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1、致：浙江* 有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）日期： 2009年 月 日关于：初步法律尽职调查文件清单一、公司基本情况1、公司的历史沿革情况：包括历史上公司不同时期（包括现时）的名称、隶属关系、组织形式、股权结构、经营范围的沿革。2、公司的设立和组织文件：包括与公司设立相关的各种批准文件、组建公司的股东协议、公司设立以及设立时的验资报告。3、公司的基本规章制度，包括但不限于董事会议事规则、监事会议事规则、股东大会议事规则、财务管理制度等（如有）。4、公司自成立以来作出的所有股东会、董事会、监事会决议。5、公司股权设立质押或其它限制性权利的说明（如有）及其证明文件。6、（针对股权转让）现股
2、东向原股东购买公司股权的价款支付凭证以及产权交易合同的附件，包括但不限于资产评估报告，国有资产评估项目备案表、有关上级主管部门批准公司原股东出售公司股权的批复等。为节省贵司收集和整理资料的时间，以及保证文件的完备和准确性，烦请贵公司在本次尽职调查过程中配合本所把在工商局登记备案的全套档案打印出来（加盖有工商局的信息查询章）。二、基本登记文件1、企业法人营业执照2、国家税务局和地方税务局签发之税务登记证3、企业组织机构代码证4、建筑企业资质证书5、安全生产许可证6、企业社会保险登记证7、法律法规要求公司持有的其他登记文件及证明三、业务1、公司实际从事的主要业务简介。包括公司的主要业务流程介绍以及
3、国家对公司从事该等业务的政策向导等。2、公司就从事其业务取得所有及任何批准文件、许可文件、授权文件、登记文件。3、公司重大的业务合同（即合同金额为人民币叁佰万元以上的业务合同）4、公司与关联企业（如本清单第四项定义）之间的关联交易。5、公司前十大客户名单以及过去二年分别所占的经营额比例。6、公司前十大供应商或承包商名单以及过去二年分别所占的经营额比例。7、公司在业务经营中受到任何行政主管机关处罚的情况说明、处罚通知以及相关文件（如有）。8、近两年行业总规模，行业内市场份额前三位的企业及其年度合同情况。9、近两年公司业务合同所在区域的市场份额，合同金额，确认收入情况。10、公司对于未来两年市场规
4、模和自身市场份额的估计。四、关联企业1、公司所有子公司、联营企业、合资企业和合作企业（以下合称“关联企业”）的文件资料，包括：（1）清单及股权结构图，（2）章程、合同、住所证明、验资报告、出资证明或其他组织文件、最近的财务会计报表和审计报告，（3）营业执照和设立批文、决议（如有），（4）与公司往来的有关文件及资料，（5）向公司分配利润的有关文件资料，包括利润分配决议等，（6）国内外分公司、代表处、服务中心、销售中心等分支机构的有关文件资料，包括但不限于登记文件、住所证明，（7）如公司在国外设立分支机构，则请公司提供就该等境外投资取得的政府批文以及外汇批准文件。五、贷款及财务1、从金融机构借款和
5、对其他单位欠款的明细，包括借/欠款方名单和金额。2、贷款文件（1）包括但不限于股东会或董事会就贷款（包括但不限于定期贷款和贸易信贷）作出的决议、贷款合同及借据。（2）如为外汇贷款，则包括外汇管理部门的批文及登记证明。（3）境外贷款合同及相关文件。3、公司出具的担保文件（如对外提供担保，还包括外汇管理部门出具的批文及登记证明），包括但不限于其为关联企业及其他第三方提供担保的文件。4、其他个人、组织、机构和/或单位为公司借款出具的担保文件（如为对外担保，还包括外汇管理部门出具的批文和登记证明）。5、公司资产抵押、质押清单及文件（担保但不限于土地、机器设备和其他资产）。6、公司债权债务状况简介（请列
6、出公司的前十名债权人和前十名债务人）。7、债权债务争议的有关文件。8、公司拥有的所有银行账户的详情，包括银行名称及其营业地址、账号、币种等。请确认公司是否存在于其他企业共用银行帐号的情况。六、专利等知识产权（如有）1、公司拥有或经授权使用的专利、非专利技术、外观设计、商标及服务标志的情况，包括上述各项之性质、内容、注册情况。2、公司拥有或经授权使用的商标、服务标志清单及样本、批文、注册证书、申请文件和有关权利转让协议、使用许可协议、权利质押协议等。3、公司拥有或经授权使用的其他知识产权（如专利、非专利技术、外观设计以及电脑软件等）的批文、注册证书、申请文件及有关权利转让协议、使用许可协议、权利
