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1、第三章 案件查办学习要点：1. 情报的利用2. 调查取证方案的制订3. 证据的审查与使用4. 听证的程序5. 涉烟刑事案件的移送第一节 案件调查案件调查工作能否顺利进行，不仅取决于调查的方法技巧，还取决于对情报信息的利用，以及在调查前进行认真细致的研究部署，本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的利用和调查取证方案的制订。一、情报的利用（一）情报利用的概念和意义情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。研究掌握情报利用的基本规律，提高情报利用的水平，是做好情报工作，实现情报工作效益的前提，也是提高整个调查工作水平的重要组成部分。通过利用情报这一环节，一方面可以考
2、核情报的质量，一方面可以检验办案人员的情报意识和情报工作人员的业务水平，从而提出改进措施，提高情报工作的整体水平。涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。它贯穿于情报工作全过程的始终。1.情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。只有通过利用，才能实现情报工作的最终目的。涉烟情报利用的实质，就是充分发挥各种涉烟情报在烟草专卖管理工作的效能。2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。情报利用，不仅仅体现在对情报的检索过程中，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程等各个过程
3、中，利用的可能性是始终存在的，关键在于情报工作人员及案件调查人员是否有情报意识和情报工作能力把这种可能性变成现实性。通过对情报的检索可以利用情报，但检索决不能代表利用的全部内涵，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程中，也可以发现问题，实现情报的效能。因此，情报利用无处不在，无时不有。（二）情报利用的条件1.拥有一定数量和质量合格的情报资料。数量足够，是指情报系统对违法犯罪信息具有高度的的网罗能力，覆盖面广，数量充足，种类齐全。这样，可以防止情报利用过程中，因为情报资料不全，造成情报利用的难以实现。 质量合格,是指情报搜集的内容准确可靠，储存规范合理，传递快速保密，管理科学有序，形成情报系统
4、匹配有序。质量不合格，即使情报的数量已达到要求，但仍无法达到利用的最终目的；质量不合格，可误导调查决策，造成难以挽回的损失和影响。2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联没有符合工作需求的情报，就没有任何利用价值，利用也是没有任何结果的。3.情报利用者应有明确的情报需求目的。利用情报，必须给出特定的需求目的。情报需求目的，是指通过情报利用，需要得到何种特定的情报，以解决何种特定的问题。这是影响情报利用的重要因素之一，也是确定情报利用范围、利用要求以及利用途径和方法的基础。4.情报利用者应具有利用情报资料的意识。利用情报资料的意识，是情报利用的前提。如果情报利用者没有一种自觉地、主动地利
5、用情报资料解决实际问题的能力和素质，那么，即使情报系统再合理、再系统、再准确，对他来说也只是形同虚设，无任何价值可言。因此，情报利用者具有情报利用意识，是利用情报的先决条件。没有利用意识，就没有利用的开始，更没有利用的效果。（三）情报利用的途径和方式1.情报利用的途径，是指从情报系统（包括已获取的情报及其分析研究成果）中获取信息的途径。（1）查询途径即情报利用者根据所需的目的、要求及条件，从储存的众多情报中迅速准确地将所需要的资料信息查找出来，这是情报利用最常用的一种途径。具体使用这种途径利用情报过程中，可以手工查询，也可以计算机查询，可以使用单项查询，多项查询，总之，通过查询利用情报的方式、
6、方法是多种多样，灵活方便的。（2）加工途径通过各种手段和方法搜集的涉烟情报，往往是大量的、零散的、杂乱无章的，这就要求情报工作者对这些资料按一定的规则进行分类、登记、加工和整理。情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。（3）传输途径从情报的搜集到利用，情报工作的任何环节，都离不开传输。通过这种传输，可以使情报的利用得以实现。传输的途径主要包括协查通报、情况通报、传递、交流等。（4）分析研究途径即根据情报利用者的要求，通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断等研究，从而发挥情报效能的
