全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板.docx

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1、全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板附件 全国中小企业股份转让系统 临时公告格式模板 第1号 挂牌公司关联交易公告格式模板 第2号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板 第3号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板 第4号 挂牌公司股东大会决议公告格式模板 第5号 挂牌公司董事、监事及高级管理人员变动公告格式 模板 第6号 挂牌公司权益变动公告格式模板 第7号 挂牌公司涉及诉讼、仲裁公告格式模板 第8号 股份交易异常波动公告格式模板 第9号 挂牌公司澄清公告格式模板 第10号 挂牌公司对外提供担保公告格式模板 第11号 挂牌公司收购、出售资产公告格式模板 第12号 挂牌公司对外投资公告格式模板

2、 第13号 挂牌公司分红派息、转增股本实施公告格式模板 第14号 挂牌公司股权质押、司法冻结公告格式模板 第15号 挂牌公司会计师事务所变更公告格式模板 1 / 55 第1号 挂牌公司关联交易公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公司关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称： 公告编号： 一、关联交易概述 (一) 挂牌公司应当扼要阐明本次关联交易的主要内容，包括协议签署日期、地点，交易各方当事人的姓名或名称，交易标的等情况。

3、 (二) 公司应根据全国中小企业股份转让系统信息披露细则的规定，简要陈述交易各方的关联关系，并明确表示：本次交易构成了公司的关联交易。 (三) 公司应当披露董事会、股东大会审议关联交易的表 2 / 55 决情况，以及公司章程规定的表决权回避制度的执行情况。 (四) 公司还应明确说明本次关联交易是否需要经过有关部门批准。 二、关联方介绍 (一) 关联方的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人等。 (二) 构成何种具体关联关系及是否存在其它关系的说明。 (三) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的其它内容。 三、定价的依据及公允性 挂牌公司应分析定价政策和依据，以说明本次交易的

4、公允性；若成交价格与市场价格差异较大的，应说明原因；如交易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向。 四、交易协议的主要内容 3 / 55 交易协议的成交金额、支付方式、支付期限；协议的生效时间以及有效期限，交易协议生效存在附条件或期限等，应当予以特别说明。 五、该关联交易的必要性以及对挂牌公司的影响 进行此次关联交易的必要性和真实意图；尽可能量化阐述本次关联交易对挂牌公司财务状况和经营成果所产生的影响。 对超出预计金额的日常性关联交易，还需披露超出的累计金额及超出预计金额的原因。 六、备查文件目录 (一) 董事会决议； (二) 股东大会决议； (三) 监事会决议； (四) 公司

5、实际控制人、控股股东承诺函； (五) 意向书、协议或合同。 XXXXXX股份有限公司董事会 4 / 55 XXXX年XX 月XX日 备注： 1. 挂牌公司关联交易达到信息披露细则规定的披露标准的，即超出预计金额的日常性关联交易及偶发性关联交易，适用本模板。 2. 关联交易达到重大资产重组标准的，不适用本模板，应按照本公司有关重大资产重组的规定进行披露。 3. 挂牌公司应当披露的关联交易事项同时为重大事件的，应当按照重大事件公告格式模板披露，无具体格式模板的，应当按照本模板披露。 5 / 55 第2号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板 证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXXXX股份有限公司

6、股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、 本次股票解除限售的股东的基本情况 股东性质、任职 姓名 控股股东及实际控或名称 制人 合计 董事 监事 员 高级管理人额 持有股份数持股比例 二、 本批次股票解除限售数量总额及占公司总股本的比例、可转让时间。 6 / 55 三、 本批次股票解除限售明细 单位：股 是否为董股东名序号 称 任 职 高级管理人员 1 2 3 合计 实际控制份数量 人 份数量 份数量 是否为控挂牌前事、监事、股

7、股东、所持股登记股登记股除限售除限售本次解尚未解四、本批次股票解除限售后的股本情况 股份性质 无限售条件的股份 1、高管股份 2、个人或基金 有限售条件3、其他法人 的股份 4、其他 有限售条件股份合计 总股本 数量 百分比 五、其它情况 (一) 申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺。 7 / 55 (二) 是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形。 (三) 是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况。 (四) 在本批次解除限售的股票中，是否存在挂牌公司、挂牌公司股东约定、承诺的限售股份；如存在，挂牌公司、相关股东应做出继续履行约定、承诺限

8、售义务的声明。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 8 / 55 第3号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板 证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXX股份有限公司关于召开股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、召开会议基本情况 (一) 股东大会届次。说明本次股东大会是年度股东大会或临时股东大会。召开临时股东大会的，还应说明本次股东大会为年度内第几次临时股东大会。 (二) 召集人。说明本次股东大会的召集人