7、质押协议等。七、资产（除土地、房产以外）1、公司的重要资产详情（包括设备、车辆等），请提供清单并附相应的权利凭证（如购买合同、发票、车辆行驶证等）。2、公司主要生产线的设备清单，及使用说明等相关解释文件。3、公司债权投资、委托贷款、委托理财或其他投资（股权投资除外）的详情及相关文件。八、土地、房产1、公司所有或使用的土地和房屋清单（列明地址、面积、用途、性质和权属情况）。2、公司所有或使用的土地和房屋的相关产权证书（房产证、土地使用权证、契证）。3、公司使用的厂房的产证及最近的评估报告。4、房屋抵押合同及其登记证明文件（如有）。5、公司使用的房屋的租赁合同（如有），如公司租赁房屋的，除租赁合同
8、之外，请一并提供：租赁登记证明、业主之土地使用权证、房屋所有权证或房地产权证、租赁登记证明或文件以及最近六（6）个月之租金之收据或正式发票。6、公司对外出租房屋的租赁合同（如有）、租赁登记证明或文件以及最近六（6）个月收取租金所开具的发票。九、在建工程（如有）1、公司作为业主方，投资建设的在建工程明细以及相关的建设批准文件、工程承包合同、工程款支付凭证等相关文件。2、公司作为施工方，总承包施工或分包施工的工程项目明细表及相关的建设批准文件、中标通知书、建设工程承包合同及补充合同、保修协议、工程款支付凭证、项目经理挂靠协议等相关文件。十、建筑企业资质1、建筑企业资质证书2、申请或者增项申请建筑业
9、企业资质的材料：（1）企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求提供的材料；（2）建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；（3）建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；（4）部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；（5）建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明；（6）建筑业企业安全生产条件有关材料。十一、税务1、公司适用税种及税率2、公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司的所得税、营业税、增值税或消费税的欠税通知、潜水罚单3、公司享受税收优
10、惠的政府批准文件4、公司未清缴或有争议的税款和有关资料5、公司因税款缴纳或其他税务纠纷受到任何税务主管机关处罚的通知或其他文件。十二、诉讼、仲裁及行政处罚1、公司尚未终结或面临重大威胁的诉讼、仲裁或调解的资料。2、公司设立以来，发生过的针对公司、关联企业或公司股东的诉讼、仲裁或调解的资料。3、公司设立以来，工商、建设、环保等部门对公司作出的行政处罚决定等资料。十三、员工事宜1、公司董事会和监事会成员的身份证复印件以及简历、公司董事最近二年变更的情况（以工商变更登记为准）2、公司员工（包括劳务工）名单以及在公司任职年限的说明，各分公司（如有）及职能部门人员的任职情况简介。3、公司与其员工（包括劳
11、务工）之间签署的劳动合同，劳动用工登记制度的执行情况。4、公司为其员工购买的商业保险险种及保险单（如有）。5、公司员工的福利待遇（包括住房、宿舍、各种津贴等）情况。6、如公司聘有外籍雇员，请提供相关身份证明复印件、聘用合同、劳动登记、税务登记及申报等文件。7、公司与任何员工之间已经发生但尚未了结或潜在的劳动纠纷、仲裁和诉讼的情况说明以及相关的和解或调解协议、仲裁文件和诉讼文件。十四、财产保险1、公司现购买的全部保单的复印件及保费支付凭证2、公司与任何保单相关的争议或索赔情况3、公司任何保单上设定的担保或质押的情况十五、环境及卫生1、公司必须遵守的环境保护及卫生方面的法律、法规、规章（“环保及卫生法规”）简介及公司达标文件2、公司获得的与环保及卫生法规有关的批准或豁免文件3、公司在过去三年中受到的与环境卫生有关的任何处罚（如有）。请注意本清单并非最终的，本所可能会视项目进展，不时提请贵公司提供其他文件、资料及信息。如有任何事项，虽未列入本清单，但对贵公司存续、经营有重大意义或影响的，亦请一并提供。如对于本清单有任何问题，请随时与本所联络。 二九年六月十六日备注： 1、 以上资料均提供复印件，但公司需在复印件上加盖公章。2、 全套登记备案工商资料可以由公司派人到工商局查询复印。3、 公司提供的资料必须是最新的、有效的文件资料。