7、途径。通过分析研究，可以充分地利用情报，发现问题，启发思路，预测未来，提出建议和制定政策。通过分析研究途径，对情报的利用更为全面，更为充分，更为深刻，因此，其利用效果也更为突出。2.利用情报的方式（1）案件调查中的情报利用案件调查的方式一般有从人到案、从案到人、从案到案等几种方式，同样，利用情报调查案件离不开这几种方式，但情报工作的特定性，决定了这些方式特定的内涵。从案到人方式案件发生后，办案人员通过现场勘查、调查访问等手段和措施，将获得一定数量的涉烟违法犯罪信息，如涉烟违法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点等，而利用这些所获得的涉烟违法犯罪信息作为查询信息，利用情报资料系统中的人员情报资
8、料，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式。从人到案方式通过平时的办案工作，办案人员往往会发现一些可疑人、可疑事、可疑物，而将这些可疑人所带的可疑物等，运用已有的涉烟违法犯罪情报信息，查询未破案件资料，从而破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式。从案到案方式根据已破案件中所获取的证据、所掌握的违法犯罪嫌疑人、所查证的违法犯罪事实，再由物到案，由人到案，由案到案等方式，查询情报系统，从而破案的方式，统称由案到案方式。这是一种综合利用情报资料查案的方式，将从案到人和从人到案结合起来，反复检索，灵活运用，不断深化。使用上述几种方式利用涉烟情报调查案件过程中，往往一份情
9、报既可以通过从案到人的方式利用，也可以通过从人到案的方式利用，或者通过从案到案的方式利用，或者同时并用，或者交叉使用，或者反复使用。总之，在利用情报调查案件时可以根据具体案件情况，根据情报的特点，选择合适的利用情报方式，实现查清案情的目的。（2）线索型情报的处置利用符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。线索反映对象属日常我
10、们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。二、涉烟案件调查取证方案的制订（一）涉烟案件调查取证方案的概念和作用1.涉烟案件调查取证方案的概念 涉烟案件调查取证方案是指烟草专卖行政主管部门及其办案人员，为明确调查取证程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实，对特定的调查取证对象制订的计划和预案。这一定义包含以下含
11、义： （1）涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员。 （2）制订调查取证方案的主要目的是要明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实。 （3）调查取证方案的内容不是一成不变的，要根据个案的具体情况，制订合理可行的调查取证方案。2. 涉烟案件调查取证方案的作用 调查取证是查处违法行为，正确实施行政处罚的前提和基础。而科学合理的调查取证方案则是保证调查取证工作依法、高效、安全开展的前提和基础，因此，在针对具体案件的调查取证中，制订调查取证方案十分重要和必要。（1）制订调查取证方案有利于保证调查取证工作的依法进行。依法调查取证是法律对烟草
12、专卖行政主管部门一项最基本的要求。而在烟草专卖管理执法实践中，相关法律要求烟草专卖行政主管部门及其执法人员，在开展调查取证活动应当得到公安、工商等执法部门的配合，如果事先有周密、科学的方案，就能及时与相关配合部门联系，及时得到支持和配合，保证调查取证工作依法进行。（2）制定调查取证方案有利于提高调查取证的效率。烟草专卖行政主管部门的调查取证工作，特别是稽查现场的调查取证工作，往往环境比较复杂，执法人员人数比较多，如果事先有周密、科学的方案，就能做到发挥人多优势，分工明确又相互配合，提高调查取证的效率。（3）制定调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。在调查取证活动中，执法人员要
13、面临很多风险，如交通事故、暴力抗法等，如果事先有周密、科学的方案，就能有效预见各种风险，而事先采取必要的防范措施，有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。（二）制订调查取证方案的准备和调查取证方案的内容1.调查取证方案的准备（1）确定调查人员选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。 组织相应的办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。 合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级机关
