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1、G107郑州境改线项目-孟庄至龙湖连接线项目签证索赔策划书编 制： 审 核： 审 批： 中国建筑第七工程局有限公司G107郑州境改线项目-孟庄至龙湖连接线项目经理部签证索赔策划书1、项目基本情况 1.1工程概况G107郑州境改线项目-孟庄至龙湖连接线，项目起点位于孟庄镇东，县道X023（袁孟公路）与新G107的交叉点，途经新郑市孟庄镇、龙湖镇，终点位于孟庄镇G107线磨河桥南，连G107线，路线全长14.1224公里；其中K0+000-K2+250及K4+300-K7+400段为利用现有公路X023加宽扩建工程，其他段落为新建工程。主要工程数量：路基填方1440535 m，挖方837135 m
2、，防护工程21313.18m，路面工程481123m，特殊路基处理155709m，大桥280m/1座，中桥122m/2座，涵洞5道，平面交叉20处，互通式立交1座，分离式立交335m/5座，顶推箱梁1座。项目暂定总造价4.8937亿.1.2合同背景情况介绍建设单位为郑州市交通委，监理单位为河南省中原公路工程监理有限公司，质量监督部门为郑州市建设工程质量监督站。本工程为BT投资项目，合同管理严格按照上述单位的有关规定执行。1.3策划书的目的宗旨明确签证索赔工作的目标及工作内容，理清工作思路、理顺工作关系，扎实抓好基础工作，落实好责任到人的工作制度，切实提高项目签证索赔的执行力度和工作实效，达到减
3、亏增效的工作目标。1.4策划书编制的依据：本策划书依据跟业主签订的主要合同条款及附件、工程施工图纸、施工组织设计、业主及监理工程师的相关通知、指令等编制。2、组织机构及职责分工2.1组织机构项目部成立签证索赔工作小组，由项目经理任组长，生产副经理、总工程师、商务经理任副组长，成员由各部室负责人组成。签证索赔工作小组负责组织和开展项目签证索赔管理的各项工作。 2.2 签证索赔工作小组人员构成组长： 聂旭峰 副组长： 王超 张成立成员：张治鑫 周长生 沙柏 乔宝磊 李向阳 喻朔 肖学红 胡定伟2.3职责分工2.3.1组长: 为项目签证索赔工作的第一责任人。负责与业主、监理等单位的协调工作，重要事项
4、及时决策或向上级领导请示汇报。2.3.2副组长：副组长为项目签证索赔工作的直接责任人。各副组长根据工作分工分别负责项目签证索赔方案的制定和实施，组织收集整理签证索赔基础资料，组织编写签证索赔文件，组织施工图设计优化；负责项目内部签证索赔工作协调、沟通，负责与业主、监理主管人员就签证索赔问题的沟通联络，负责签证索赔文件的报送、签认审批及跟踪落实，并及时向组长汇报。2.3.3合约商务部门：合约管理部门负责签证索赔的日常工作。负责项目签证索赔资料的编制及审核工作，组织对接业主、监理等单位，并进行签证索赔具体业务洽商，及时就洽商结果向分管副组长汇报；协助相关部门有关变更签证索赔等会议的纪要，负责签证索
5、赔资料的收集、归档、成本汇集、费用预算申报等工作，建立签证索赔文件总台帐和收发登记制度。2.3.4工程部：工程部门负责变更签证方案的具体落实。负责提供经业主、监理审批的施工组织设计、施工方案、有关试验报告；负责收集管理有关施工日志、工程照片、会议纪要、施工记录、有关工程来往函件、施工进度、业主代表指令、监理工程师的指令、气象报告、以及其他突发情况照片、影像资料、延期申请报告；负责办理各种变更设计的签证手续，建立各类文件台帐，及时交资料管理部门汇总归档。2.3.5材料设备部门：负责调查并提供实际发生的各种工程材料和机械设备的台班数量、单价、材料运杂费标准、运输距离和国家有关费用调整的文件规定，配
6、合合约管理部门收集材料调差、运杂费调差和机械台班调差的依据文件和资料，按月准确统计项目物资出入库、材料盘点表的归档。2.3.6财务部门：负责提供施工人员的薪酬及购买物质、设备的原始票据和有关费用支付、收讫凭证，以及国家工商政策和地方政府的收费内容及标准文件；本项目企业垫资情况及银行利息的统计工作；2.3.7综合办公室：负责提供有关工程征迁台账、施工段落中征迁的具体时间，提供有关照片、协议、监理签认、建设单位纪要、现场办公纪要等相关资料，为签证索赔工作提供基础资料。3、签证索赔的合同依据及有关政策3.1合同依据：依据施工承包合同条款通用条款第4.11、11.3、11.4、11.5、12.2、23
