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1、1,寡头和垄断竞争,第10章,2,不完全竞争者的行为,10.1,3,市场势力,Market power signifies(表示)the degree of control that a firm or a small number of firms has over the price and production decisions in an industry.The most common measure of market power is the four-firm concentration ratio.,4,Firm OutputFirm 125Firm 220Firm 315
2、Firm 410Firm 5 8Firm 6 7Firm 7 5Firm 8 5Firm 9 3Firm 10 2,=70,4企业集中度,Concentration Ratios:c4=,5,93%,82%,86%,84%,84%,37%,7%,16%,8%,7%,4%,21%,4 largest companies,Next 4 largest companies,6,集中度测定时要注意的,Conventional concentration measures include only domestic production and exclude imports.Conventional
3、concentration measures also ignore the growing impact of competition from other industries.,7,不完全竞争的性质,Economists have found that three major factors are present in imperfectly competitive markets:CostsBarriers to competitionStrategic interaction(策略互动),8,不完全竞争的结果,Inefficient allocation of resources:
4、P MCHigh levels of R&D spending per dollar of sales.,9,不完全竞争的理论,Three of the most important cases of imperfect competition:Collusive oligopoly(合谋寡头)Monopolistic competitionSmall-number oligopoly,10,策略互动,Strategic interaction is a term that describes how each firms business strategy depends on their
5、rivals strategies.As the number of firms in an industry shrink(减少),each firm is more likely to base pricing and output decisions on how other firms are likely to respond.,11,寡头的合作与非合作选择,When there are only a small number of firms in a market,they have a choice between cooperative(合作)and noncooperati
6、ve(非合作)behavior.,12,合谋,Collusion occurs when one or more firms jointly(共同地)set prices or outputs,divide the market among themselves,or make other business decisions jointly.Such collusion can be either explicit or tacit(公开的或默许的).,13,公开合谋,One example of explicit(清楚的，公开的)collusion would be that of the
7、 Gilded Age oligopolists(市场供应垄断者)in the early years of American capitalism.These oligopolists formed trusts or cartels(托拉斯或卡特尔)to set prices.,14,美国的反托拉斯法,谢尔曼法是在1890年通过的，100多年来基本未变。它有两条主要条款：第1条，任何限制州际或与外国的贸易和商业的合同、托拉斯或其他形式的合并或阴谋，都是非法的。第2条，任何将实行垄断、或企图实行垄断、或与他人合并或密谋策划以谋求对州际或与外国的贸易和商业的任一部分实行垄断的人，均将被视为犯罪
8、。,15,以后的变化,1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不是轻罪。现在，公司可被罚款最高达100万美元，个人可被罚款最高达10万美元，且可被判最高达三年的监禁。另外，在民事诉讼中，企业和个人还可能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成的损失的赔偿。,16,反托拉斯法,After the American public rose up(起来，起义)and demanded the passage of tough antitrust laws in 1910,cartels and explicit collusion became illegal in the United State
9、s.,17,例子：月亮盈亏阴谋,1960年，通用、西屋等若干公司的高层管理者制定了一个固定大型变电、发电等设备价格的阴谋。,18,每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐庄就轮到谁中标。轮到中标的公司给出比竞争状况下要高的投标价格，而没轮到中标的公司则投出更高的价格，以保证约定的公司中标。,如何运作,19,最后的结局,后来，阴谋败露，有7名被告坐牢30天，企业罚款200万元。因1900个当事人提出了诉讼，企业为此支付赔偿金4亿美元以上。,20,默许合谋,The broader problem is with implicit or tacit collusion that
10、arises precisely because explicit collusion is illegal.,21,有效合谋的障碍,First,collusion is illegal.Second,firms may“cheat”on the agreement by cutting their price to selected customers.Third,many companies face intensive competition from foreign firms as well as domestic companies.,22,合谋后的欺骗价值,产量,如果其他人保持价
11、格不变,搞欺骗的企业的好处,价格,如果所有企业价格同时变化,23,1973 和 1974 年间,OPEC的成员联合起来，因美国支持以色列而对美国实施石油禁运，导致油价达到原来的四倍多。1970 年代的石油价格冲击后，汽车转向小型化和节油型的，住家也更注重房子的保温的隔热，商业也采用新的技术以大幅减少能源的消耗。总之，各方面都采取了种种措施来减少对石油的需求。,OPEC 欺骗的例子,24,在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨西哥等国家进入世界石油市场。,与此同时,25,更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗行为，象伊朗、伊拉克