14、或其他单位的同志参与调查。 注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。 （2）选定组织形式 根据案件的性质、特点和案情的复杂程度等情况来选定组织形式，主要有以下几种类型： 根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。 a.单独式。即由烟草专卖行政主管部门抽调本机关人员组成调查组，直接进行调查。b.联合式。包括纵向联合、横向联合两种。纵向联合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案；横向联合是指烟草专卖行政主管部门之间或者与公安、工商、质量监督等部门之间的联合办案。联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件。
15、从组成结构上，可分为单一式、母子式。 a.单一式。是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。 b.母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。 （3）熟悉案情 调查组组成后，调查组负责人应组织全体办案人员认真分析案情，对案件线索、案件基本情况以及被调查人的相关情况进行认真的研究。同时，根据案情，学习和掌握有关政策、法律、法规的规定。通过熟悉案情和学习政策，使全体办案人员明确调查的目的、任务、方法以及调查中应掌握的政策界限和注意事项。 2.调查取证方案的内容 在熟悉案情、统一认识的基础上，应及时研究，制定调查取证方案。调查
16、取证方案一般应包括以下内容： （1）成立调查组办案人员的组成、领导关系以及应注意的事项，根据整个案件调查取证量的大小和难易程度，对调查人员进行合理的分工。一般可按调查取证项目，分别确定各个问题的调查负责人，使全体调查人员明确自己的职责和任务。同时明确领导关系，建立相应的请示汇报制度，以便领导及时了解情况，掌握进度。同时明确需携带的调查装备。（2）调查取证的内容 明确调查取证内容，一方面要把需调查取证的内容逐条列入，做到不遗漏，另一方面要突出重点内容，不致湮没。明确调查取证内容，是为了在办案时有全局观念，突出重点问题，是为了抓住最主要、最关键的问题进行调查。 调查取证内容的先后顺序应根据线索细目
17、，排出调查取证的先后顺序，明确先查什么，后查什么。对案情比较简单的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的起始阶段查起。对案情复杂的案件，应找出以被调查人为中心的重要情节线索环链，注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破；对根据群众举报的，调查取证初始阶段可把主要精力放在证实举报人的举报材料上。（3）调查取证的方法与步骤正确的方法与步骤是完成调查取证任务的关键。办案固然有基本的程序，但各个案件都有自己的特殊性。案情的千差万别，决定
18、了调查取证的方法与步骤的灵活多样。在调查取证的方法上，有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查。在调查取证策略上，有的应集中力量，重点突破；有的应同时展开，分头调查；有的则需要请专门机关对已获得的物证、书证先行鉴定。需要抓获哪些违法当事人？什么时候抓获？怎样抓获？什么时候与案件被调查人见面？要向被调查人、证人了解什么情况？如果是涉烟网络犯罪案件，需要调查银行帐号、核对哪些账目？哪些事情需要进行外调和函调？是否会发生暴力抗法、危及人身安全等情形？调查中所有可能出现的这样那样的问题，都要预先研究制定具体的措施和办法。在调查取证步骤上，有的应先易
19、后难，有的应先难后易。（4）突发情况处置认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。（5）纪律要求严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。（6）任务完成的时间 根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计完成任务的大致时间。 （三）调查取证方案的制订发生在生产、运输、储存三个环节的烟草专卖违法案件，要根据不同案件类型的特点，制定不同的调查取证方案。1.生产环节案件调查取证方案的制订（1）主要类型生产烟草制品；生产烟机设备；生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。（2）核实和分析案件情况核实情报信息，辨别真伪；分析案情，掌握
20、生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关键节点。（3）成立调查组明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等；一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。（4）重点检查内容抓获涉案当事人；查获涉案的烟机设备；烟草制品和各种原料；固定各类证据。（5）检查方法现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。（6）突发情况处置防范违法生产经营者可能采取多种手段应对执