7、条；专用条款11.5、11.1之条款分别对不利物质条件、工期延期内容、索赔程序等作出约定。3.2政策及计算依据：3.2.1政策依据(1)国家现行公路工程技术规范、标准、规程、规范；(2)公路工程招标文件范本（2009年版）工程量清单计量规则及相应补充约定；(3)国家以及当地交通主管部门、定额站等发布的政策法规等。3.2.2计算依据(1)交通部公路工程基本建设项目概算预算编制办法(JTGB06-2007) (2)公路工程预算定额(JTG/TB06-02-2007)(3) 公路工程机械台班费用定额(JTG/TB06-03-2007)(4)豫交计(2008)38号文、豫交规划(2011)118号文件
8、以及河南省交通厅或定额站发布的补充计价依据和相关配套规定、河南省及郑州市造价管理部门公布的人工、材料等造价信息、双方签署的涉及价款的系列补充协议、索赔、变更、奖罚以及其他有关造价文件及规定.3.3签证索赔策划3.3.1 工程量签证1）龙湖连接线2标段图纸设计中没有建筑垃圾一项内容,通过现场签证增加清运建筑垃圾17446m3,综合单价为34.13元/m3,增收60万元.2）伐树签证、建筑垃圾清理两项签证，预计增加造价110万。3.3.2工期延期索赔因非我方原因引起的工期延期索赔，工期拟进行申请索赔 天。3.3.3 工期延误费用索赔对于非我方原因引起的工期延误产生的费用增加，包括劳务劳动效率的降低
9、、机械设备闲置、材料的仓储保管、成品、半成品的保管、企业垫资及利息、现场经费、标准化施工及安全设施投入费用、企业管理费、拖期损失赔偿金（逾期交工违约金）、利润、税金等各项费用预估400万元。4、签证索赔办理程序及责任分解4.1索赔程序 4.1.1在工程施工过程中，一旦出现索赔事件，项目商务经理应在合同约定的时间内，组织及时向业主和监理书面提出索赔意向通知。4.1.2如出现分供商提出索赔，项目商务经理应进行分析确认后，及时向业主和监理书面提出索赔意向通知并由分供商配合做出索赔文件。4.1.3项目商务经理应对所收集的索赔证据文件进行分析整理，在合同约定的索赔有效期内及时做出索赔文件。4.1.4索赔
10、文件经项目经理签署后，报送合同对方，并约定洽谈时间和地点。4.1.5由项目商务经理组织有关人员与合同对方进行索赔洽谈，并整理形成索赔洽谈纪要。索赔处理程序表 工作过程工作内容工作职责工作输出收集索赔资料在工程施工中，及时收集实际发生的索赔证据资料责任部门及部门经理索赔证据资料提出索赔意向书一旦出现索赔事件，及时向业主监理提出索赔意向通知书（按规定格式）责任部门经理及合约商务经理索赔意向书对索赔资料进行整理在合同约定时间内，对收集到的索赔证据资料进行分析整理合约商务经理计算费用与工期根据对收集到的索赔证据资料分析结果，进行费用索赔和工期延长的计算合约商务经理合约计量人员费用索赔工期延长计算书做出
11、索赔文件根据收集到的索赔证据资料，以及计算结果，做出索赔文件 合约商务经理索赔文件索赔文件审核审核项目做出的索赔文件项目经理审核报告提交索赔文件向业主提交经过审核批准的索赔文件项目商务经理进行索赔谈判与业主按约定时间地点进行索赔洽谈项目经理、项目商务经理谈判纪要整理谈判纪要根据谈判过程整理纪要项目商务经理4.2签证索赔责任分解：按签证索赔工作小组分工进行责任分解。办理索赔内容及相关责任部门表 序号索赔条目内容描述主办部门协办部门工期索赔费用索赔1合同范围的变更业主增加或者减少合同工作内容。引起相应的费用索赔和工期索赔合约商务部工程部2技术变更各种业主、设计院、监理及我方人员的各种技术变更工程部
12、合约商务部3返修、加固和拆除因设计或建设单位原因，需对工程进行返修、加固和拆除项目工程部合约商务部4技术措施费凡施工中采取预算定额内没有包括的技术措施和超越一般施工条件的特殊措施，而发生的技术措施费工程部合约商务部5赶工措施费由于建设单位要求工期提前，工程必须增加人、材、物等的投入而增加的费用及夜间施工增加费合约商务部工程部6停窝工损失由于建设单位责任如停水、停电、供应的材料、设备、器具等未按时供给、技术核定单未即使提出、计划变更、增加或削减工程项目、设计变更和改变结构等因素造成的停窝工损失工程部工程部合约商务部8工期顺延由于非施工单位原因造成的工期顺延而引起的施工单位机械设备台班损失、人工损