12、、利比亚等国。甚至不惜爆发战争。,除此之外,26,在扣除物价变化的影响后，1990年代的石油价格实际上低于1970年代初OPEC抬高油价之前的水平。,结果,27,威胁是否可置信,OPEC has no effective enforcement mechanism to police its agreements.It has little effective way to punish any members who do cheat on the collusive bargain(契约).,28,在钢铁行业重新建立价格纪律 摘自克雷格彼得森：管理经济学（第4版），308-309页,在20
13、世纪60年代前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多顾客和政府高级官员，特别是肯尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充当价格领袖。结果，这一行业就从支配企业价格领导模式演变到气压表式价格领导模式。,29,新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司通过其反应或者对这种变动予以确认，或者加以拒绝。1968年，美国钢铁公司发现它的市场份额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨113.50美元降到88.50美元。在3周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁公司在内，都跟
14、随伯利恒公司降价。,30,较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公司略低的价格作为应答。美国钢铁公司很快把价格降到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每吨125美元。所有其他主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨125美元的价格比原来的113.50美元高。,31,垄断竞争,Monopolistic competition resembles perfect competition in three ways:1.There many b
15、uyers and sellers,2.Entry and exit are easy,3.Firms take other firms prices as given.,32,产品差异的需求特点,The difference from perfect competition is product differentiation(产品差异).Product differentiation leads to a downward slope in each sellers demand curve.,33,垄断竞争与寡头的比较,There are three key differences be
16、tween oligopoly and monopolistic competition.1.A monopolistically competitive industry is relatively unconcentrated.2.Collusions are impossible.3.There is no feeling of mutual interdependence among firms.,34,回顾多数竞争与少数竞争差异,1人,少数,多数,无数,垄断,寡头,垄断竞争,完全竞争,盯住对手,关注自己,35,短期和长期的盈利,In the short run,monopolisti
17、c competitors may well earn monopoly profits under certain circumstances.In long run equilibrium,economic profits in the industry will be driven to zero just as in perfect competition.,36,垄断竞争企业的短期定价,从短期来看，垄断竞争企业的经济利润可能大于零。,Quantity,Price,MC,AC,MR,Profit,d,d,37,如果利润为正,垄断竞争行业,自由进入,需求,同时，利润,38,如果利润为负,
18、垄断竞争行业,需求,同时，利润,自由退出,39,垄断竞争企业的长期均衡,从长期来看，垄断竞争企业的经济利润等于零。,Quantity,Price,MC,AC,MR,d,d,40,Productive efficiency is not realized because production occurs at point A where the average total cost exceeds the minimum attainable(可达到的)cost.,41,In the long-run equilibrium for monopolistic competition,price
19、s are above marginal costs but economic profits have been driven down to zero.Some critics believe that monopolistic competition is inherently(固有地)inefficient,even though profits are zero in the long run.,42,非价格竞争和过度广告,The fact that the monopolistic competition is both allocatively and productively
20、inefficient relative to the perfect competition result is not the only problem with market performance.At least some economists argue that monopolistic competition leads to both excessive advertising and needless brand proliferation(增殖).,43,多样化是好事,Reducing the number of monopolistic competitors,whil
21、e cutting costs,might well end up lowering consumer welfare because it would reduce the diversity(多样性)of available goods and services.,44,少数竞争,Competition among the few forces firms to take into account competitors reactions to price and output deviations(背离)and brings strategic(战略的)considerations i
22、nto their markets.This analysis is the province of game theory(博弈论).,45,博弈论,少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方法来研究。博弈论（game theory）是用于分析两个和两个以上的参与者在相互作用的情况下，选择行动或策略及其影响的一种理论。,46,控制、创新和信息,10.2,47,说明,这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：大公司中的所有权与控制权分离；实际中的成本加成定价法；不完全竞争的创新作用；关于信息的一些经济学问题。,48,大公司的所有权与控制权分离,In 1996,more than 2.