21、法检查，分别制定对策：安装监视器材、电子门铃通风报信；指使他人戳破执法车轮胎；挑起不明群众，进行暴力抗法。（7）纪律要求调查取证前要召开会议，明确是否有调查人员需要回避；采取严密措施，防止泄密。布置执法行动时，只让执法人员知道自己行动的地点，对执法行动的整体情况严格保密，确保整个过程中案情不泄漏；调查取证工作要做到：统一指挥步调一致；人员调动紧张有序；执法行动计划周密细致；通信联络及时通畅；行动小组按建制组成；任务受领清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善终；调查取证方案在一定范围内讨论，征求意见后报领导批准后实施。2.运输环节案件调查取证方案的制订（1）主要类型违法运输烟草专卖品案件，主要分
22、为两种类型：自运：当事人自备交通工具运输；托运：当事人委托物流货运公司或长途客运车辆运输。（2）核实和分析案情认真分析核实情报信息，辨别真伪；掌握道路环境状况，确立道路检查关键节点。（3）成立调查组确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门；落实执法装备，尤其是人身安全防护装备；安排好工作分工，明确各自工作职责。（4）重点检查内容抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；固定各类证据。（5）检查方法对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；发现涉案车辆后，及时对
23、嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。（6）突发情况处置涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；涉案人员
24、发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。（7）纪律要求检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行烟草专卖法实施条例、国家局文明执法规范和有关执法纪律制度，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录。暂扣或登记保存的证照、物品和资料由参与检查人员妥善保管；严防通风报信情况的发生；检查出发前，案件调查组负责人主持召开检查准备
25、会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律；调查取证方案要报专卖管理部门负责人审核，领导批准后实施。3.存储环节（窝点）调查取证方案的制订（1）主要类型存储环节（窝点）可分为经营性场所、非经营性场所和经营性场所内临时设置的非经营性区域。经营性场所包括所有取得工商营业执照从事公共服务活动的卷烟零售商店、各类超市、宾馆饭店、物流货运站、公共娱乐场所等；非经营性场所为私人家庭住宅、出租房屋、私人及单位非经营性的仓库等；临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等。（2）核实和分析案情接到报案后，及时对举报信息进行核对，辨别
26、真伪。分析案件，掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况。确定存储环节（窝点）案件的检查节点。（3）成立检查组根据这类案件特点，重点是带好保障人身安全防护装备，防止发生暴力抗法事件，做好人身安全防护。（4）检查重点内容抓获涉案当事人、查获涉案的烟草专卖品、固定各类证据（特别是帐册、汇款存根等）。（5）检查方法对经营性场所检查a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。对非经营性场所检查a.当事人主动配合检查，在公安干警配
27、合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。对临时的非经营性区域检查a.对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。b.当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听
28、资料。（6）突发情况处置发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。（7）纪律要求检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行国家局文明执法规范和上级有关执法纪律制度；采取严密措施，防止泄密。如行动期间收缴并统一保管执法人员个人通信工具，发放统一的执法通信工具等；调查取证方案要报专卖管理部门
