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1、 中国农业大学现代远程教育毕业论文（设计）做好工程索赔的策略，方法，手段研究学 生 指导教师 专 业 层 次 批 次 学 号 学习中心 工作单位 二零零九年六月 中国农业大学网络教育学院制摘要新形势下的我国建筑市场已逐步法制化和规范化，我国的建筑市场竞争愈演愈烈。工程成本核算的重要性越来越大，在施工合同的框架内最大限度的挽救损失成为最大重点。因此，施工索赔势在必行。施工索赔作为工程施工合同管理中的一项重要内容，依法科学地处理施工索赔问题是新形式下承包商维护自身利益，获得合理报酬的一种必要手段。处理好施工索赔的问题，工程才能最大限度的获取收益。关键词：工程项目承包 索赔 方法 研究 目 录摘要.
2、1绪论.12工程索赔的发生原因.12.1要程设计方面引起的索赔.12.2 合同签订不严密引起的索赔.12.3 意外风险和不可预见因素等条件的变化引起的索赔.12.4 工程项目建设承发包管理模式变化引起的索赔.23索赔的基础工作.23.1认真研究招标文件，从工程项目的源头捕捉索赔机会.23.2积累真实的索赔证据，为以后的索赔奠定基础.33.3以事实为基础，编写好索赔报告.43.4灵活地把握好谈判时机.44索赔要注重技巧.45预防“反索赔”.56索赔要按合同规定进行.57结束语.5参考文献.51绪论索赔是管理工作，是项目管理的重要内容之一，项目管理者必须高度重视。工程市场强手林立，要夺标，首先要有
3、一个极具竞争力的商务报价。如果不敢承担任何风险，则在招投标过程中难以中标。不能设想在报价时把各种因素、各类系数都考虑得足足的，按自身条件要求去获得项目。因此，所报价格，一般都有一定的风险。在合同的谈判过程中，一要把好合同谈判和签订关，对未确定因素保持协商调整的弹性，避免合同中写进不公平或不利于自己的争端解决条款；二要靠项目执行过程中的管理，其中索赔就是一项极为重要的管理。没有哪个项目业主或承包商都能完完全全按合同条款执行的，总会有不可预见的情况发生，给项目的执行带来条件的变化，使得一方受到利益损害，这就存在索赔问题。工程索赔谈判，最好是项目经理牵头，合同签订人及项目实际投资人在场。项目经理要有
4、较好的综合素质，既熟悉合同又了解工程，还有谈判技巧。同时，项目经理应具有较好的人格魅力，不卑不亢，给对方一种信任感。索赔不是扯皮，不能单靠能言善辩，它是一种正当的索取。“有理”才能提出索赔；“有据”才能索赔成功。所以，必须做好索赔资料的收集、整理、签证工作。2工程索赔的发生原因2.1要程设计方面引起的索赔由于施工图纸中存在缺陷或错误，施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸与规范要求不符，施工说明表达不严密，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，造成返工。从而不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔要求。2.2合同签订不严密引起的索赔
5、合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的，经承发包双方依法签订生效，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制，加上合同中用词严密性不强、文件之间的相互矛盾等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，从而引起施工索赔。2.3 意外风险和不可预见因素等条件的变化引起的索赔在施工过程中，施工现场条件的变化对工期和造价影响很大，如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人
6、力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等地下不明障碍物，常常导致工程变更，引起施工索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属施工单位难以合理预见的人为障碍，如处理则必然导致工程费用的增加，施工单位即可提出索赔。2.4 工程项目建设承发包管理模式变化引起的索赔当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数