23、3 million people owned AT&Ts shares.Because the stock of large companies is so widely dispersed(被分散的),ownership is typically divorced from control.,49,潜在利益冲突之一,First,insiders(内部人员)may vote themselves large salaries,expense accounts,bonuses(奖金),and generous retirement pensions(退休金)at the stockholders
24、 expense.,50,潜在利益冲突之二,Second,the managers of a company have an understandable tendency to hold on to profits and use them to expand the size of the company instead of paying them out as dividends.,51,潜在利益冲突之三,Third,managers are often primarily interested in maintaining the smooth operation of the or
25、ganization rather than running major risks and making revolutionary changes.However,the decisions of managers cannot diverge(偏离)too far from profit maximization.,52,理性和经验方法,In the real world,people have limited resources and information to make decisions,so firms or consumers often exhibit bounded r
26、ationality(有限理性).This means that they usually strive to make a good decision,rather than waste resources hunting for(追逐)the best decision.,53,说明,有限理性是考虑信息和资源因素后，追求“效用最大化”和“利润最大化”的一种行为方式。如何将复杂的问题简单化或规则化，是管理的一种技巧。,54,成本加成定价,成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是一种叫做成本加成的定价方法。它的典型做法分为两步：第一，估计每单位产量的成本，一般以企业生产能力的2/34/5计算平
27、均成本。第二，价格平均成本（1利润加成率）,确定利润加成水平的原则是需求价格弹性越小，加成率就越大，反之就越小。,55,零售杂货店的加成,摘自：埃德温曼斯菲尔德，管理经济学第516页,56,成本加成定价是否与边际定价原则冲突?,利用勒纳公式可以得到，公司若以利润最大化为定价原则，当达到利润最大时，以下关系成立：,价格=边际成本(1+,需求的价格弹性-1,1,),57,对应关系,考虑到边际成本平均成本，那么企业只要是以利润为目标，就应该有,58,熊彼特的观点,Shumpeter argued that the essence(本质)of economic development is innov
28、ation and that monopolists(专利者)in fact are the wellsprings(源泉)of innovation(革新)in a capitalist economy.,Joseph Schumpeter1883-1950,59,垄断带来进步？,由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够将更多的资金用于长期研究与开发活动。垄断也能够有更多的资金从事技术创新和扩散的投资。,60,规模与研发-销售额比率（美）,61,主要结论,个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。熊彼特关于企业越大，创新投入越多的见解并不是没有争议的。市场结构与创新之间的关系也不是简单对
29、应的。,62,动态效率,Dynamic efficiency measures the rate of technological change and innovation in an industry.,63,相反的观点,While the monopolist may have deep pockets(财富)to spend on developing new technologies,that same monopolist has little incentive(动机)in the absence of competitors to introduce the technolog
30、y so technological progress is actually slowed.,64,信息经济学,Because information is costly to produce but cheap to reproduce,markets in information are subject to severe market failures(市场失灵).The inability of firms to capture the full monetary value of their inventions(发明)is called inappropriability(非专用
31、性).,65,知识产权,The purpose of intellectual property rights(知识产权)is to give the owner special protection against the material being copied and used by others without compensation(补偿)to the owner or original creator(创作者).,66,专利,Patent is a monopoly over the use of an invention conveyed(转让)by a government
32、 for a limited period of time,currently 20 years.The government increase the degree of appropriability(专用性)and thereby increase the incentives for people to invent useful new products.,67,说明,专利是关于垄断与竞争优劣之争的一个最好的例子。现实中的事物总有其两面性：垄断竞争和寡头垄断在效率损失的同时却带来了产品的多样化和技术进步。评价垄断问题应当从生产力的量和质两方面考虑，前者可以归之为实证问题，后者可以归之
33、为规范问题。,68,知识产权问题,知识产权在垄断与效率方面的冲突更为严重。一般而言，知识产品的生产成本比物质产品的更高，而复制的成本却更低。从效率的角度看，应该允许大量复制，直到价格等于复制成本；从鼓励生产的角度看，则应该定较高的价格（或给予较长时间的产权保护）。,69,不完全竞争的资产负债表,10.3,70,不完全竞争的经济成本,100,200,MC=AC,D,D,Output,Price,MC,AC,6,当没有外部性时，定价100，有 P=MC，表示社会生产某物品付出的边际成本等于消费该物品所得到的边际效用。,71,垄断引起的经济损失,100,200,MC=AC,D,D,Output,Pr