29、负责审核，并经领导批准后组织实施。4.处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的制订（1）概念和含义概念处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案是为建立健全烟草专卖行政执法队伍预防和应对各类突发事件的长效管理机制，提高队伍快速反应和情况处置的能力，维护正常的烟草专卖行政执法秩序，创建一个和谐平安的烟草专卖工作环境，而制定的工作方案。含义a.事件预防：通过危险辨识、事故后果分析，采用技术和管理手段降低突发事件发生的可能性且使可能发生的突发事件控制在局部，防止突发事件蔓延。b.应急处理：万一发生突发事件有应急处理程序和方法，能快速反应处理故障或将突发事件消除在萌芽状态。c.抢险救援：采用预定现场抢
30、险和抢救的方式，控制或减少突发事件造成的损失。（2）制定目的采取预防措施使行政执法突发事件控制在局部，消除蔓延条件，防止突发性重大或连锁事件发生。能在行政执法突发事件发生后迅速有效控制和处理，尽力减轻行政执法突发事件对人身和财产的影响。（3）工作原则以防为主，防救结合。及时进行救援处理。减轻事故所造成的损失。（4）行为类型根据突发事件的发生过程和性质，分为以下三类：执法受阻。主要是指在执法过程中，当事人阻挠执法人员执法，引起群众围观的事件。执法伤害。主要是指在执法过程中，出现当事人或执法人员受到人身伤害，执法装备、当事人财物受到损害的事件。交通事故。主要是指执法人员在执法过程中发生交通事故的事
31、件。（5）处置方法和要求工作预案要明确处置程序、现场处置方法和预防措施。发生暴力抗法事件时，要及时拍摄取证和保护好现场。执法人员外出执行任务要配备摄像机，当出现暴力抗法现象时，要及时拍摄取证，选择拍摄的位置要隐蔽，以防止违法相对人抢夺摄像机。执法指挥人员要及时组织执法人员保护好执法工具受毁坏的现场或出现其他情况的现场，以利于调查。要积极取得公安部门的协助和支持，建立烟草、公安联动协调机制。当出现暴力抗法时，要迅速与当地110指挥中心联系，以取得支援。要加强防护设备和取证设备配置。出现暴力抗法行为时，执法人员可能会受到伤害。因此，在外执法的人员必要时要携带部分急救用品和防护设备，尽最大努力避免人
32、身伤害。应对暴力抗法，要教育执法队伍，坚持文明执法，执法过程要讲方法、讲策略、讲感情；要换位思考，做通对方思想工作以后再实行执法，减少暴力抗法事件发生的可能性。（6）组织机构和职责设立烟草专卖行政执法突发事件应急处理领导小组。职责是负责突发事件的预防和突发事件发生时对突发事件实行统一领导、决策和指挥，统一组织、调动、使用执法力量和装备。设立烟草专卖行政执法突发事件应急处理领导小组办公室。职责是负责日常各类信息的收集、传递和沟通，当突发事件发生时立即赶往现场援助，办公室作为临时指挥部办公场所。（7）预案演练任何预案的设计都有其局限性的，预案设计得再仔细，问题考虑得再周到，也会有意外情况发生。要加
33、强对执法队伍日常管理和执法技巧以及应对各种类型突发事件的技能培训，适当开展应急模拟演练，提高队伍的快速反应和灵活处理各种突发事件的能力。在演练预案的过程中，要充分考虑到实际情况的多变性，强调原则性与灵活性并重。要根据不同时期、地区的专卖管理工作特点，及时修订预案。要通过预案的演练，使指挥者和执法人员应对突发事件时，沉着冷静，做到准备工作充分、思维反应敏捷、处理问题灵活。案例1XX市烟草专卖局生产场所（窝点）案件调查取证方案一、案件来源：群众举报二、案件承办部门（一）牵头部门：市局专卖稽查支队；（二）协助部门： 市公安局治安支队案件查处大队、防暴大队。三、案件调查组负责人：市局专卖稽查支队支队长
34、四、案件调查组成人员（一）烟草部门：专卖稽查支队支队长1名、副支队长2名；稽查机动大队大队长1名、副大队长2名、队员20名；稽查一大队大队长1名、副大队长1名、队员10名；（二）公安部门：治安支队案件查处大队大队长1名、民警6名；防暴大队大队长1名、特警12名；（三）鉴定烟机设备专家2名。五、案情分析（一）案情基本情况：X月X日，市局专卖稽查支队支队长接到线人举报，反映几个月前王某采购了一批机器设备，还购进一批用于生产卷烟的烟丝、滤嘴等原料，近期王某可能在生产假冒卷烟，地点可能在本市郊区山区地带某镇某村境内。（二）前期核实情况：接到举报后，市局专卖稽查支队支队长经过分析，认为该举报很有价值。指
