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1、宜兴市人口和计划生育委员会政策法规科廉政风险防控模式一、部门职能和岗位职责（一） 主要职能组织实施计划生育工作的政策、法规；指导全市的计划生育法制工作；负责全市计划生育系统的行政执法和信访工作；负责社会抚养费的征收、奖励与社会保障、照顾生育的审批；负责全市独生子女病残儿童医学鉴定的管理工作；负责全市流动人口的计划生育管理和指导；负责全市有关评比、评选过程中的计划生育情况审核工作，执行“一票否决”。（二） 主要岗位设置和岗位职责1、科长岗位职责（1）负责科室全面工作。（2）负责制定依法行政工作实施意见和工作计划，并负责组织实施和监督检查。（3）组织政治理论、人口和计划生育法律法规的学习，结合“五
2、五”普法，组织法制宣传培训等工作，致力于提高广大人口计生干部的法治意识、法律素养、政策水平。（4）全面实施国务院推进依法行政实施纲要，落实人口计生行政执法责任制，建立“行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效”的行政管理体制，积极打造“法治计生、阳光计生、诚信计生、高效计生”。（5）严格执行现行生育政策，坚持稳定低生育水平；及时查处各类违法生育行为，依法征收社会抚养费；坚决打击“两非”行为，保持出生人口性别比的稳定。（6）坚持开展人口计生基层群众自治，推进村民民主评议制度，促进村（居）人口计生工作实现自我教育、自我管理、自我服务、自我监督。（7）负责建立和完善“依法管理、村（居）民自治、优质服务
3、、政策推动、综合治理”工作新机制；深入调查研究，积极探索人口计生依法行政工作的新情况、新问题，研究新举措、新思路，不断提升全市人口计生依法行政工作水平。(8)完成上级交办的其他工作任务。2、副科长岗位职责（1）协助科长开展工作，在科长不在岗时，履行科长职责。（2）负责计划生育各奖励优惠政策的落实，履行便民维权职责职能。（3）负责对违法生育行为进行依法查处，征收社会抚养费。（4）完成上级交办的其他工作任务。3、信访岗位职责（1）宣传贯彻人口计生法律、法规。（2）按照信访处理程序，认真做好信访接收、登记、交办（催办或转办）和答复工作。（3）受理来信来访，要做到热情、耐心、认真负责、一丝不苟，要做好
4、来信来访的登记和答复工作，做到事事有交待，件件有着落。（4）做好初信初访，减少重复信访。（5）完成领导交办的其他任务。4、行政许可科科长岗位职责（1）负责行政许可项目的审核。（2）负责独生子女父母光荣证的审核和申领。（3）完成上级交办的其他任务。5、生育政策岗位职责（1）认真学习钻研各级有关生育管理的法规政策。（2）负责计划生育政策服务，按行政执法程序及时、便捷、准确、优质办理申请再生育一个孩子的材料审核工作。（3）持之以恒对镇、街道、园区计生办负责人及照顾再生育经办人进行政策业务培训和工作指导，努力提高基层工作水平。（4）潜心思考工作，注重调查研究，及时发现新问题，研究新举措。积极向上级人口
5、计生部门反馈情况，帮助基层解决实际困难。（5）始终保持人民公仆本色，廉洁自律，勤勉尽责，为群众服务，为基层服务。二、风险的辩识和评估（一）主要廉政风险及廉政风险的表现形式政策法规科廉政风险点风险表现形式行政处罚1、 受理立案2、 调查取证3、 处罚决定执法人员与违法当事人存在利害关系或为达到索贿目的：1.对具备立案条件的违法行为不予立案；2.调查取证时，避重就轻，或故意隐瞒违法事实或包庇纵容违法行为；3.不以违法事实为依据，不正确使用行政处罚自由裁量权，擅自提高或降低行政处罚标的；4.依法应给予行政处罚的，不给予行政处罚；5.依法应给予从重处罚的，不给予从重处罚；6.违反案件限时办结制度的规定
