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1、化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目项目申请报告编制办法化工投资项目资金申请报告编制办法中国石油和化学工业协会中国石油和化学工业协会文件中石化协产发 ( 2006 ) 76号关于印发化工投资项目可行性研究报告编制办法、化工投资项目项目申请报告编制办法和化工投资项目资金申请报告编制办法的通知各有关单位：为贯彻国务院关于投资体制改革的决定，适应投资体制改革以后的新情况，更好地服务于化工投资项目的前期工作，提高投资效益，减少决策失误，推动投资项目前期工作的科学化和规范化。中国石油和化工勘察设计协会会同石油和化工规划院编制了化工投资项目可行性研究报告编制办法、(化工投资项目项目申请报告编制办
2、法和化工投资项目资金申请报告编制办法。根据会长办公会议决定，现将以上三个编制办法作为行业自律性规范印发给你们，推荐在编制化工建设项目的相关文件时使用。三个编制办法由石油和化工规划院负责解释。各单位在使用中发现有什么问题，请及时反映，以便进一步修改完善。附件：化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目项目申请报告编制办法化工投资项目资金申请报告编制办法中国石油和化学工业协会二六年四月十七日主题词：化工建设项目编制办法通知前 言为更好地服务于投资项目的前期工作，提高石油和化学工业行业投资的质量和效益，减少投资决策失误，推动投资项目前期工作的科学化和规范化，适应国务院关于投资体制改革的决定和精神
3、及国家有关法律、法规的变化，中国石油和化学工业协会建设项目管理专业委员会组织中国石油和化工勘察设计协会、石油和化学工业规划院、中国工程咨询协会化工专业委员会对原化学工业部、国家石油和化学工业局发布的有关投资项目前期工作的5项法规7个文件进行全面修改、补充和完善。本次印发的三个报告编制办法，包括化工投资项目可行性研究报告编制办法、化工投资项目项目申请报告编制办法、化工投资项目资金申请报告编制办法。并由中国石油和化学工业协会颁发。根据体制变化和市场需要，按照最新的有关政策法规和行业技术进展，对原有文件规定作了全面修改。由过去的四个内容深度合并为化工投资项目可行性研究报告编制办法(以下简称编制办法)
4、；由内容深度的指令性法规文件，变为指导性的编制办法；由内容深度提纲式的编写要求，变为编制办法的详细编写可行性研究报告的方法及内容。编制办法增加了目标市场分析、竞争力分析、主要原材料(资源利用)供应分析、融资分析、风险分析等内容；强化了市场分析、建设条件分析、技术方案确定的方案比选、主要设备方案和财务分析，弱化了公用工程、生活福利等配套工程内容，强调区域配套和社会配套；提供了资本运作类项目的特点。编制办法将新建(含股份制)、改扩建、技术改造、外商投资项目、境外投资项目内容融为一体，突出其特点，满足各类不同性质投资项目的要求。本次补充完善，按照新的法规要求，新增了化工投资项目项目申请报告编制办法(
5、以下简称项目申请报告)和化工投资项目资金申请报告编制办法(以下简称资金申请报告)两个内容的编制办法。编制办法、项目申请报告、资金申请报告旨在规范化工投资项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制内容和方法，以便于详尽地为化工投资项目前期工作的专业人员服务，包括投资决策、咨询、评估等专业人员，同时也为金融机构、各种投资者提供参考。为配合编制办法、项目申请报告、资金申请报告三个编制办法的颁发实施，为之配套的石油和化工投资项目可行性研究手册和石油和化工投资项目经济评价软件正在组织编制，中国石油和化学工业协会将另行发布。三个报告编制办法由中国石油和化学工业协会建设项目管理专业委员会会同中国石
6、油和化工勘察设计协会、中国工程咨询协会化工专业委员会、石油和化学工业规划院共同编制，编制过程历时一年半，期间多次组织专家和行业有关单位研讨、广泛听取各方面意见，先后经过四次审查、讨论，几易其稿，几经修改才完成的。在编制过程中，曾多次向国家发改委、建设部等有关部门沟通汇报，及时得到指导和帮助。三个编制办法，得到了国家有关投资主管部门、中国工程咨询协会、中国国际工程咨询公司、中国蓝星集团总公司和有关化工设计院所、咨询单位的大力支持，在此编制办法编写组一并表示感谢。三个报告编制办法由中国石油和化工勘察设计协会与石油和化学工业规划院编制发行，由石油和化学工业规划院负责解释。请各有关单位在使用这三个编制
