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1、,承德大路股份有限公司（200160）,内部控制规范实施工作方案,承德大路股份有限公司内部控制规范实施工作方案为进一步加强、完善公司内部控制，保障公司的顺利运转，贯彻落实国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（国发【2005】34 号）和企业内部控制基本规范及相关配套指引的相关要求，根据中国证监会河北证监局关于辖区公司全面实施内部控制规范有关工作的通知（以下简称“通知”）的相关要求，承德大路股份有限公司（以下简称“公司”）特制定内部控制规范实施工作方案如下：,一、,公司情况基本介绍。,本公司股票代码“200160”，深圳证券交易所上市，股票简称“ST 大路 B”。公司主营业务范围：针织
2、系列、梭织系列、高档西服、童装系列、包装材料、纸及纸制品、各种纱线及合成丝的生产和加工，销售自产产品，房地产开发和销售，住宿业，餐饮业。公司共有全资子公司一家，因公司处于重组过渡期，目前尚未恢复主业。全资子公司承德县荣益达房地产开发有限公司现主营房地产。公司组织架构如下图：1,承德大路股份有限公司（200160）监事会战略委员会提名委员会审计委员会薪酬与考核委员会,股东大会董事会管理层,内部控制规范实施工作方案证券部,人力资源部,财务部,全资子公司管理层,行政部,股份办公室,法务部,人力行政部,开发部,销售部,财务部,工程部,二、内部控制建设组织保障（一）、公司暂不聘请外部咨询机构，为了确保内
3、部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立由董事长阎启忠先生牵头的内控工作领导小组及内控实施小组，具体如下：1、内控领导小组：组长：阎启忠,组员：陈杰,王安生,郝广新,内控工作领导小组是公司内控规范实施工作的领导机构，负责确定内控工作2,承德大路股份有限公司（200160）,内部控制规范实施工作方案,的整体方案、推进策略、进行重要决策，分配协调工作，解决内控实施工作中遇到的实际问题，对公司及全资子公司的内部控制体系建设实施工作进行监督及检查验收。2、内控实施小组：组长：刘凤国组员：公司证券部、财务部、人事部、法务部及子公司项目部、销售部、财务部指定人员。内控实施小组的主要职责:在领导小组的领导下
4、全面开展工作,贯彻执行领导小组关于内部控制规范体系建设的精神和方针,具体组织实施公司内控工作:1、制定公司内控建设阶段性的目标及实施方案,提交领导小组审核。2、督导公司各职能部门、子公司开展内控体系建设工作,并提供相应的支持。3、定期向领导小组汇报内控体系建设的进度、存在的问题,需要协调的事项。（二）、内控实施工作的预算公司确保因实施内控规范工作方案过程中所发生的必要工作经费，公司将把本次内控规范实施项目的相关费用预算列入专项预算。,二、,内部控制建设的工作计划,时间：2012 年 1 月至 2012 年 9 月1、内部控制建设准备阶段。责任人：刘凤国公司内控的实施范围为承德大路股份有限公司及
5、全资子公司承德县荣益达房地产开发有限公司，内控领导及实施小组将根据内部控制基本规范及配套指引，结合公司实际，梳理公司主要流程，确定纳入内控的重要业务流程。2、梳理流程，编制风险清单。责任人：；刘凤国、王建军内控实施范围确定后，对纳入实施范围的各公司及其重要业务流程进行梳理，确定控制目标及影响目标实现的关键风险，编制风险清单。3、比照清单，查找缺陷。责任人：刘凤国、王建军将现有的政策、制度与编制出的风险清单进行对比，查找内控缺陷。3,承德大路股份有限公司（200160）,内部控制规范实施工作方案,4、制定整改方案。责任人：刘凤国、王建军汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因及重要程度
6、，制定相应的内控缺陷整改方案。5、落实整改工作。责任人：刘凤国、王建军根据整改方案，及时修改或重新制定相应的内控制度，完善业务流程，合理配置各部门岗位及人员配置。6、检查整改效果。责任人：王安生根据内控缺陷整改方案，由各责任人定期汇报整改结果。内控领导小组比对整改方案逐一审查整改效果。7、按照要求披露内控实施工作情况。公司将按照要求将内控规范体系实施工作的开展情况、与工作方案中计划进度的对照情况、差异原因以及拟采取的解决措施等报送河北证监局与深交所。四、内部控制自我评价工作计划时间：2012 年 10 月至 2012 年 12 月主要工作内容：1、制定内控自我评价评价工作计划，确定纳入自我评价
7、的公司范围和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；责任人：王安生2、确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷。责任人：各部门及子公司负责人3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；责任人：各部门及子公司负责人4、对自评中发现的内控缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改方案、编制整改任务单，并督促整改落实；责任人：各部门及子公司负责人4,承德大路股份有限公司（200160）,内部控制规范实施工作方案,5、检查整改效果，根据内部控制自我评价工作编制内控自我评价报告。责任人：王安生6、经董事会审计委员会审核并报董事会审议批准后，在披露 2012 年年报的同时披露内控自我评价报告按照要求披露内控自我评价报告。五、内部控制审计工作计划时间：2013 年 1 月 1 日至 2012 年年报披露时止1、确定将聘请进行内控审计的会计师事务所，公司将全力配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作，对以 2012 年 12 月 31 日为基准日的内部控制设计与运行有效性发表审计意见，出具内部控制审计报告；2、在披露 2012 年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。承德大路股份有限公司2012 年 3 月 28 日5,