35、派稽查队员XXX、XXX对举报人提供的信息进行核实，经过近两个月的跟踪调查，发现举报人提供的地点有进出高压线路，搭建时间也不太长，近期该地区夜间车辆活动频繁，附近人员对外来人员特别敏感，综合多种情况，该情报反映情况基本属实；核查人还通过监控摸清了涉案人员的活动规律和生产场所周围的基本情况等。（三）生产场所位置图及周边情况：地形图、周边进出道路、居民情况等。本方案的重点，了解清楚，便于解决问题。（四）拟检查场所性质：系该村一停产多年的工厂，不属于居民住宅。六、重点检查内容（一）抓获涉案当事人；（二）查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料；（三）固定各类证据。七、执法装备（一）人身防护装备：每人一
36、件防刺背心。（二）通讯器材：无线电台X部、手机X部（仅供案件调查组负责人和各小组指挥使用）；（三）执法车辆，根据情况每组2-3台；（四）其他装备：摄像机X部、照相机X台、录音笔X支（以上设备按组配备）、电筒每人1个。八、工作分工和具体任务（一）检查一组：共20人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由专卖稽查支队副支队长担任）；（2）烟草部门：稽查机动大队大队长1名、稽查一大队副大队长1名、检查人员 10人；（3）公安部门：防暴大队大队长1名、特警6人。2、工作职责：（1）负责检查场所外围警戒，阻断内部和外界人员进出，维持现场秩序，处理突发事件；（2）向围观群众宣传，从正面宣传烟草专卖法律法规、烟
37、草专卖打假打私的必要性以及公民维护卷烟市场秩序的义务，争取群众的理解和支持，劝说疏散围观群众；（3）准备好人身防护装备，对发生拒绝检查、暴力抗法等行为，立即组织人员迅速将当事人和暂扣物品及执法装备分离，果断将肇事者带离现场，防止事态扩大；（4）负责现场外围的人、场所、物证等证据资料采集。（二）检查二组：共18人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由专卖稽查支队副支队长担任）；（2）烟草部门：稽查机动大队副大队长1名、稽查一大队大队长1名、检查人员2人；（3）公安部门：案件大队大队长1名、民警6人、特警6人。2、工作职责：（1）维持工厂内部现场秩序，处理突发事件，阻断内部和外界人员进出；（2）检查
38、开始后，首先取得涉案人员的各种通讯工具，切断其与外界联络，同时切断高压电源等；（3）对生产窝点内一般工作人员，迅速集中到一起，从正面宣传烟草专卖法律法规、烟草专卖打假打私的必要性以及公民维护卷烟市场秩序的义务，解除一般人员的抵触检查情绪；（4）检查并配备好人身防护装备，对发生拒绝检查、暴力抗法等行为，立即组织人员迅速将当事人和暂扣物品分离，控制好并将肇事者带离现场，防止事态扩大。（三）检查三组：共11人：1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查机动大队副大队长担任）；（2）检查人员 8人；（3）专家2名。2、工作职责：（1）主要负责现场检查采集各类证据，宣传法规，向当事人询问情况并制作相关文书
39、。（2）清点和装运涉案物品等；（3）现场初步鉴定设备、原料等哪些属于违法物品。九、检查适用程序（一）在公安部门协助下出示执法证件进入生产窝点（场所）依法实施检查； （二）安排实施检查人员（两人以上），准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相机等）；（三）现场查获后开具各项手续，同时对现场检查情况及当事人摄像、照相，收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等；（四）烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；（五）控制好涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。十、取证的注意事项（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，
40、当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。十一、应急情况处置（一）认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。发生突发事件时，按照应急突发事件工作预案的要求执行。（二）注意违法生产经营者可能采取多
41、种手段应对执法检查：1、在生产场所周围和交通要道是否安装监视器材、电子门铃通风报信；2、注意保护执法装备，防止违法生产经营者指使社会闲杂，戳破执法车轮胎，抢夺执法器材；3、维持秩序组要特别注意违法生产经营者是否会煽动群众围观，进行暴力抗法。十二、调查纪律要求（一）检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行烟草专卖法实施条例、国家局文明执法规范和各项执法纪律制度。检查人员佩戴胸卡，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录单。先行登记保存的证照、物品和资料由参检人员妥善保管。（二）对外联络要求，除每组指挥可使用手机外，其他人员不得与外界使用手机联系，内部使用无线电台；每组执法人员只准知道自己行动的地
