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1、主要经济理论,科斯的经济理论,诺斯的制度变迁和经济增长,张五常的新制度经济学及信息经济学,科斯的经济理论,1、交易费用及企业理论2、产权理论,关于科斯,科斯生平,1910年12月29日，罗纳德哈里科斯出生于伦敦的威尔斯登。1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。1931年科斯通过了商学士考试。1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在布法罗大学任教。1964年进入加之各大学任教并担任法学与经济学杂志主编，直到1982年退休,1991年诺贝尔经济学奖,企业的性质社会成本问题,
2、“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受他只要他活得足够长。”科斯的领奖演说,1、交易费用及企业理论,1.1 交易费用的概念1.2 交易费用的基本假设1.3 交易费用产生的原因与决定因素1.4 企业的产生1.5 企业的边界1.6 企业理论的发展,1.1 交易费用的概念,“利用价格机制但是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。”1937企业的性质 谈判、协商、签约等都有一定的费用，这就是交易费用。或者说，交易费用就是获得准确的市场信息所需要付出的费用以及
3、谈判和签订契约的费用。,库特：狭义交易费用和广义交易费用威廉姆森 将交易费用分为两个部分：事先的和签订契约后的交易费用 扩展：度量、界定和保护产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立契约的费用等。阿罗 交易费用是经济制度的运行费用。,1.1 交易费用的概念,1.2 交易费用的基本假设,交易费用经济学认为：有限性理论、机会主义、不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂，为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形式运营而生，这就是企业，而企业的不同组织结构也是为了交易费用节省的必然结果。,1.3 交易费用产生的原因与决定因素,科斯 赋予“交易”以稀缺性，或者说认识到交易活动的
4、稀缺性威廉姆森 影响市场交易费用的因素：1、交易因素 2、人为的因素,1.4 企业的产生,科斯认为：“当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。”“当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时，我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。”企业的性质斯密 则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就是用来协调分工的。“市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举”,节约费用,避免风险,签订长期契约,预测困难,购买者不知自己所需,契约无细节,资源流向不确定性,企业,市场通过价格机制指挥人们生产什么，生产多少，如何生产等活动。,汽车市场 供不应求,价格上升,
5、提高效率,分工,1+12,生产利润再生产再利润的循环,企业,1.5 企业的边界,企业产生的原因在于可以节省交易费用，而企业规模扩大又使交易费用有降低的趋势，这就产生的企业边界的问题，即企业的规模是否越大越好，企业规模的扩张是否有边界。企业的经营范围，即企业的纵向边界，确定了企业和市场的界限，决定了哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经营活动应该通过市场手段来完成.经营规模是指在经营范围确定的条件下，企业能以多大的规模进行生产经营，等同于企业的横向边界。,科斯 企业扩张会带来自身的组织成本,“企业家也许不能成功地将生产要素用到它们价格最大的地方,即不能导致生产要素的最佳使用。”,1.5 企业的边界
6、,人们实现同一功能的具有互替性质的制度安排,企业内交易的编辑费用=市场中交易的遍及费用是,Cm：市场交易的总成本C0：企业内部总组织成本C：总成本Tm:企业的边界,1.5 企业的边界,1.6 企业理论的发展,科斯的企业理论可以简单的概括为：企业的存在是由于节省市场的交易费用。因为企业与市场都被看成是资源配置的一种形式，而这有替代性。但企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。其发展经历了一下几个阶段：1、间接定价理论 2、在产专用性理论 3、团队生产理论4、委托代理理论,2.产权理论,2.1 产权理论的概述2.2 产权理论的形成2.3