34、ice,MC,AC,6,150,E,B,若垄断，定价150，有 P MC，表示社会生产某物品付出的边际成本小于消费该物品所得到的边际效用，导致社会损失ABE面积的利益（消费者剩余）。,MR,A,72,说明,用图中三角形面积量度净福利损失(deadweight loss，无谓的损失)应满足以下条件：没有外部性；人们的货币开支是合理的；其他行业是完全竞争的。,73,MC,D,D,Output,Price,MC,E,B,MR,A,观点扩展,deadweight loss,74,垄断成本的经验研究,Early studies set the total deadweight loss from mon
35、opoly at less than 0.1 percent of GDP.More recent studies have calculated that the deadweight welfare loss lies somewhere between 0.5 and 2 percent of gross national product.,75,相反的观点,The most important reservation(保留)about this approach(方法)is that it ignores the impact of market structure upon tech
36、nological advance or“dynamic efficiency.”According to the Schumpeterian hypothesis,imperfect competition actually promotes invention and technological change and reduces costs.,76,干预的策略,1.反托拉斯政策(antitrust policy)；2.鼓励竞争(encouraging competition)；3.管制(regulation)；4.政府所有(government ownership)；5.价格控制(pr
37、ice control)；6.税收(taxes)。,77,市场经济的一些基本原则,Remove government constraints(约束)to competition.Remember that“the tariff(关税)is the mother of monopoly.”Promote vigorous(有力的)competition from foreign firms.,78,市场经济的一些基本原则(2),Use auctions(拍卖)and competitive bidding(投标)whenever possible.Dont try to second-guess
38、(预言)future technological trends.Encourage small businesses to challenge established firms.,79,End Of Lesson,5、世上最美好的事是：我已经长大，父母还未老;我有能力报答，父母仍然健康。6、没什么可怕的，大家都一样，在试探中不断前行。7、时间就像一张网，你撒在哪里，你的收获就在哪里。纽扣第一颗就扣错了，可你扣到最后一颗才发现。有些事一开始就是错的，可只有到最后才不得不承认。8、世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。要始终保持敬畏之心，对阳光，对美，对痛楚。9、别再去抱怨身边人善变，多懂
39、一些道理，明白一些事理，毕竟每个人都是越活越现实。10、山有封顶，还有彼岸，慢慢长途，终有回转，余味苦涩，终有回甘。11、人生就像是一个马尔可夫链，你的未来取决于你当下正在做的事，而无关于过去做完的事。12、女人，要么有美貌，要么有智慧，如果两者你都不占绝对优势，那你就选择善良。13、时间，抓住了就是黄金，虚度了就是流水。理想，努力了才叫梦想，放弃了那只是妄想。努力，虽然未必会收获，但放弃，就一定一无所获。14、一个人的知识，通过学习可以得到;一个人的成长，就必须通过磨练。若是自己没有尽力，就没有资格批评别人不用心。开口抱怨很容易，但是闭嘴努力的人更加值得尊敬。15、如果没有人为你遮风挡雨，那
40、就学会自己披荆斩棘，面对一切，用倔强的骄傲，活出无人能及的精彩。5、人生每天都要笑，生活的下一秒发生什么，我们谁也不知道。所以，放下心里的纠结，放下脑中的烦恼，放下生活的不愉快，活在当下。人生喜怒哀乐，百般形态，不如在心里全部淡然处之，轻轻一笑，让心更自在，生命更恒久。积极者相信只有推动自己才能推动世界，只要推动自己就能推动世界。6、人性本善，纯如清溪流水凝露莹烁。欲望与情绪如风沙袭扰，把原本如天空旷蔚蓝的心蒙蔽。但我知道，每个人的心灵深处，不管乌云密布还是阴淤苍茫，但依然有一道彩虹，亮丽于心中某处。7、每个人的心里，都藏着一个了不起的自己，只要你不颓废，不消极，一直悄悄酝酿着乐观，培养着豁达
41、，坚持着善良，只要在路上，就没有到达不了的远方！8、不要活在别人眼中，更不要活在别人嘴中。世界不会因为你的抱怨不满而为你改变，你能做到的只有改变你自己！9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天赐，不都是一路披荆斩棘才换来的。10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你会觉得解脱。但舌头总会不由自主地往那个空空的牙洞里舔，一天数次。不痛了不代表你能完全无视，留下的那个空缺永远都在，偶尔甚至会异常挂念。适应是需要时间的，但牙总是要拔，因为太痛，所以终归还是要放手，随它去。11、这个世界其实很公平，你想要比别人强，你就必须去做别人不想做的事，你想要过更好的生活，你就必须去承受更多的困难，承受别人不能承受的压
42、力。12、逆境给人宝贵的磨炼机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。自古以来的伟人，大多是抱着不屈不挠的精神，从逆境中挣扎奋斗过来的。13、不同的人生，有不同的幸福。去发现你所拥有幸运，少抱怨上苍的不公，把握属于自己的幸福。你，我，我们大家都可以经历幸福的人生。14、给自己一份坚强，擦干眼泪；给自己一份自信，不卑不亢；给自己一份洒脱，悠然前行。轻轻品，静静藏。为了看阳光，我来到这世上；为了与阳光同行，我笑对忧伤。15、总不能流血就喊痛，怕黑就开灯，想念就联系，疲惫就放空，被孤立就讨好，脆弱就想家，不要被现在而蒙蔽双眼，终究是要长大，最漆黑的那段路终要自己走完。5、从来不跌倒不算光彩，
43、每次跌倒后能再站起来，才是最大的荣耀。6、这个世界到处充满着不公平，我们能做的不仅仅是接受，还要试着做一些反抗。7、一个最困苦、最卑贱、最为命运所屈辱的人，只要还抱有希望，便无所怨惧。8、有些人，因为陪你走的时间长了，你便淡然了，其实是他们给你撑起了生命的天空；有些人，分开了，就忘了吧，残缺是一种大美。9、照自己的意思去理解自己，不要小看自己，被别人的意见引入歧途。10、没人能让我输，除非我不想赢！11、花开不是为了花落，而是为了开的更加灿烂。12、随随便便浪费的时间，再也不能赢回来。13、不管从什么时候开始，重要的是开始以后不要停止；不管在什么时候结束，重要的是结束以后不要后悔。14、当你决定坚持一件事情，全世界都会为你让路。15、只有在开水里，茶叶才能展开生命浓郁的香气。,