6、，故意拖延调查、处理时间，迟报案情，查而不罚，罚而不结。行政许可1、 许可受理2、 许可审查3、 许可决定办理人员与违法当事人存在利害关系或为达到索贿目的：1.故意不受理属于本部门职权范围内的行政许可事项；2.故意刁难行政许可事项申请人，要求其提供法规规定以外的申请材料；3.受理不符合法律、法规和规章规定的申请材料；4.隐瞒有关事实，帮助申请人骗取行政许可批准文件；5.被许可事项审核过程中，故意刁难，对合格的行政许可事项不予通过审核，延迟发放有关文件、证件；6.被许可事项审核过程中，故意隐瞒有关事实，对不合格的行政许可事项给予通过审核，帮助申请人骗取有关文件、证件；7.违反法律、法规和规章的规
7、定，擅自收取费用；8.强行推销产品，为个人谋取私利。行政征收1、受理立案2、调查取证3、征收决定执法人员与违法当事人存在利害关系或为达到索贿目的：1.对具备立案条件的违法行为不予立案；2.调查取证时，避重就轻，或故意隐瞒违法事实或包庇纵容违法行为；3.不以违法事实为依据，不正确使用行政征收标准，擅自提高或降低行政征收标准；4.依法应给予行政征收的，不给予行政征收；5.违反案件限时办结制度的规定，故意拖延调查、处理时间，迟报案情，查而不收，立而不结。行政确认1、受理登记2、审核材料3、发放证件办理人员与当事人存在利害关系或为达到索贿目的：1.故意不受理属于本部门职权范围内的行政确认事项；2.故意
8、刁难行政确认事项申请人，要求其提供法规规定以外的申请材料；3.受理不符合法律、法规和规章规定的申请材料；4.隐瞒有关事实，帮助申请人骗取行政确认证件；5.被确认事项审核过程中，故意刁难，对合格的行政确认事项不予通过审核，延迟发放证件；6.被确认事项审核过程中，故意隐瞒有关事实，对不合格的行政确认事项给予通过审核，帮助申请人骗取有关文件、证件；7.违反法律、法规和规章的规定，擅自收费用；8.强行推销产品，为个人谋取私利。行政给付1、给付受理2、给付审查3、给付决定办理人员与当事人存在利害关系或为达到索贿目的：1.故意不受理属于本部门职权范围内的行政给付事项；2.故意刁难行政给付事项申请人，要求其
9、提供法规规定以外的申请材料；3.受理不符合法律、法规和规章规定的申请材料；4.隐瞒有关事实，帮助申请人骗取行政给付金；5.事项审核过程中，故意刁难，对合格的行政给付事项不予通过审核，延迟发放；6.事项审核过程中，故意隐瞒有关事实，对不合格的行政给付事项给予通过审核，帮助申请人骗取有关给付金；7.违反法律、法规和规章的规定，擅自收费用；（二）各岗位廉政风险内容和风险来源岗位名称风险类型风险内容风险来源科长/副科长岗权力风险管理风险环境风险素质风险1、执法时不按法定程序执法；2、对下属放松管理；3、在罚违法案件时，擅自使用自由裁量权，办人情案、关系案，包庇纵容违法活动，充当保护伞；4、违反法律规定
10、、法定程序，越权（职）发放行政许可文件、证件，办人情事；5、违反行政规费征收政策、标准，擅自降低标准，减免收费，或收人情费。6、违反规定对不符合奖励扶助的对象发放奖励金。1、执法时走过场，对执法对象存在的违法行为 不予纠正。2、业务不精，法规知识贫乏；3、依法行政意识差，违规操作；3、责任心不强，工作不实，工作失职；4、他人说情、打招呼（领导、同事、朋友、关系户）；5、假公济私，谋取私利；6、与执法管理对象存在利害关系。信访员岗管理风险环境风险素质风险1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理