42、点，不得随意打听其他行动，对执法行动的整体情况要严格保密，案情不得丝毫泄漏。（三）检查人员需要回避的应当事先提出。（四）整个调查工作要做到：统一指挥步调一致；人员调动紧张有序；分组行动计划周密细致；通信联络及时通畅；任务受领清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善终。十三、检查前会议检查出发前，案件调查组负责人主持召开检查准备会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律。十四、预计完成时间检查时间控制在三个小时之内。十五、检查报告检查工作结束后，由案件调查组负责人在三日内提交书面检查报告。报告内容为检查时间、参检单位、检查方法；被检查单位和个人分类汇总数据；检查发现的主要违规问题；
43、现场处理情况及后续处理建议；执法建议等。十六、调查方案只能在一定范围内讨论，充分征求意见后报专卖管理处（支队）审核，分管领导批准后实施。案例2XX县烟草专卖局公路运输案件调查取证方案一、案件来源：群众举报二、案件承办部门（一）牵头部门：县局稽查大队；（二）协助部门： 市公安局交巡警支队XX高速公路大队、县公安局交巡警大队X中队。三、案件调查组负责人：县局稽查大队大队长四、案件调查组成人员市公安局交巡警支队人员2名、县公安局交巡警大队X中队4名、县局稽查机动中队5名（正副队长各1名、队员3名）、县局稽查一中队3名（队长1名、队员2名）、烟草局驾驶员3名。五、案情分析（一）案情基本情况：X月X日上
44、午9：30分，县局稽查大队大队长接到线人举报，我县烟贩王某将在某省购进的假烟通过汽车运到我县销售，可能是与他人共同合租一辆汽车运输，大约在X月X日到达本县境内，在本县下货后将继续送货。车号：XXXXXX，车型：东风十吨左右箱式货车。不确定走高速公路还是国道等公路。（二）前期核实情况：因举报人是本局长期培养的线人，近期烟贩王某对外联络频繁，且有准备向其下线出售假烟的反馈信息，举报人提供的情况基本属实。（三）公路交通情况：经过本县的高速公路1条（其中进出口1个、省际收费主线站点1个）、国道1条。六、重点检查内容（一）抓获接货涉案当事人王某等。（二）查获涉案的烟草专卖品和运输车辆。（三）固定证据，为
45、下步追究当事人刑事责任做好准备。七、执法装备（一）人身防护装备：（略）（二）通讯器材：无线电台X部、手机2部（仅供案件调查组负责人和第一小组指挥使用）。（三）其他装备：执法车辆6辆、摄像机3部、照相机3台、录音笔3支、强光电筒3把。八、检查适用程序（一）由公安交巡警人员负责检查运输车辆；（二）专卖稽查人员负责检查是否属于烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；（三）由公安部门暂扣或烟草部门先行登记保存违法运输车辆；（四）烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；（五）控制好涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。九、工作分工和具体任务（一）检查一组检查人
46、员6人：现场指挥由县局稽查机动中队队长负责、稽查队员2人、驾驶员1人，高速公路交巡警2人；车辆2辆（其中烟草部门1辆、公安警车1辆）。工作职责：负责XX高速公路省际收费主线站点的检查。（二）检查二组检查人员5人：现场指挥由县局稽查机动中队副队长负责、稽查队员1人、驾驶员1人，交巡警2人；车辆2辆（其中烟草部门1辆、公安警车1辆）。工作职责：负责XX高速公路本县进出口的检查。（三）检查三组检查人员6人：现场指挥由县局稽查一中队队长负责、稽查队员2人、驾驶员1人，交巡警2人；车辆2辆（其中烟草部门1辆、公安警车1辆）。工作职责：负责XX国道公路的检查。稽查大队负责人作为现场检查总指挥，参加一组的检
47、查。十、检查要求：（一）检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行烟草专卖法实施条例、国家局文明执法规范和各项执法纪律制度。检查人员佩戴胸卡，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录等文书。先行登记保存的证照、物品和资料由参检人员妥善保管。（二）对外联络要求，除每组指挥可使用手机外，其他人员不得与外界使用手机联系，内部使用无线电台。（三）负责国道公路检查组要注意车辆、人身安全，由公安部门对运输车辆进行堵截，避免与运输车辆正面发生冲突。涉案车辆查获后，要注意控制车主及驾驶员与外界有关方面的联系，以防还有其他储存窝点的转移赃物。十一、检查前会议检查出发前，案件调查组负责人主持召开检查准备会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律。会议期间确定有无检查人员需要回避。十二、预计完成时间道路监控
