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1、拍卖企业设立及变更许可办事指南 一、责任单位湖南省商务厅市场体系建设处二、责任人市场体系建设处实行处长负责下的岗位分工责任制，处长主持处内全面工作，并对处内工作负全面责任，处内其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作任务。拍卖企业设立及变更行政许可事项责任人为处长、分管副处长、承办人。承办人设立A、B角，主办人A角，协办人B角，当A角不能承担工作任务时由B角承担。三、权力行使依据（一）中华人民共和国拍卖法（2004年发布）（二）拍卖管理办法（商务部令2004第24号）（三）湖南省人民政府令第235号四、行政许可范围申请设立拍卖企业、分公司，变更拍卖企业名称、住所、法定代表人、注册资本、股权结构
2、、撤销的自然人或企业法人。五、办理条件 （一）设立拍卖企业的条件1、符合全省拍卖行业发展规划；2、拍卖企业应在设区的市设立；3、投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、规章的行为；4、有一百万元人民币以上的注册资本；经营文物拍卖的应有一千万元人民币以上的注册资本并遵循有关文物拍卖的法规、行政法规的规定；5、有自己的名称、组织机构和章程、可行性研究报告、内部管理制度；6、有固定的办公场所；7、有三名以上取得拍卖从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；8、有符合有关法律、行政法规及拍卖管理办法规定的拍卖业务规则。（二）拍卖企业申请设立分公司
3、的条件1、符合全省拍卖行业发展规划；2、省商务厅组织行政许可听证会；3、工商部门年检合格；4、企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；5、分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；6、有固定办公场所；7、经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。（三）拍卖企业申请变更的条件1、符合全省拍卖行业发展规划； 2、工商部门年检合格；3、没有违法违规经营记录；4、拍卖企业领取拍卖经营批准证书后，在工商部门办理营
4、业执照之日起，一年以上；并在六个月内举行过拍卖会； 5、拍卖企业向工商部门申请变更注册登记项目前，应首先报省商务厅批准，并由其换发拍卖经营批准证书。 六、申报材料 （一）申请设立提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、设立申请，股东签名；3、股东会决议。股东签名，应当载明拟设拍卖企业的名称、住所、注册资本、拟任法定代表人、股权结构等内容；4、出资协议；5、可行性研究报告，符合法律、法规规定的章程，拍卖业务规则及内部管理制度（财务会计、内部审计、岗位职责等）制度；6、当地工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书（复印件）；7、具有法定资格的会计师事务所出具的验资报告原件，包括银行询证
5、函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；8、拟任法定代表人身份证复印件、简历（由档案所在单位或社区盖章证明）及户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明；9、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；10、拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；11、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；12、涉及国有资产的，由国资管理部门出具同意投资设立拍卖企业的相关文件；13、涉及上市公司的，应由上市公
6、司出具同意投资设立拍卖企业的相关文件，并承诺积极配合商务主管部门的监管工作；14、填报湖南省拍卖企业审批表，一式二份；15、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；16、审核要求的其他材料。（二）申请设立分公司提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、设立申请，股东签名；3、股东会决议，股东签名；应当载明拟设分公司的名称、住所、注册资本、负责人、股东及出资额等内容；4、申请企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；5、会计师事务所出具的申请企业最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，
7、每页加盖会计师事务所公章）；6、会计师事务所出具的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；7、经营业务三年以上，业绩良好，且最近两个会计年度连续盈利，提供税务部门两年连续盈利的纳税证明原件；8、提供工商部门拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿人民币的“拍卖备案确认书”；9、拟任分公司负责人身份证复印件，简历（由档案所在单位或社区盖章证明）；10、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；11、拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从
8、业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；12、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；13、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，由国资管理部门或上市公司出具同意设立分公司的相关文件； 14、填报湖南省拍卖企业设立分公司审批表，一式二份；15、组织听证审核要求的其他材料；16、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；（三）变更企业名称提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项） ，股东签名；3、股东会决议, 股东签名；4、法定代表人身份证复印件；5、符合法律、行政法规规定的已
9、修改的公司章程；6、工商行政主管部门核发的企业名称预先核准通知书；7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；8、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业名称的相关文件；9、提交企业原批准文件（复印件）及拍卖经营批准证书正、副本原件（换发新证）；10、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；11、填报湖南省拍卖企业变更审批表，一式二份；12、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码
10、，原件一份；13、审核机关要求的其他文件。 （四）变更住所提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；3、股东会决议, 股东签名；4、法定代表人身份证复印件；5、符合法律、行政法规规定的已修改的公司章程；6、固定办公场所的产权证明或租用合同（承租或者拨付使用期限在3年以上）；7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；8、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业住所的相关文件；9、提交企业原批准文件（复印件）及拍卖经营批准证书正、副本原件（换发新证）；10、填报湖南省拍卖企业变更