7、量和经济等方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目的施工进度和设计要求按时按质提供设备、材料，工程也就不能按业主的要求和设计的质量规格以及有关规范要求进行施工，从而影响工程项目建设的进度和质量，最终导致业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。3索赔的基础工作索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，必须认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。合同价款最好采用固定单价及可调价格相结合的方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。包括工程地
8、点的交通条件、“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真做好施工图会审纪要。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工单位必须重视图纸会审。根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如，该工程使用哪些大型机械；大
9、型机械进出场几次；土方是否外运；运距多少；是否回运土或购买土方；混凝土是否泵送；运距多少；石子粒径多大；塌落度是多少；是否全封闭施工；冬雨季施工是否采用特殊工艺；等等。上述资料均有可能成为索赔的依据。3.1认真研究招标文件，从工程项目的源头捕捉索赔机会首先，每当一项工程中标后，工程的执行机构项目经理部的相关人员，先要认真、仔细地阅读业主发出的招标文件和合同文件。它包括合同协议书、中标通知书、招标文件及答疑、补遗书、投标书及附件，合同通用条款、专用条款，标准、技术规范及有关技术附件，图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。在阅读合同条款时，尤其要注意专用条款中对工程变更，材料上涨，工期变化方面的
10、描述，从中寻找出对承包商有利的条款，并要吃透条款的实际含义，以备论证将来向业主索赔时的合法性。其次，对使用初步设计图纸招标的工程项目。特别是当拿到施工图纸后，一定要将两种图纸认真核对，找出其中的不同点，做好记录，以备索赔时作为证据。因为，工程设计的深度不够，业主的风险就大，承包商索赔的依据比较容易找到。在这方面有比较成功的案例。例如，我单位霍尔果斯喀拉苏河河道改造第二标段工程施工初期，根据上级经营部门移交的投标资料获悉，该渠道中标价为3343434元，招标时的图纸依据是初步设计图，业主在招标文件里对现场堆砌的废弃土方未作提示。另外，在招标图纸和投标须知、答疑、补遗书等一些相关的文件中，从未提及
11、对渠道改线后的改0+280改0+400处废弃料堆处理方案的明示或暗示。我们在投标时也只能按常规施工考虑。业主在合同专用条款23.2里规定，可以调整价款的其它因素为：“设计变更；业主代表和监理工程师的现场签证”。并约定，工程变更没有相同、相似单价的可按照当地的市政定额和当时的市场信息价编制预算、重新议价。由于该项工程在原设计中并不存在，在改线过程中又未及时发现废弃料堆的实际问题，所以在施工后必须进行现场签证，经现场业主代表和监理工程师现场测量，确定废弃料堆土方新增12万多方，套用土方单价7.045元，仅此一项索赔的价值就占中标总价的25.3%，较明显的体现出了调价索赔在项目管理中的作用。3.2积
12、累真实的索赔证据，为以后的索赔奠定基础索赔工作是项目管理全过程的工作，索赔证据的积累也就必然贯穿于整个施工期间。为此，在施工队伍一进场开始，就要详细地对所发生的有关工程进展方面的事件进行如实地记载，如工程日志、工程照片、各种与工程施工有关的工程进度报表、各类计划；业主、监理、设计单位与承包商的往来函件、文件、工程变更通知单、补充图纸、试验报告、会议纪要、国家和当地政府有关向承包商征收有关费用的文件以及收集工程项目所在地造价信息等，对于这些文件的收集要及时、准确。在施工中，尤其要注意影响总工期的关键工序，为此，在出现此事件后，一定要搞清并客观地分析出该事件形成的原因，分析处理方法，撰写出报告，并
13、将报告分发有关的部门和领导，以备将来在索赔时作为证据。如我单位施工的沙湾县金沟河二级水电站压力管道制造及安装工程，事先就提出45度及50度斜洞施工难度大、危险系数高。在平洞施工完成后进行45度斜洞施工，立即发现难度特别大，施工成本与投标价相差较大，经市场调查发现此工程属新疆首例，洞径偏小，斜长很大，在与业主、设计、监理单位协商，单价进行了适当调整。在进行60度斜洞施工时，市场上无可参考工程，钻爆作业工人稀少并无法即时到位，工程被迫停工。为此我单位在施工现场集中了大量的专业技术人员，与业主、设计、监理单位反复分析斜洞作业情况及施工方案。结合工程实际情况，我单位采用自下而上的施工方法，在施工过程中