9、。 (三) 说明会议召开的合法、合规性。召集人就本次股东大会会议召开是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。说明会议召开是否还需相关部门批准或履行必要程序。 9 / 55 (四) 会议召开日期和时间。列明现场会议召开日期和时间。涉及其他方式投票的，应详细说明投票的具体时间。 (五) 会议召开方式。列明现场、通讯等方式。采取多种会议召开方式的，需明确公司股东应选择现场投票或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 (六) 出席对象 1. 在股权登记日持有公司股份的股东。应当明确股东大会的股权登记日，并说明于股权登记日下午收市时

10、在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。 3. 本公司聘请的律师。 10 / 55 (七) 会议地点。召开方式为现场形式的，应当列明现场会议的地点。 二、会议审议事项 (一) 逐一列明需提交股东大会审议的议案，涉及特别议案的，应当注明。 (二) 介绍所有议案的具体内容。如果有关内容已经披露的，应说明披露时间、披露媒体和公告名称。 三、会议登记方法 (一) 说明登记方式、登记时间和登记地点。 (二) 对受委托行使表决权人需登记，并明确表决时需

11、要提交的文件要求。 四、其他 主要说明会议联系方式和会议费用情况。 五、备查文件目录 (一) 提议召开本次股东大会的董事会决议或股东提案证明等； (二) 有助于股东决策的其他资料； (三) 主办券商要求的其他文件。 11 / 55 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 附件： 授权委托书 授权委托书应当包括委托人基本信息，包括但不限于委托人姓名、身份证号码、法人股东的法定代表人、股东账户、持股数量；受托人基本信息，包括但不限于受托人姓名、身份证号码；委托权限和委托日期。 授权委托书需由委托人签字。 12 / 55 第4号 挂牌公司股东大会决议公告格式模板 证券代码： 证券简称：

12、公告编号： XXXXXX股份有限公司股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、会议召开和出席情况 (一) 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。 (二) 出席会议的股东及股东授权委托代表人数，代表公司股份数量，占公司有表决权股份总数的比例。 二、议案审议情况 逐一披露每项议案的表决结果。披露每项议案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比

13、例以及议案是否获得通过。涉及逐项表决的议案，披露 13 / 55 逐项表决的结果；涉及特别议案的，应予以强调；涉及关联交易事项的，应当说明根据公司章程执行的回避表决情况。 三、律师见证情况 说明见证股东大会的律师事务所名称和律师姓名，出具的结论性意见。法律意见书的具体内容应包括就本次股东大会的召集、召开程序的合法性、出席会议人员和召集人资格的合法有效性以及表决程序和表决结果的合法有效性。 若股东大会出现否决议案的，应全文披露法律意见书的内容。 四、备查文件目录 (一) 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议； (二) 法律意见书； (三) 主办券商要求的其他文件。 XXXXXX股份有限公司董

14、事会 XXXX 年XX 月XX日 14 / 55 15 / 55 第5号 挂牌公司董事、监事及高级管理人员变动 公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公司董事、监事及高级管理人员变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称： 公告编号： 一、 任免情形 说明公司董事会、股东大会关于任免公司董事、监事及高级管理人员的表决情况；被任免当事人的基本情况及持股情况；任免原因；董事、监事被免职后是否存在导致董事会、监事会低于法定人数的情况

15、、公司对岗位空缺后的后续安排，以及上述人员的任免对公司产生的影响等。 挂牌公司董事、监事及高级管理人员的变动包括任免与辞职情形。 16 / 55 二、 辞职情形 说明公司或公司董事会、监事会收到董事、监事、高级管理人员辞职申请的时间和方式、辞职原因、辞职人员的持股情况、以及辞职后在公司任职的情况；董事、监事辞职后是否存在导致董事会、监事会低于法定人数的情况、公司对岗位空缺后的后续安排，以及辞职对公司产生的影响等。 三、 备查文件目录 (一) 董事会关于任免高级管理人员的决议； (二) 股东大会关于任免董事、监事的决议； (三) 公司董事、监事及高级管理人员辞职申请。 XXXXXX股份有限公司董

16、事会 XXXX年XX月XX日 17 / 55 第6号 挂牌公司权益变动公告格式模板 证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXXXX股份有限公司权益变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、 信息披露义务人介绍 信息披露义务人是法人或者其他组织的，介绍其名称、住所、法定代表人、注册资本、主营业务，及其控股股东、实际控制人情况。 信息披露义务人为自然人的，介绍其姓名、性别、国籍等。 投资者在一个挂牌公司拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽

17、未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者在一个挂牌公司中拥有的权益应当合并计算。 18 / 55 信息披露义务人为多人的，还应当披露各信息披露义务人在挂牌公司中拥有权益的股份数量、占公司已发行股份的比例，以及各信息披露义务人之间在股权、资产、业务、人员等方面的关系。 二、 持股目的 信息披露义务人增加其在挂牌公司中拥有权益的股份，需要披露其持股目的。 三、 权益变动情况 通过全国股份转让系统或其他如协议转让、司法裁决、仲裁、继承等方式取得的在全国股份转让系统挂牌的股票，投资者拥有权益的股份达到一个挂牌公司已挂牌股份5%后，应在该事实发生之日起3个转让日内编制并披露权益变动公告，

18、报告全国股份转让系统，同时通知该挂牌公司；在上述期限内，不得再行买卖该挂牌公司的股票；前述投资者拥有权益的股份达到一个挂牌公司已发行股份5%后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已挂牌股份的比例每增加或减少5%，应当依照前述规定进行报告和公告；在披露公告后2 19 / 55 个转让日内，不得再行买卖该挂牌公司的股票。 (一) 交易过户情形 通过全国股份转让系统的买卖交易导致其在挂牌公司中拥有权益的股份达到法定比例的，信息披露义务人应披露权益变动前和变动后其在挂牌公司中拥有权益的股份数量和比例，权益变动达到法定比例的日期，本次股权变动增、减的数量和比例。 (二) 非交易过户情形 因执行法院裁定对挂牌公

19、司股份采取公开拍卖措施，导致申请执行人在挂牌公司中拥有权益的股份变动达到法定比例的，申请执行人应当在收到裁定之日起2个转让日内披露做出裁定决定的法院名称、裁定的日期、案由、申请执行人收到裁定的时间、裁定书的主要内容、拍卖机构名称、拍卖事由和拍卖结果等。 因继承或赠与导致信息披露义务人在挂牌公司中拥有权益的股份变动达到法定比例的，信息披露义务人应当披露其与被继承人或赠与人之间的关系、继承或赠与开始的时 20 / 55 间、继承或赠与的具体方式和情况说明等。 涉及定向发行、可转债转股、股权激励行权等导致权益变动达到法定比例的，按相关规定进行披露。 (三) 涉及国有股权的情形 因国有股份行政划转、变

20、更、国有单位合并等导致信息披露义务人拥有权益的股份变动达到法定比例的，信息披露义务人在事实发生之日披露股权划出方及划入方的名称、划转股份的数量、比例及性质、批准划转的时间及机构，如需进一步取得有关部门批准的，说明其批准情况。 (四) 全国中小企业股份转让系统要求披露的其它情形 除上述情形外，信息披露义务人还需披露其在挂牌公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情形，挂牌公司控股股东、实际控制人是否因此次权益变动发生变化；如涉及外资股权情形的还应按照有关规定披露。 21 / 55 四、 备查文件目录 (一) 各信息披露义务人的法人营业执照；信息披露义务人为自然人的

21、，应提供其身份证明文件； (二) 信息披露义务人的董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件； (三) 专业机构出具的专业意见； (四) 本公告所提及的有关合同、协议以及其他相关文件； (五) 中国证监会或全国股份转让系统要求报送的其他备查文件。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX 月XX日 22 / 55 附件： 挂牌公司权益变动表 基本情况 信息披露义务人名称 信息披露义务人住所 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为挂牌公司控股股东、实际控制人 权益变动方式 增加 减少 不变，但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人是否为挂牌公司董事、监事、高级管理人员 通过转让系统买

22、卖 取得挂牌公司定向发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 是 否 信息披露义务人增加其在挂牌公司中拥有权益的股份需披露其持股目的： 信息披露义务人披露变动前拥有权益的股份数量及占挂牌公司已发行股份比例 持股数量： 持股比例： 23 / 55 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 持股数量： 持股比例： 涉及挂牌公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 是

23、否 是 否 24 / 55 第7号 挂牌公司涉及诉讼、仲裁公告格式模板 证券代码: XXXXXX股份有限公司涉及诉讼公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称: 公告编号: 一、简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况 说明本次诉讼或仲裁受理日期、法院或仲裁机构的名称及所在地。 二、有关重大诉讼或仲裁事项的基本情况 简要介绍重大诉讼或仲裁事项的基本情况，包括但不限于诉讼或仲裁各方当事人、代理人及其单位的姓名或名称、有关纠纷的起因、诉讼