11、审批表，一式二份；11、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；12、审核机关要求的其他文件。（五）变更法定代表人提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；3、股东会决议, 股东签名；4、符合法律、行政法规规定的已修改的公司章程；5、原法定代表人辞职报告（说明原因），若有其他事故，必须持有关证明文件和依据材料；6、拟任法定代表人身份证件复印件，简历（由档案所在单位或社区盖章证明）及户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明；7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；8、涉及国有资本或上市公司
12、投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业法定代表人的相关文件；9、提交企业原批准文件（复印件）及拍卖经营批准证书正、副本原件（换发新证）；10、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；11、填报湖南省拍卖企业变更审批表，一式二份；12、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；13、审核机关要求的其他文件。（六）变更注册资本提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项
13、），股东签名；3、股东会决议, 股东签名；4、法定代表人身份证复印件；5、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；6、符合法律、行政法规规定的已修改的公司章程；7、开业时间满一年，前一次变更注册资本相隔的时间在一年以上，业务发展比较稳定、盈利水平不低于行业平均水平；8、股东增加注册资本涉及变更股权结构的协议；9、会计师事务所的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；10、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更注册资本
14、的相关文件；11、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；12、提交企业原批准文件（复印件）及拍卖经营批准证书正、副本原件（换发新证）；13、填报湖南省拍卖企业变更审批表，一式二份；14、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；15、审核机关要求的其他文件。（七）变更股权结构提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；3、股东会决议, 股东签名；4、法定代表人身份证复印
15、件；5、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；6、符合法律、行政法规规定的已修改的公司章程；7、开业时间满一年，前一次变更股权结构相隔的时间在一年以上，一年之内不得连续变更股权结构；8、股东之间相互转让股份协议书或对外转让协议书；9、新进入拍卖企业的股东，应出具会计师事务所的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；10、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更股权结构的相关文件11、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格
16、人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准），从业资格人员注册单位审批表原件（省拍协批准）；12、企业原批准文件；13、填报湖南省拍卖企业变更审批表，一式二份；14、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；15、审核机关要求的其他文件。（八）拍卖企业撤销的，应提交下列材料1、所在地市州商务主管部门意见；2、拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或者其他事由解散的应当提前三个月向当地市州商务主管部门提出申请； 3、解散事由报告；4、股东会决议，股东签名；5、拍卖企业停止拍卖业务的承诺书；6、经省商务厅批准后，当地商
17、务主管部门应依法成立清算组，进行清算；7、拍卖企业清算结束后，清算组应当将清算报告报省商务厅确认，当地商务主管部门收回拍卖经营批准证书正、副本原件交回省商务厅，并依法向工商局申请注销登记；8、省商务厅对终止经营的拍卖企业应当予以公告，并报商务部备案；9、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；10、审核机关要求的其他文件。七、办理程序和时限（一）受理省商务厅政务大厅按照审批的法定条件、标准，查验申报材料是否齐全、符合法定形式，申请事项是否属于行政主体的职权范围，审批申请是否在法律、法规的限期内提出，申请人是否具有申请资格，并根据行政许可法的有关规定作出处理； 1、申办
18、人应提交第六项所列申报材料；2、岗位责任人：政务大厅工作人员，电话：0731822871233、岗位职责及权限：（1）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（2）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（3）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（4）申报材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内通知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理（特殊情况除外）；（5）申请事项属于本行政机关职权范围，申报材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关要求提交补正
19、申报材料的，应当受理行政许可申请。（6）受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。 时限：即时 （二）审查1、初审（1）承办人按照审批条件及标准对申请人提交的申报材料进行合法性、真实性审查；（2）签署初审意见，交市场体系建设处分管副处长复审。时限：4个工作日2、复审（1）分管副处长按照审批条件及标准，对申报材料和初审意见进行复审；（2）对符合条件的，提出书面复审意见；对不符合条件的，签署书面复审意见；并交处长进行审核。时限：4个工作日3、审核（1）处长按照审批条件及标准，对申报材料和复审意见进行审核；（2）对符合条件的，签署书面审核意见；并交分管副厅长进行审批；（3）对不符合条件的，签署书面审核意见；交承办人退档。时限：4个工作日（三）审批分管副厅长按照审批条件及标准对申报材料和审核意见进行审定。对符合审批条件及标准的，签署同意的意见；对不符合审批条件及标准的，签署不同意的意见及理由，申报材料交市场体系建设处退档。时限：4个工作日（四）送达与公告承办人根据审批意见制作相关文书和证书交厅政务大厅，由厅政务大厅工作人员即时通知申请人。办理工作结束后，将申报材料按有关要求存档。时限：4个工作日八、监督检查：按照中华人民共和国行政许可法第六章规定执行。九、责任追究：按照行政许可法第七章和湖南省商务厅行政许可责任追究办法执行。