13、失及管理费损失工程部材料设备部合约商务部9加工预制品（由于设计变更或其他因素，使加工的预制品、构件无法用于原工程上）若在加工场地，接到通知立即停止加工，并在两天内提出已加工和正在加工的受损清单物资设备部工程部合约商务部若在施工现场加工，立即清点办理工程部材料设备部合约商务部协助建设单位提出利用或代用意见工程部材料设备部合约商务部 10机械停滞损失应建设单位原因，造成施工机械（包括车辆）停滞费用，包括解除车辆运输计划合同损失物资设备部工程部合约商务部11材料积压或不足由于建设单位中途停建、缓建或重大的经过修改而引起材料积压或不足的损失物资设备部合约商务部原材料计划所依据的设计资料中途有变更或因施
14、工图资料不足，以致备料的规格与施工图不符，发生积压或不足的损失工程部材料设备部合约商务部12图纸资料延期交付因图纸资料延期交付造成无法调剂施工的劳动力人数、机械设备的停滞损失工程部工程部合约商务部 13材料价差因建设单位原因或双方商定由建设单位承担的材料价差物资设备部合约商务部14未包括费用因建设单位责任造成的未包括在预算内的费用。如：“三通一平”未能达到设计要求而造成的工期、费用的增加，设计不周而发生的基础加深、降水费、土方超运距、障碍物清除、铲草皮、挖淤泥流沙等工程部合约商务部15不按时提交“建设许可证”因业主不能提交“建设许可证”、消防许可证等而造成的损失合约商务部综合办公室16银行利息
15、或罚金因建设单位未按期拨款或结算，引起的信贷利息或罚金等损失财务资金部合约商务部17计划任务变更因设计单位计划变更造成临时工人遣散和招募费用及损失综合办公室合约商务部20工程保管、保护因业主未按合同约定日期验收引起的工程保管费用工程部合约商务部21地下障碍物业主提前使用工程后发生损坏的维修费用或额外的保护费用工程部合约商务部施工中出现地下障碍物和文物工程部工程部合约商务部 22紧急措施由于业主的责任，在情况紧急又无法与业主联系时，承包商采取保证工程和人民生命财产安全的紧急措施工程部合约商务部 23工程质量业主要求提高质量等级、验收标准及要求获得比合同要求更高的奖项安质部工程部合约商务部 24重
16、新检验业主对隐蔽工程重新检验而进行剥落，且检验合格工程部合约商务部 25业主指令业主发出错误指令或者前后指令不统一工程部合约商务部 26办理结算业主在收到竣工报告后无正当理由不办理结算合约商务部工程部 27保修保修期间非承包商原因造成返修工程部合约商务部28业主违约包括未按照合同约定开工、未及时办理工程结算等合约商务部工程部 29指定分包业主指定分包引起的总包和其他分包的损失和工期延误。合约商务部工程部 可索赔； （） 有时可索赔4.3 反索赔工作4.3.1 反索赔工作的要求及反索赔工作的准备a）正确理解合同条款和合同文件，充分、完整、正确、及时地履行合同职责与义务。b） 及时处理工程合同中的
17、歧义问题，通过补充合同或协议，明确合同中可能发生的不同理解的条款。c） 及时减缓在合同执行过程中对我方不利的矛盾，在我方过失情况下，应迅速商谈或处理，通过协商争取解除部分无法履行的职责和义务，并以适当形式明确下来。4.3.2 反索赔工作注意事项a） 反索赔工作应与索赔工作统筹考虑，不可割离。b） 要认真分析索赔与反索赔内容和金额，未经过充分分析和研究都不应盲目开始向合同的另一方提出赔偿。c） 将反索赔、索赔商谈的初步结果认真分析，要尽力避免向仲裁机构或法院申诉，以免企业社会信誉受损。预防业主反索赔和承包商策略表 序号索赔事件对应策略1由于承包商的责任，在紧急情况下采取的保证工程和人员生命财产安
18、全的紧急措施费用按照规定施工、防止无理刁难2承包商不履行合同约定的义务通常是业主首先违约，作好记录3承包商原因引起的暂停施工寻找相关的规定、不可抗力4检查检验不合格，承包商引起质量问题的返工修改费用积极沟通、处理，查找设计或自然条件影响5业主在检查检验合格后，又发现承包商原因引起的质量问题查找设计或自然条件影响6承包商施工原因引起的试车达不到验收要求寻找设备的供应方7隐蔽工程重新检验不合格积极沟通、处理8承包商采购材料设备不符合设计和规范要求是否因为设计规范变化9承包商采购的材料设备，业主未到现场验收，后又发生材料设备不符合要求通知业主后没有参加，视为默认合格10因承包商原因引起的材料代用代用