24、或仲裁的请求、依据等事项。 三、判决或裁决情况 介绍判决或裁决的日期和结果等内容。 25 / 55 四、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼、仲裁事项 简要说明公司是否有应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。若没有，也须明确说明。 五、本次公告的诉讼、仲裁对公司经营及财务方面的影响 六、备查文件目录 (一) 诉状或者仲裁申请书； (二) 诉讼或仲裁受理通知书； (三) 与案件起因有关的材料，如协议等； (四) 判决或裁决书； (五) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他材料。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 26 / 55 第8号 股份交易异常波动公告格式模板 证券

25、代码： 证券简称： 公告编号： XXXXXX股份有限公司股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、股票交易异常波动的具体情况 说明股票交易异常波动的具体情形及发生时间等。 二、 公司关注并核实的相关情况 (一) 说明关注问题、核实对象、核实方式、核实结论等。 (二) 说明公司对股票交易异常波动的合理解释。 (三) 在关注、核实过程中发现涉及其他应披露事项的，应参照相关公告格式模板对有关事项逐项做出说明和披露。 关注问题可参考：

26、前期披露的信息是否存在需要更正、补充之处；近期公共传媒是否报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；近期公司经营情况及内外部经营环境是否或预计将要发生重大变化；公司、控股股东和实际控制人是否存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项，以及股票异常波动期间控股股东、实际控制人是否买卖公司股票。 27 / 55 三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明 挂牌公司董事会在核实并确认不存在相关问题后，方可做出如下声明： “本公司董事会确认，本公司没有任何根据全国中小企业股份转让系统信息披露细则等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意

27、向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据全国中小企业股份转让系统信息披露细则等有关规定应披露而未披露的、对本公司股份转让交易价格产生较大影响的信息。” 四、挂牌公司认为必要的风险提示 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 28 / 55 第9号 挂牌公司澄清公告格式模板 证券代码： 证券简称： XXXXXX股份有限公司澄清公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 公告编号： 一、传闻简述 简要说明报道传闻的媒体、传播方式与时间、传

28、闻内容。 二、澄清声明 针对传闻事项逐条说明是否属实及其真实情况。 简要说明董事会针对报道传闻的起因、报道传闻内容是否属实、结论是否成立、报道传闻的影响、对相关责任人等进行调查、核实的情况。 29 / 55 针对报道传闻中与挂牌公司实际情况不完全相符的，应同时说明相关事项当前状态、未来可能的发展、对公司影响及其他可能影响投资者判断信息；对于不实的传闻，公司应予以澄清。 无法判断报道传闻真实性的，公司应说明前期核实的情况，公司无法判断的理由，以及公司是否有采取相应措施进一步核实的计划。 针对传闻涉及控股权变更或重大资产重组等事项，公司应在书面征询控股股东或其他相关关联方之后，根据控股股东或其他相

29、关关联方回函情况做出声明。声明中应明确表述：“经公司书面函证控股股东或其他相关关联方，控股股东或其他相关关联方回函明确表示，” 最后，应在公告中郑重提醒广大投资者：网站“或www.neeq.cc为公司的信息披露平台，本公司发布的信息以在上述指定平台的公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。” 三、其他说明 30 / 55 因挂牌公司或其他信息披露义务人违反信息披露原则而产生传闻的，说明违反信息披露原则的情形及责任追究情况。 因媒体误解而产生传闻的，挂牌公司应在澄清公告中对媒体纠正情况进行说明，并提请投资者予以关注。 挂牌公司可以谴责相关当事人散布谣言、报道误导性消息等不负责任的行为，声明保留

30、追究法律责任的权利。 四、备查文件目录 报道传闻的书面材料； 公司董事会的相关说明； 公司向控股股东或其他相关关联方的书面征询函； 公司控股股东或其他相关关联方的书面回函； 全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的 31 / 55 其他文件。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 32 / 55 第10号 挂牌公司对外提供担保公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公司为XXXX提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确

31、、完整。 证券简称： 公告编号： 一、担保情况概述 简要介绍担保的基本情况，包括协议签署日期、地点，被担保人和债权人的名称，担保金额，是否构成关联担保等。 简要说明董事会审议担保议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，如是否需经过股东大会批准或*有关部门批准等。 二、被担保人基本情况 主要介绍被担保人的名称、住所、法定代表人、注册资本、主营业务、成立日期、注册地点，与挂牌公司的关联关 33 / 55 系或其他关系、信用等级、最近一期财务报表的资产总额、负债总额、或有事项涉及的总额、净资产、营业收入、利润总额、净利润等主要财务指标等。 三、担保协议的主要内容 主要介绍担保的方式、期限、金额和担