14、采用锚杆支护，作业人员上下采用钢爬梯及安全绳索相结合的方式，开挖面为1.52m大小的导洞，每隔10m设置一个施工侧洞放置钻机、钻杆等机具。但是，从施工问题提出到方案确定并进行实施，共耗费了近四个月的时间。众所周知，在新疆进行工程施工，如果错过了每年的3月6月的黄金施工季节，就意味着耽误了半年时间。因为，后续混凝土及钢管运输安装在严寒地区冬季是不允许施工的。所以，我单位就延误工期方面向业主提出索赔，并从以下两方面切入索赔工作。首先，按该工程投标时业主划分的工期显然与工程实际情况严重不符，因此提出工期推迟索赔。其二，根据工程实际情况提出斜洞开挖所需增加的相关资源的投入。根据以上分析，项目部向业主提
15、出了较为切合实际的索赔报告，请求业主给予补偿。在此期间，项目部还反复地与业主、监理沟通，让他们充分理解项目部在斜洞开挖及钢管安装施工中付出了沉重的代价。经过项目部长期有效的工作，在谈判会议上，业主以另外的一种形式给了项目部基本满意的补偿，其索赔金额占中标价值的8%。3.3以事实为基础，编写好索赔报告索赔报告撰写水平和质量的高与低，直接关系到索赔的成败。因此，索赔报告在编写时一定要结构严谨、条理清晰，在引用其他文件作为证据时，要根据一个事件的发生顺序，按时间的早晚顺序将附件一一附上，以资证明。最终得出的结论要做到言简意赅，避免赘语连篇。索赔文件是合同管理过程中具有法律效应的文字资料，它将涉及到业
16、主和承包商双方的利益和荣誉，有时很可能将矛盾激化，所以，应尽量避免使用埋怨或夸张的词语，使业主产生反感，这样更不利于索赔工作进展。3.4灵活地把握好谈判时机施工索赔是一项十分复杂的工作，说它是一门艺术也不为过，索赔谈判更没有可遵循的规律，有时只能是因人、因事、因地的在事态发展中逐渐进展，在索赔谈判中往往会因为一句话，或者一些不被注意的举动使一轮谈判无所进展。所以，承包商要达到索赔的目的，必须适时有效地把握索赔谈判的全过程。为此，就要在每次谈判前拟好即将谈判的提纲，确定有可能达到的目标，必要时不排除设定几个方案，以便灵活掌握，这样做的目的是把握好每一次谈判机会。另外，在索赔谈判中发生相互争执的情
17、况是常有的，有时在谈判进展胶着状态时，理智的退让有可能出现新的转机。4索赔要注重技巧索赔要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，业主（或总包商）往往提出“反索赔”，使问题复杂化，所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。在索赔谈判中
18、，还要注意对方的处境，要理解对方的难处和苦衷，善解人意，这样做，有时往往能取得很好效果。5预防“反索赔”充分估计到对方反索赔，提出一批理由并不完全充分的或者比较苛刻的索赔申请，用以抵御反索赔。我们要充分收集可供对方审核并防止对方反索赔的有关证明文件和材料，认真编写索赔报告，做到真实、全面、准确、及时、有效，令人信服，经得起推敲。6索赔要按合同规定进行索赔工作要按合同规定的程序进行，合同没有专门约定时，一般应按以下程序处理：（1）进行事态调查，对事件进行详细了解，掌握索赔证据；（2）对事件原因进行分析，并判断其责任应由谁承担，并分析对方承担责任的可能性；（3）对事件的损失进行调查和计算；（4）在
19、合同规定的时间内，向对方发出要求索赔的通知和索赔报告，提出索赔要求和支持这个要求的有关证据，证据应当详细和全面；（5）通过双方谈判，或请专家调解裁决或提交仲裁，使索赔事件得到最终解决。7结束语加入国际竞争必然会产生经济纠纷。为了更好地保护自身正当权益、弥补或减少经济损失，必须以法律和合同为依据开展合理、合法的卫权活动。因此，必须加强法制建设和法律条文的学习，运用法律武器，规范施工索赔行为，建立施工索赔机制，不断学习和总结索赔经验，提高我国建筑企业的索赔管理水平，达到转移风险、避免或减少亏损。参考文献1 李启明。工程建设合同与索赔管理.北京：科学出版社，2004.2 齐宝库。工程项目管理.大连：大连理工大学出版社，2003.3 乔志勇 略论工程索赔 经济师 2001年10期4 郭耀煌 王亚平 著 工程索赔管理 中国铁道出版社5 李启明 朱树英 黄文杰 工程建设合同与索赔管理 科学出版社6 中国工程咨询协会组织专家编译:施工合同条件.机械工业出版社. 2002S 7 汪金敏：不能遗漏的预期利益. 建筑时报,2002
