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1、辽华销字201115号法律风险管理标准化工作考核实施办法各单位：为进一步推进法律风险管理工作，提高我公司法律风险管理水平，落实部门管理责任，根据兵器集团326号文件第4.8条“自查及考核评价”要素的规定，特制定本办法。一、考核对象公司所属各单位。新疆化肥销售分公司考核实行自检自查。二、考核内容对公司开展法律风险管理标准化规范工作以来，各单位对兵器集团326号文件及公司236号文件中“法律风险管理标准化规范”中的各项考核指标的具体落实情况进行考核评价，具体考核标准详见附件法律风险管理考核实施细则。三、考核办法1、考核实行百分制，90分以上为优秀，81分至90分（含90分）为合格， 80分以下为不
2、合格。2、考核由公司法律风险管理领导小组办公室负责。每月考核一次。3、采取普查与抽查、查看资料与实地检查相结合的方法。4、考核结果与一体化考核相挂钩。考核结果优秀的且有突出成果的给予额外奖励；考核结果不合格扣发月综合奖总额的1020%。四、工作要求1、各单位要把法律风险管理作为一项重点工作来抓，克服走过场的认识，树立起法制化、规范化管理的理念。2、各单位要系统地做好法律风险管理工作的组织和落实工作，通过全员发动，多种形式宣传，努力营造一个良好的工作氛围。3、法律风险管理工作是一项长期的工作任务。各单位要与各阶段工作紧密联系起来，相互融合，相合促进，以6S管理来推动各项工作的开展。附：法律风险管
3、理考核实施细则二一一年九月二十一日序号考核项目考核内容及考核细则分值1法律风险管理意识主要领导应准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项；未准确掌握职责范围内法律风险管理事项的，扣2分。202应认真落实关于法律风险管理工作方面的具体措施；落实法律风险管理措施不具体、不及时的，扣2分。3应加强自身法律风险能力的学习和培训；未按要求参加法律风险管理学习培训的，扣2分。4应按岗位要求对员工进行经常性的法律风险管理教育培训。未按要求进行法律风险管理教育和培训的,扣2分。5员工应主动加强法律风险管理意识的培育；对本职岗位法律风险管理事项不清楚的，扣2分。6员工应积极参加单位组织的法律风险管理方面的学习和
4、培训，每年度不少于8学时；7单位员工应当依照法律风险管理规定，严格履行自己的工作职责，未按规定履行职责的，扣3分。8规章制度宣贯对公司颁布准后的规章制度应以适当的形式向职工宣传贯彻行；未做到的，扣5分。109检查对公司各项规章制度的执行情况进行督促检查；未按规定有效实施执行督察机制的，扣1-5分。10制度签订制定涉及职工切身利益的规章制度时，应经过全体职工或职工代表讨论；未经讨论的，扣5分11合同管理合同签订前须对客户资信进行全面调查了解；未对客户资信进行调查的，扣3分。3012签订合同须使用标准合同文本，未使用经常性易的标准合同文本且未经审批的，扣3分。13属于公司重大的非经常性合同，应邀请
5、集团法审部提前介入起草和谈判；没有法律顾问参加的，扣5分14负责起草的合同主要条款不完备的，合同用语不严谨的，存在法律风险的，扣1-4分。15未按合同管理机构要求提供建立客户信用档案所需的相关信息的16履行发生不可抗力时，未及时通知对方的，扣3分；未保留有效的书面通知记录的，扣3分。17发生违约时，未及时采取有效应对措施的，扣3分。18管理合同签订后及时将合同文本送达办公室统一保管存档，未及时送达的，扣5分。19市场监测经常性开展市场调研、监测，制订工作方案，建立必要的工作制度和流程，没有制度和流程及工作方案的扣5分3020汇总、整理、分析、研究与有关的监测信息，定期上报的分析报告；没有分析报告的扣5分21根据在市场监测中发现的问题，发布预警信息，提出意见和建议，采取相应的对策和措施，一项没做到扣3分22建立以商标保护核心的监测机制，进行动态监测，做好分析、预测工作，及时警示侵权、被侵权现象，做好规制和防范经营风险。一项没做到扣15分23监测信息知悉人对各单位负有保密义务。 非经规定程序批准，任何人不得擅自传播或发布。一项没做到扣5分24重大决策应当熟悉法律事务管理第4.2条规定的重大事项决策的范围；对重大事项决策的范围不清楚的，扣10分。1025涉及法律风险管理的重大事项，决策前应进行法律尽职调查；未实施尽职调查的，扣10分。附件：销售总公司法律风险管理考核实施细则