7、科斯定律,2.1 产权理论的概述,“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合理预期。”德姆塞茨 如何受损或如何受益,2.1 产权理论的概述,对交易的对象到底拥有怎样的权力前提明确的、专一的、可自由转让的产权的特点“有权利的界定是市场的前提。”科斯,2.2 产权理论的形成,科斯产权理论的形成与发展大致可分为两个阶段：第一个阶段是在30年代对正统微观经济学进行批判性思考，指出市场机制运行中存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度创新。第二个阶段是在上世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从
8、而在制度上保证资源配置的有效性。,“只要产权不明确，由外在性带来的公害是不可避免的，只有明确产权，才能消除或降低这种外在性所带来的伤害。在明确产权的基础上，引入市场价格机制，就能有效地确认相互影响的程度以及相互负担的责任。”科斯联邦通讯协议,例如,当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？科斯认为关键在于明确产权。如果这块土地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人具有自由释放烟火而又不负责任的权力，那么农场主若想避免由于火
9、车释放烟火所导致的火灾造成的损害，进而要求火车不放烟火，就必须向火车主人支付一笔费用，以使火车主人愿意并能够不排烟火，甚至停止运行。,2.3 科斯定理,科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需25
10、0元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。,三个关键 1、交易成本 2、产权 3、产权交易,四个要点：1、赋予各当事者一种明确的产权。2、各当事者之间进行协商，买卖其产权的交易成本非常之小，以至于可以忽略不计。3、协商结果是最有利于社会、各当事人认为最好的，此结果对双方都有利。4、产权关系明确对协商获得双方都满意的结果。,“就我来看，产权是指一种权利，人们所享有的权利，这意味着应明确人们所享有的权利。比如，你拥有一把椅
11、子，这是什么意思？你能送给别人吗？有时可以，有时却不可以。你还有什么权利？能把这把椅子搬到另一个地方去吗？有时可以，有时却不可以。但你能说出你能做什么。假如你拥有一块土地，你能用它干什么呢？能做的事当然很多呀！这就是你的权利所包含的内容在收购另一家企业时，假如你在缔结的合同中明确了你享有的权利，你拥有某一工厂，你能怎么处理？你能被允许怎么处理？你能卖掉这个工厂吗？能卖给任何人吗？有时你能卖给本国人而不能卖给外籍人，有时你也可以卖给外籍人，有时却只能在国家机构批准的情况下卖出。如果收购这种企业，你究竟能得到什么权利呢？我认为，在一些经济学家中，产权的定义是简单而又独特的，你能联系某些事物根据法律
12、界定你的权利是什么。”,诺斯的制度变迁和经济增长,1、制度创新与经济增长2、国家在制度变迁中的作用,关于诺斯,诺斯简介,道格拉斯诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州,1942年加利福尼亚大学学士学位,1952年加利福尼亚大学哲学博士学位,新经济史的先驱者、开拓者和抗议者,用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；,重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；,将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。,简介：,主要贡献：,经济史中的结构与变迁,主要著作,17901860年的
13、美国经济增长,美国过去的增长与福利：新经济史,制度变化与美国的经济增长,西方世界的兴起：新经济史,1993年获得诺贝尔经济学奖。,1、制度创新与经济增长,1.1制度与经济增长1.2 值得均衡与非均衡制度创新,1.1 制度与经济增长,一般：制约经济增长的因素有人口、技术和资本诺斯：仅有这些还不够，而且不是决定性的，决定经济增长的因素是制度。“制度形成一个社会的激励结果，因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。”,1.1 制度与经济增长,从要素关系着手人口：“常常导致技术、社会或其他方面的变化，这些变换又缓解了人口对资源基数构成的压力。”知识和技术：规定了人们活动的上线,他们本身并不能决定在
14、这些限度内人类如何取得成功,1.1 制度与经济增长,总产值和人均收的增长进度：“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及至少和技术存量的增长率。”“正是人类组织的成功或失败决定着社会是进步还是倒退。”,1.1 制度与经济增长,诺斯指出：有效率的组织需要在制度上作出安排和确定所有权，以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率,1.1 制度与经济增长,诺斯认为：第一次产业革命。一万多年以前的从狩猎采集到定居农业。17世纪以来西方世界的兴起，启动了第二次产业革命。,1.1 制度与经济增长,第一次产业革命：“之所以又说他一次革命，是因为这种转变为人类带来了基本均衡的激励机制的变迁