7、办法的过程中，对发现的问题、总结的经验和有关建议及时反馈给我们，以便进一步完善。编写组2006年5月22日目 录前 言化工投资项目可行性研究报告编制办法第一部分 总则1第二部分 投资项目可行性研究报告编制办法31 总论31.1 概述31.2 研究结论32 市场预测分析62.1 产品市场分析62.2 产品的竞争力分析72.3 营销策略92.4 价格预测92.5 市场风险分析103 生产规模和产品方案103.1 生产规模和产品方案103.2 技术改造项目特点114 工艺技术方案114.1 工艺技术方案的选择114.2 工艺流程和消耗定额134.3 主要设备选择144.4 自动控制154.5 装置界
8、区内公用工程设施164.6 工艺装置“三废”排放与预处理164.7 装置占地与建、构筑物面积及定员174.8 工艺技术及设备风险分析175 原材料、辅助材料、燃料和动力供应185.1 主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需用量185.2 主要原辅材料市场分析185.3 矿产资源的品位、成分、储量等初步情况195.4 水、电、汽和其他动力供应195.5 供应方案选择205.6 资源利用合理性分析206 建厂条件和厂址选择206.1 建厂条件206.2 厂(场)址选择236.3 所在区域的土地利用规划情况和土地主管部门的意见257 总图运输、储运、土建、界区内外管网257.1 总图运输257
9、.2 储运297.3 厂区外管网297.4 土建308 公用工程方案和辅助生产设施308.1 公用工程方案308.2 辅助生产设施419 服务性工程与生活福利设施以及厂外工程9.1 服务性工程429.2 生活福利工程439.3 厂外工程4310 节能、节水4410.1 节能4410.2 节水4511 消防4511.1 编制依据4511.2 依托条件4511.3 工程概述4511.4 根据火灾类别所采用的防火措施及配置消防设施4511.5 消防设施费用及比例4612 环境保护4612.1 环境质量现状4612.2 执行的环境标准与规范4612.3 投资项目污染物排放4612.4 环境保护治理措施
10、及方案4712.5 环境管理及监测4812.6 环境保护主要工程量4812.7 环境保护消耗定额4812.8 占地、建筑面积及定员4812.9 环境保护投资4812.10 环境影响分析4812.11 存在的问题及建议4813 劳动安全卫生4813.1 劳动安全卫生执行的标准、规范4913.2 环境因素分析4913.3 生产过程职业安全与有害因素分析4913.4 安全卫生主要措施4913.5 安全卫生监督与管理4913.6 专用投资估算4913.7 预期效果分析4914 组织机构与人力资源配置4914.1 企业管理体制及组织机构设置4914.2 生产班制与人力资源配置4914.3 人员培训与安置
11、5115 项目实施计划5115.1 项目组织与管理5115.2 实施进度计划5115.3 项目招标内容5115.4 主要问题及建议5116 投资估算5116.1 投资估算编制说明5116.2 投资估算编制依据和说明5216.3 建设投资估算5216.4 建设期利息估算5316.5 流动资金估算5316.6 总投资估箅5416.7 利用原有固定资产价值5417 资金筹措5417.1资金来源5417.2 中外合资经营项目资金筹措5517.3 资金使用计划5517.4 融资成本分析5517.5 融资风险分析5517.6 融资渠道分析5518 财务分析5518.1 产品成本和费用估算5518.2 销售
12、收入和税金估算5618.3 财务分析5718.4 改、扩建和技术改造项目财务分析特点5718.5 外商投资项目财务分析特点5818.6 境外投资项目财务分析特点5818.7 非工业类项目评价特点5819 资本运作项目的特点5819.1 资本运作项目的特点5819.2 资本运作类项目的财务分析6120 经济分析6221 社会效益分析6222 风险分析6222.1 风险因素的识别6222.2 风险程度的估计6222.3 研究提出风险对策6222.4 风险分析结果的反馈6222.5 编制风险与对策汇总表6223 研究结论6323.1 综合评价6323.2 研究报告的结论6323.3 存在的问题632
13、3.4 建议及实施条件63附件目录64第三部分附则66化工投资项目项目申请报告编制办法第一部分 总则68第二部分 项目申请报告编制办法681 概述681.1 项目申报单位基本情况681.2 项目概况691.3 项目的目标692 项目基本内容702.1 建设规模702.2 工艺技术702.3 工程方案712.4 配套措施712.5 项目组织722.6 投资估算与资金筹措723 场址选择及建设用地723.1 场址选择723.2 项目占地723.3 地区土地规划734 产业政策734.1 产业结构政策734.2 产业组织政策744.3 产业技术政策744.4 产业规划布局745 资源利用与节能745
