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1、湖南江南红箭股份有限公司,重大信息内部报告制度,（于 2011 年 12 月 23 日经公司第八届董事会第四次会议审议通过）,第一章 总则,第一条 为加强湖南江南红箭股份有限公司（以下简称“公司”）,的重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公,司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据中华,人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会上,市公司信息披露管理办法和公司股票上市的交易所相关规则及其他,有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。,第二条 本制度所称重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即,将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
2、影响的情形或,事件时，按照本制度规定的报告义务人，应当在第一时间将相关信息,向董事会报告的制度。,第三条 本制度适用于公司、控股子公司及公司能够对其实施重大,影响的参股公司。,1,第二章 重大信息报告义务人及职责,第四条 本制度所指重大信息报告义务人包括：,1、公司董事、监事、高级管理人员；,2、公司各部门（事业部）、分支机构负责人；,3、公司控股子公司负责人；,4、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；,5、公司控股股东和实际控制人；,6、持有公司 5%（含 5%）以上股份的其他股东。,第五条 报告义务人为重大信息报告的第一责任人，负有向公司董,事会报告其职权范围内所知悉重大信息的职责
3、和义务，具体包括：,1、负责组织落实本单位内部重大信息管理，组织相关工作人员做,好对重大信息的收集、整理；,2、组织编写、向公司董事会提交重大信息内部报告；,3、对报告的真实性、准确性和完整性进行审核，应确保上报信息的,及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。,4、负责将内幕信息知情人控制在最小范围，同时组织落实内幕信,息知情人登记，做好重大信息有关的保密工作。,第六条 对本制度规定的义务报告人范围之外的工作人员在履行,职务时，发生或预计可能发生本制度规定的涉及公司重大信息，应及,时向所在单位（或部门）报告，各单位制定相应的管理办法。,2,第三章 重大信息的范围,第七条 重
4、大信息包括但不限于以下内容：,1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；,2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成,果产生重要影响；,4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者,发生大额赔偿责任；,5、公司发生重大亏损、重大损失或者经营业绩发生重大变化；,6、公司生产经营的外部条件发生重大变化，新公布的法律、法规、,规章、行业政策可能对公司产生重大影响；,7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或,者经理无法履行职责；,8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股,份或者控制公司的情况
5、发生较大变化；,9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进,入破产程序、被责令关闭；,10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法,撤销或者宣告无效；,3,11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重,大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机,关调查或者采取强制措施；,12、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大,损害赔偿责任；,13、董事会就分配股利、发行新股或者其他再融资方案、股权激,励方案形成相关决议；,14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司,5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
6、托或者被依法限,制表决权；,15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，出售或者,报废一次超过该资产的百分之三十；,16、主要或者全部业务陷入停顿；,17、对外提供重大担保，公司债务担保的重大变更；,18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营,成果产生重大影响的额外收益；,19、变更会计政策、会计估计；,20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；,21、公司收购及重大重组的有关方案；,22、子公司、事业部涉及的以上事项；,4,23、控股股东、实际控制人筹划事关公司的重大事项；,24、中国证监会、湖南证监局、深
7、圳证券交易所规定的对证券交,易价格有显著影响的其他重要信息；,25、其他的重大交易和事项可能对证券交易价格有显著影响的重,要信息。,第八条 交易（或其他经营活动中事项）涉及金额达到如下标准确,定为重大信息：,1、涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%，该交易,涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；,2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公,司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%；,3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司,最近一个会计年度经审计净利润的 10%；,4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
8、计,净资产的 10%；,5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%。,上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。,与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单,个方向的交易涉及指标中较高者计算。,交易或诉讼、仲裁等事项连续发生按连续十二个月累计计算。,第九条 关联交易涉及金额达到如下标准确定为重大信息：,5,1、公司与关联自然人发生的交易金额达到 30 万元；,2、公司与关联法人发生的交易金额达到 300 万元且占公司最近一,期经审计净资产绝对值比例达到 0.5%。,3、经董事会或股东大会批准的日常关联交易协议已经到期继续进,行交易达到本条上两款标准的；
9、,4、经董事会或股东大会批准的日常关联交易协议实际履行过程中,需要对主要条款进行调整的。,5、关联交易无法确定具体金额的。,与同一关联人或就同一交易标的与不同关联人进行的连续发生的,关联交易，按连续十二个月累计计算。,第十条 任何对外担保的事项确定为重大信息。,第十一条 公司的经营业绩出现如下情况确定为重大信息：,1、净利润为负值；,2、净利润与上年同期相比上升或下降 50%以上；,3、实现扭亏为盈。,第四章 重大信息内部报告程序和形式,第十二条 报告义务人应在知悉重大信息的第一时间立即以面谈,或电话方式向公司董事长报告并知会董事会秘书，并在 24 小时内将与,6,重大信息有关的书面文件直接递
10、交或传真给公司董事会秘书，必要时,应将原件以特快专递形式送达。,第十三条 董事长、董事会秘书应按照相关法律、法规、规范性文,件、深圳证券交易所股票上市规则等上市公司信息披露规则及公,司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需进行必,要的决策程序或履行披露义务的，应立即向公司董事会、监事会进行,汇报，提请公司董事会或监事会履行相应决策程序，并按照相关规定,予以公开披露。,第十四条 以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：,1、发生重要事项的原因、相关方基本情况、重要事项内容、对公,司经营的影响等；,2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；,3、所涉及的政府批文、法律、法规、法
11、院判决及情况介绍等；,4中介机构关于重要事项所出具的意见书；,5、事项相关单位内部对重大事项审批的意见；,6、其他和重大信息有关的重要材料。,第十五条 对持续进行的重大事项的每个环节和重要事件按一事,一报的原则进行报告。,7,第五章 责任追究,第十六条 由于有关人员的失职，对有关重大信息不报告或报告不,及时，导致构成内幕信息的重大信息泄露，给公司造成重大损失和不,良影响的，公司对该责任人给予批评、警告，直至解除职务的处分；,违反相关法律、法规的移送证券监管机构和司法部门。,第六章 附则,第十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规则等规,范性文件和公司章程的规定执行。,第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，公司重大,事项报告及备案制度同时废止，以前相关制度与本制度相冲突的，,以本制度为准。,第十九条 本制度由公司董事会负责解释。,第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。,8,