15、。激励机制的变迁起源于两种体制下的不同产权。当某些资源的共有产权存在时，对获取较多的技术和知识很少有刺激。相反，对所有者有利的排他性产权能够提供对提高效率和生产的直接刺激，或者用一种更基本的属于来说，能够直接刺激获取更多的知识和新技术。可以用这种激励机制的变迁来解释过去10000年人类所取得的进步和漫长的原始狩猎采集时代发展缓慢的原因。”,1.1 制度与经济增长,第二次产业革命：“正是比较充分界定的产权（与自由放任不同）改善了。要素和产品市场。其结果，市场规模的扩大导致了更高的专业化与劳动分工，从而增加了交易费用。组织的变迁旨在降低这些交易费用，结果在市场国模扩大以及发明的产权得到更好的界定，
16、从而提高了创新收益率的同时，创新成本得到根本性的降低。正是这一系列变化为连接的科学与技术的真正技术革命第二次经济革命铺平了道路。”,“如果制度架构给海盗报酬，则将产生海盗组织，如果制度架构给生产活动报酬，则将产生企业以从事生产活动。”道格拉斯。C。诺斯,1.2 制度的均衡与非均衡制度创新,新古典经济学：经济发展是一个渐进的、连续的和累积的过程，起天正是一个编辑过程，只有均衡状态是稳定的，价格机制是一种基本的调节力量。诺斯：制度变迁是从均衡到不均衡再到均衡的过程。像商品市场存在供给方和需求方一样，制度市场上同样存在制度的供给和需求。,当制度供给=制度需求 条件：制度供给者的边际收益=边际成本（即
17、 MR=MC）那么，当制度供给制度需求,制度的非均衡,制度均衡,制度创新,新制度的产生：一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出制度供给者动机：谋取制度收益最大化制度菲均衡必然导致制度创新与变迁,一般原则：只有在预期收益大于预期成本时，行为主题才会推动直至最终实现制度的变迁。,2、国家在制度变迁中的作用,2.1 新制度经济学的国家理论 2.2 国家的目标与冲突2.3 诺斯悖论2.4 国家在产权制度形成中的作用,2.1 新制度经济学的国家理论,“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”“理解制度结构的两个主要基石是国
18、家理论和产权理论。”道格拉斯C诺斯,2.1 新制度经济学的国家理论,诺斯的国家理论 国家是一种在某个特定区域内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。国家具有契约和掠夺“双重性”“暴力潜能”分配论,暴力潜能,契约性国家,掠夺或剥削性国家,公民间平等分配,公民间不平等分配,暴力潜能：暴力工具：军队，警察，监狱等“无形资产”：权威，特权，垄断权等在国家未产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类组织的手里。暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。,2.2 国家的目标与冲突,第一，制定社会活动中界定、形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者收益最大化
19、。第二，在第一个目标的框架中，降低交易费用，使全社会产出最大，从而增加国家税收。,2.3 诺斯悖论,1、含义 没有国家就没有产权。“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”“没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦”,2、诺斯悖论反应的问题政治与经济的对立！政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。麦迪逊,2.4 国家在产权制度形成中的作用,（1）为什么由国家界定产权国家“在暴力方面具有比较优势的组织”产权“一种排他性的权力”“在暴力方面具有比较优势的组织处于界定产权和形式产权的地位”,（2）国家为什么为社会提供界定产权和行
20、使产权的服务。一方面，国家安排一个产权结构是为了国家的权力得到最多的租金。另一方面，这种为权力租金最大化的产权结构安排，同时也可以兼顾降低人们的“交易费用”，而交易费用的降低有利于经济增长，当人也就有利于国家税收增长。,“国家提供的基本服务都有两个目的：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品是长界定所有权结构），这能是统治者的租金最大化。二是在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而是国家税收增加。”诺斯,（3）统治者提供产权结构的制约因素 一是政治“对手”对统治者地位的挑战 二是交易的费用,历史总是重要的。它的重要性不仅仅在于我们可以向过去取经，而且还因为现在和未来是通过一个社会制度的连续性与过去连接起来。今天和明天的选择是由过去决定的。”道格拉斯C诺斯,