14、.1 资源条件755.2 资源利用方案755.3 节能措施755.4 节水措施755.5 循环经济与可持续发展756 生态环境影响分析以及安全卫生与消防756.1 环境现状766.2 项目对环境的影响766.3 环境治理、保护技术与措施766.4 环境保护主管部门意见766.5 安全卫生766.6 消防777 经济影响力777.1 项目财务效果777.2 项目对区域经济影响分析777.3 项目对国民经济影响777.4 项目社会效果787.5 经济安全性分析788 项目主要风险及其防范措施788.1 资源风险798.2 市场风险798.3 技术与装备风险798.4 投资与融资的风险798.5 其
15、他风险798.6 境外投资项目风险798.7 并购项目风险799 结论与建议799.1 按照核准制项目规定几个主要方面，明确提出对项目建设的结论性意见799.2 提出对项目建设有益的主要建议799.3 对项目存在的主要问题提出意见7910 附表、附图及附件7910.1 附表7910.2 附图7910.3 其他附件80第三部分 附则80化工投资项目资金申请报告编制办法第一部分 总则83第二部分 资金申请报告编制办法831 概述831.1 项目申报单位基本情况831.2 项目概况841.3 项目的目标842 项目基本内容852.1 建设规模852.2 工艺技术852.3 工程方案862.4 配套措
16、施862.5 项目组织872.6 投资估算与资金筹措873 项目建设准备基本情况内容873.1 项目进展情况873.2 项目建设期873.3 项目的市场与竞争力研究情况883.4 项目主要政策性内容落实情况884 项目的融资分析884.1 总投资及项目资本金构成884.2 项目借贷资金884.3 权益资金，项目自有资金来源或股权资金来源说明884.4 资金来源的可靠性分析884.5 融资方案合理性分析884.6 融资成本分析884.7 政府资金介入的必要性分析和拟申请资金的数额和理由884.8 国际金融机构或政府贷款的备选项目规划情况说明885 项目的资金使用计划885.1 项目逐年用款计划8
17、85.2 资金的使用范围886 项目的设备和材料采购886.1 设备和材料采购清单及采购方式886.2 说明引进设备和材料是否符合国家有关政策，是否享受减免税政策887 项目的财务分析和经济分析887.1 财务分析887.2 经济分析898 项目的清偿能力898.1 项目的清偿能力分析898.2 投资者(非政府投资者)的清偿能力，银行信誉等级898.3 项目贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划898.4 投资者(非政府投资者)的财务状况898.5 项目的财务可持续性分析899 结论与建议899.1 项目主要风险及其防范措施899.2 结论与建议8910 附件8910.1 附表8910.2
18、 附件90第三部分 附则90化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目可行性研究报告编制办法第一部分 总 则1 为了提高化工投资项目的投资效益，进一步加强和规范投资项目的前期工作，提高可行性研究报告的编制质量，特制定化工投资项目可行性研究报告编制办法(以下简称办法)。2 可行性研究是投资项目前期工作的重要内容，是投资决策的重要依据。政府投资项目必须进行可行性研究，按程序编制和报批可行性研究报告，自行决策的投资项目根据需要也应进行可行性研究工作，编制可行性研究报告。3 可行性研究报告由投资项目主办单位或项目法人委托有资格的咨询单位编制。当有两个以上编制单位时，应确定主编单位。项目主办单位或项
19、目法人应积极配合编制单位的工作，按规定提供相应的文件和资料并对其准确性负责。4 可行性研究必须实事求是，坚持科学、客观和公正的原则，对投资项目的各要素进行认真的、全面的调查和详细的测算分析。5 可行性研究报告应符合国家、行业和地方的有关法律、法规和政策，符合投资方或出资人有关规定和要求。可行性研究报告编制的依据要充分，附件要齐全。6 进行可行性研究要以市场为导向，围绕增强核心竞争力做工作；以经济效益为中心，最大限度优化方案，提高投资效益。对确实难以实现投资目标的项目，应作出实事求是的结论性意见。可行性研究报告要全面反映研究过程中的不同意见和存在的主要问题，以确保可行性研究的科学性和严肃性。7
