机会决策数量,通过部门协作完成工作数量,产品储备数量,各种新业务资格取得时间业内排名,各种新产品推出时间业内排名,新产品推出数量,研究员市场排名,新产品推出质量,研发资金占公司收入总额比例,内部运营内指标,所有内控体系的建立健全,事前风控的有效性,风险出现后的应急处理能力,所有内控体系的有效性与遵循性,交易信息系统应急处理及时性,交易信息系统安全级别,客户对交易信息系统的满意度,xx证券公司及指标库,培训时间,企业文化体系的建立,企业文化体系的完善,企业文化体系的执行,培训满意度,团队素质,学习发展类指标,职业发展体系
4、的建立,团队结构,团队理念,公司级指标,净资产收益率,关键业绩指标,数据提供部门,统计系统,计算公式,报告期净利润/报告期加权平均净资产100%,指标极性,正,风险调整后公司收益,（报告期各业务剔除风险收益*报告期各业务利润所占权重）,正,风险管理部,流动比率,报告期流动资产总额/报告期流动负债总额100%,范围,营业费用率,报告期营业费用/报告期营业收入100%,负,统计系统,统计系统,重大案件发生次数,次数,一票否决,证监会、证券业协会,净资本在各业务的分布执行情况,（实际规模-规定规模）/规定规模100%,范围（一项不合格扣30%）,统计系统,净资本增长率,（报告期净资本-去年同期净资本
5、）/去年同期净资本100%,正,统计系统,市场占有率,报告期上交所排名得分（70%）+报告期上交所营业部排名得分（30%）,正,上交所,公司级指标,有效客户数量增长率,关键业绩指标,数据提供部门,统计系统,计算公式,经纪业务有效客户增长率（30%）+投资银行有效客户（30%）+其他业务有效客户增长率（40%）,指标极性,正,特定行业分析师排名(30%),负,相关行业机构,执行力,执行不力事件数量（50%）,负,总裁办,主流媒体发表研究文章数量(30%),正,各种公开数据,研究所对各项业务的支持度(40%),正,公司统计部门,创新产品利润所占比重,报告期创新产品净利润/报告期净利润,正,统计系统,研发能力,监督反馈及整改制度的建立（50%）,正,总裁办,公司级指标,关键业绩指标,数据提供部门,计算公式,指标极性,高管团队的人员到位情况（50%）,正,高管团队建设,高管团队的人员素质（50%）,正,董事会,董事会,谢谢欢迎讨论,