11、中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正。1、责任意识不强；2、法规知识贫乏；3、假公济私，避重就轻。生育政策岗管理风险环境风险素质风险1、审批时不按法定程序审批；2、违反法律规定、法定程序，越权（职）发放行政许可文件、证件，办人情事。1、业务不精，法规知识贫乏；2、依法行政意识差，违规操作；3、责任心不强，工作不实，工作失职；4、他人说情、打招呼（领导、同事、朋友、关系户）；5、假公济私，谋取私利。三、廉政风险的预防措施1、科长/副科长岗位（1）严格遵守法律、法规和规章的相关规定，实行案件集体讨论制。（2）实行行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政给付程序、条件、标准、结果的公开化、
12、透明化。（3）加强案件审核，建立完善的工作制度，建立错案追究制度，将责任落实到人，接受上级或社会的监督。（4）建立廉政谈话制度，对上定期汇报思想，对下定期谈话，提高反腐倡廉的觉悟，提高自身素质，杜绝吃请等不良现象。 2、信访岗位（1）提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理。（2）加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制。（3）建立廉政谈话制度对上定期汇报思想，提高反腐倡廉的觉悟，提高自身素质，杜绝吃请等不良现象。 3、生育政策岗位（1）严格遵守审批程序，审核申报照顾生育材料。（2）公开生育政策的符合条件，办理程序，办理时限，自觉接受上级和社会
13、的监督。（3）完善责任追究制度，将责任落实到人。（4）建立廉政谈话制度，对上定期汇报思想，提高反腐倡廉的觉悟，提高自身素质，杜绝吃请等不良现象。四、主要职权廉政风险防控流程图行政处罚廉政风险防控流程图风险点：违法行为不属于本机管理范围或案件事实不清，不符合受理条件。防范措施：由2名以上执法人员共同签字受理。受理立案风险点：不按照法定程序、要求进行调查；证据提取不全；隐瞒事实真相；弄虚作假。防范措施：1、不得少于2人进行调查，并出示执法证件，依法收集整理证据材料。2、建立实施限期时办结（60个工作日）、责任追究、监督检查、执法回避制度等。调查取证防范措施：对调查后认定的违法事实、证据、程序、法规
14、适用进行审核。风险点：1、 违法事实不清；2、 违法主体错误；3、 适用法错误。审 核风险点：不正确使用行政处罚自由裁量权，擅自降低标准。防范措施：1、严格执行行政处罚自由裁量标准；2、重大复杂案件由集体讨论决定；3、拟处罚意见报委党组审查、备案。拟定处罚意见审批 调查终结后拟定案件调查终结报告，并按程序审批风险点：未在规定的时间内送达处罚告知书；未告知被征收人应享有的权利。防范措施：依法制作并送达行政处罚告知书；按法规规定告知被处罚人应享有的权利。处罚告知防范措施：听取或采纳被处罚人正当的陈述与申辩理由，不得因被处罚人的陈述与申辩而加重处罚；按法定程序要求举行听证会；听取当事人陈述、申辩后，
15、需改变处罚意见的，报委党组审查、备案。风险点：不听取或不采纳被处罚人正当的陈述、申辩理由；不按法定程序、要求举行听证会。听取当事人的陈述与辩；举行听证会风险点：未按法律规定告知被处罚人缴纳罚款的途径、法律救济途径。防范措施：按法律规定告知被处罚人缴纳罚款的途径、法律救济途径。决定风险点：被处罚人未将罚款按时缴纳到位。防范措施：按法律规定在法定时限内依法申请人民法院强制执行；执行结果报委党组审查、备案。执行处罚决定结案、归档行政许可廉政风险防控流程图 再生育一个孩子的审批流程 个人申请：申请人到女方户籍所在地的村（居）民委员会或镇、街道、园区提出申请，按要求提供相关材料风险点：1、不按程序进行调