20、可行性研究报告的研究过程，应对各个方面研究内容进行多方案比选，在进行多方案比选的过程中，编制单位要及时向投资方或出资人反馈实现投资目标需要的条件，对现实条件、可得条件、可实现条件加以分析，在推荐方案中，对影响巨大的可得条件和可实现条件作出风险提示。8 可行性研究报告中的财务分析，要按照国家有关投资项目经济评价方法的规定和行业有关规定编制。对一些提高企业整体效益和长远利益的投资项目(如：以提高产品质量为目的的改造项目、环境保护及劳动安全卫生项目等)，其财务效益难以量化或直接财务效益不理想，对这类项目除进行实事求是的财务分析外，还要重点描述要实现的投资目标、达到的实际效果及其间接或长远意义。9 可
21、行性研究报告中的投资估算，要按照行业有关投资项目可行性研究投资估算编制办法的规定编制。10 本办法适用于化工投资项目可行性研究报告的编制，包括投资新建、改建、扩建、技术改造、设备更新项目以及企业兼并、收购等资本运作项目。本办法包括投资项目可行性研究报告编制办法和资本运作项目特点。有些投资项目既是资本运作项目又有建设项目同时进行，需要结合投资项目具体情况，分别参照相应规定执行。境外投资项目，可以根据项目具体情况，参照本办法执行。项目初步可行性研究报告的编制，可按本办法适当简化。对于投资额度较小、项目建设内容比较简单、市场比较落实或国家另有规定的其他项目，也可按本办法适当简化或参照执行。11 可行
22、性研究报告原则上应达到本办法的内容深度。若申请政府资金支持、补贴、贴息、国际金融机构和外国政府贷款的项目，需要在可行性研究阶段一并审批的，可行性研究报告应包括资金申请报告书内容。需要政府核准的项目，也可以考虑在可行性研究报告内容中增加项目申请报告内容，一并报政府部门核准。12 批准的可行性研究报告即为投资项目实施或工程设计所遵循的依据。可行性研究报告确定的建设规模、工程内容及选用的主要标准规范等，主要方案和内容不能任意改变，若有重大变化时，应报经可行性研究报告审批单位重新审批或重新评估。批准的可行性研究报告的投资估算，即为决策投资，应该相对准确，不得任意突破。可行性研究报告的投资估算在实施阶段
23、若有重大变化(一般控制在10之内)，应根据投资主管部门的要求，报经可行性研究报告审批单位重新审批或重新评估。第二部分 投资项目可行性研究报告编制办法1 总论1.1 概述1.1.1 项目名称；承办单位名称、性质及责任人；投资项目性质及类型；经营机制及管理体制。 中外合资、合作项目，应注明各方单位全称、注册国家(地区)、法定地址、法人代表及国籍等。1.1.2 主办单位基本情况，改建、扩建和技术改造项目要说明现有企业概况，包括企业各生产装置、生产能力、原料供应、产品销售、员工状况、资本结构、财务状况以及企业目前存在的主要经营发展问题等。 中外合资、合作项目，应简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资
24、比例、合资合作年限、经营管理机制、利益分配等。1.1.3 项目提出的背景，投资的目的、意义和必要性。 根据投资项目的具体情况对下述内容进行论述。 简述项目提出的背景，提出投资的目的，说明投资项目建设的意义。 投资项目的必要性和理由，从市场、战略、经济利益、社会贡献等多方面分析。根据必要性和理由，提出投资项目的目标，包括建设内容与规模、技术水平、产品性能与档次、竞争力水平、经济和社会效益、战略目标等。1.1.4 可行性研究报告编制的依据、指导思想和原则。1.1.5 研究范围，指研究对象、工程项目的范围，列出整个项目的工程主项，当有多家单位共同编制时，要说明各单位分工情况。1.2 研究结论1.2.
25、1 研究的简要综合结论，从项目建设的必要性、装置规模、产品方案、市场、原料、工艺技术、厂址选择、公用工程、辅助设施、协作配套、节能节水、环境保护、投资及经济评价等方面给出简要明确的结论性意见。提出可行性研究报告推荐方案的主要理由。列出项目的主要技术经济指标，见表1.2-1。1.2.2 存在的主要问题和建议，提出投资项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题和主要风险。提出解决主要问题和规避风险的建议。表1.2-1 主要技术经济指标序号项目名称单位指标*备注生产规模104t/a产品方案104t/a1产品(1)XXX104t/a(2)XXX104t/a2副产品(1)XXX104t/a(2)XXX104t/a年操作日天或操作小时四主要原辅材料、燃料用量1XXX实物量/a2XXX实物量/a