19、前应该获得业主、监理、设计认可11竣工验收时由于承包商原因引起的修改纳入保修范围、业主提12保修期内造成的返修前使用引起的破坏13承包商违约：未按时竣工，施工质量达不到设计和规范或合约的要求，发生其他合同法规旅行的行为工期在于平时作好业主方的签证14承包商安全措施不力造成的伤亡事故考虑是否存在不可抗力15承包商的分承包方的违约或疏忽分清楚是否为业主指定分包16工程停建或缓建时，由于承包商未及时退货造成的损失也住在缓建和停建过程中是否有明确表示5、签证索赔文件的报送及跟踪落实5.1报送时要进行签收登记，注明文件名称、文件编号、上报金额、签收单位、签收人和签收日期等。5.2文件上报后，跟踪人须及时
20、与所涉及到的各个环节的相关人员继续沟通，须修改或补充的资料要及时通知相关部门办理。5.3跟踪人要动态掌握文件审批进展程度及审批意见，并将审批中存在的问题和结果及时向项目签证索赔工作小组汇报。5.4签证索赔工作小组对过程中的重要事项及时决策或向上级领导请示汇报。6、索赔策略6.1在承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不
21、当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。6.1.1做好资料收集、整理签证工作索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。学习招标文件、合同条款及相关的法律法规尤为重要。项目部每个专业、每个部门都应认真学习。 在工程开工前应搜集有关资料。在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要
22、，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。停水、停电超过原合同规定时限；因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。施工组织设计及专项施工方案，施工进度、劳动力及工机具计划，也是工程索赔的依据。6.1.2正确处理好同业主与监理的关系索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理
23、起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。6.1.3主动创造索赔机遇在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现
24、场摄像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。又如甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价（或投标价），按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生
25、工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录，也不能因为大家都知道就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。6.1.4注意谈判技巧谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到：首先应事先做好谈判准备：知已知彼，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护领导的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。根据项目的特殊性，在后期我们也要把握一切良机争取将索赔费用全盘抓回，为企业创造更大的利润空间！