16、查。2、审核时材料不全，隐瞒事实真相，弄虚作假。防范措施：1、建立限时办结制。2、审批实行集体审批制度。3、发证前通知申请人所在单位或村（居）委会公示。4、对反馈情况进行核实。防范措施：1、按程序召开群众座谈并制作座谈笔录；2、不得少于2人进行调查，详细审核上报材料。2、建立限时办结制，15日审核完成。风险点：1、未按程序审批；2、防止一人说了算。市级审批：宜兴市人口和计划生育委员会自收到审核材料之日起，1个月内办结审批。拟批准的应当在发给生育证前，通知申请人所在单位或者村（居）委会张榜公布10日，对反馈情况进行核实镇级初审：镇、街道、园区在收到申请后，15日内完成审核，制作调查笔录，召开群众
17、座谈，制作座谈笔录，报宜兴市人口和计划生育委员会发放：审核后，符合条件的予以发放批准再生育一个孩子生育证；不符合条件的，制作不予批准决定书，并逐级发放至本人。归卷、存档行政征收廉政风险防控流程图风险点：违法行为不属于本机管理范围或案件事实不清，不符合受理条件。防范措施：由2名以上执法人员共同签字受理。受理立案风险点：不按照法定程序、要求进行调查；证据提取不全；隐瞒事实真相；弄虚作假。防范措施：1、不得少于2人进行调查，并出示执法证件，依法收集整理证据材料。2、建立实施限期时办结（60个工作日）、责任追究、监督检查、执法回避制度等。调查取证防范措施：对调查后认定的违法事实、证据、程序、法规适用进
18、行审核。风险点：违法事实不清；违法主体错误；适用法规错误。审 核风险点：不正确使用行政征收，擅自降低标准。防范措施：1、严格执行行政征收标准；2、重大复杂案件由集体讨论决定；3、拟征收意见报委党组审查、备案。拟定征收意见审批 调查终结后拟定案件调查终结报告，并按程序审批防范措施：依法制作并送达行政征收告知书；按法规规定告知被征收人应享有的权利。风险点：未在规定的时间内送达告知书；未告知被征收人应享有的权利。征收告知防范措施：听取或采纳被征收人正当的陈述与申辩理由，不得因被征收人的陈述与申辩而加重处罚；按法定程序要求举行听证会；听取当事人陈述、申辩后，需改变处罚意见的，报委党组审查、备案。风险点
19、：不听取或不采纳被征收人正当的陈述、申辩理由；不按法定程序、要求举行听证会。听取当事人的陈述与辩；举行听证会风险点：未按法律规定告知被征收人缴纳社会抚养费的途径、法律救济途径。防范措施：按法律规定告知被征收人缴纳社会抚养费的途径、法律救济途径。决定风险点：被征收人未将社会抚养费按时缴纳到位。防范措施：按法律规定在法定时限内依法申请人民法院强制执行；执行结果报委党组审查、备案。执行征收决定结案、归档行政确认廉政风险防控流程图独生子女父母光荣证的申领流程上报材料不合格申请人申请递 交 材 料材料不合格孩子户籍地镇、街道、园区审查相关材料宜兴市人口和计划生育委员会对镇、街道、园区报来的独生子女父母光
20、荣证申领表审核。5日内完成不符合条件符合条件在十五日内作出不予发放独生子女父母光荣证告知书在十五日内发放独生子女父母光荣证行政给付廉政风险防控流程图个人申报凭身份证、户口簿、独生子女证等其他证明材料村（居）级审议风险点：1、不按程序办理；2、审核不仔细，隐瞒事实，弄虚作假。防控措施：1、村（居）民代表会议讨论；2、村（居）委会审议；3、张榜公示10天（特扶7天）。防控措施：镇、街道、园区收到病残儿医学鉴定表后，进行核实和必要的社会家庭关系中相关病史的调查，鉴署意见。于接到申报材料之日起20个工作日内报市人口计生委。镇（街道、园区）级初审风险点：1、不按程序办理；2、审核不仔细，隐瞒事实，弄虚作假。风险点：1、不按程序办理；2、审核不仔细，隐瞒事实，弄虚作假。防控措施1、专门召开会议审核；2、对符合条件的发回公示10天（特扶7天）3、确认名单，录入计算机，建立数据库；4、名册抄送本市财政局和扶助金委托发放机构。市级审核风险点：不及时发放。防控措施：直接由银行“一折通”发放奖励扶助、特别扶助金。发 放