32、保协议中的其他重要条款。如有反担保的，说明反担保的具体内容。 四、董事会意见 首先介绍担保的原因，其次披露该担保事项的利益和风险，包括董事会对被担保方偿还债务能力的判断。如有反担保的，说明反担保是否足以保障挂牌公司的利益。 五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额 说明挂牌公司及其控股子公司的对外担保的累计金额及占公司最近一期经审计净资产的比例、逾期担保累计金额、超过本身最近一期经审计净资产50%的担保余额，以及为资产负债率超过70%担保对象提供的担保余额。 34 / 55 额外注明涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉可能承担的损失金额。 项目 对外担保累计余额 逾期担保累计余额 超过本身最近

33、一期经审计净资产50%的担保余其中 额 为资产负债率超过70%担保对象提供的担保余额 余额 比例 六、备查文件目录 担保协议； 经与会董事签字生效的董事会决议； 股东大会决议； 被担保人营业执照复印件； 全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他文件。 XXXXXX股份有限公司董事 35 / 55 会 XXXX年XX 月XX日 36 / 55 第11号 挂牌公司收购、出售资产公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公司收购、出售资产公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不

34、能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称： 公告编号： 一、 交易概述 简要介绍本次交易的基本情况，包括交易各方当事人名称、交易标的名称、交易事项、购买或出售资产价格、是否构成关联交易、协议签署日期等。 简要说明董事会审议收购、出售资产议案的表决情况；交易生效所必需的审批及其他程序。 如交易实施所必须的审批及其他相关程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障碍，应做出详细说明。 二、交易对方的基本情况 交易对方为法人的，应当披露其名称、企业性质、注册地点、主要办公地点、法定代表人、注册资本、营业执照注册号、主营业务;交易对方为自然人的，应当披露其姓名、性别、国籍、住所、最近三年的职业和职务等基本情

35、况。 交易对方与挂牌公司、挂牌公司控股股东或实际控制人有无关联关系，在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面有无其他可能或已经造成挂牌公司对其利益倾斜的关系。 全国股份转让系统要求的其他内容。 三、交易标的基本情况 逐项列明收购和出售资产的名称、类别、权属、 38 / 55 所在地。 该项资产的账面价值和评估价值等。成交价格以经审计账面价值或评估价值为参考依据的，应详细介绍标的资产评估或审计情况以及评估或审计机构的相关情况。如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。 收购、出售标的如为公司股权，应当披露该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、设立时间、

36、住所，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等基本情况。 出售控股子公司股权导致挂牌公司合并报表范围变更的，应当特别说明。 四、交易协议的主要内容 交易协议主要内容：成交金额、支付方式、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议生效附 39 / 55 条件或附期限的，应当予以特别说明。 交易定价依据，成交价格与账面值、评估值差异较大的，董事会应当说明原因；如果构成关联交易的，还应说明定价的公允性。 交易标的的交付状态、交付和过户时间；存在过渡期安排的，还应当对过渡期相关标的资产产生的损益归属做出明确说明。 五、收购、出售资产的目的和对公司的

37、影响 如属于出售资产情况，应披露出售资产的原因、该项交易本身预计获得的损益及对公司财务状况和经营成果的影响；如属收购资产情况，应披露收购的意图和该项交易对挂牌公司本期和未来财务状况和经营成果的影响。 六、其他 主办券商或公司董事会认为有助于说明交易实质的其他内容。 七、备查文件目录 董事会决议； 40 / 55 监事会决议； 交易意向书、交易协议等； 收购或出售的资产的财务报表或审计报告、评估报告； 法律意见书(如有)； 主办券商要求的其他文件。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX月XX日 41 / 55 第12号 挂牌公司对外投资公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公

38、司对外投资公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称： 公告编号： 一、 对外投资概述 (一) 对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点，协议主体名称，投资标的以及涉及金额等。 (二) 董事会审议投资议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或*有关部门批准等。 (三) 是否构成关联交易。 二、 交易对手方介绍 主要介绍除挂牌公司本身以外的投资协议主体的基本 42 / 55 情况，包括姓名或名称、住所、企业类型

39、、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易，说明关联关系。交易对手方为法人的，需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。 三、 投资标的基本情况 如果是成立有限责任公司或股份有限公司 1.出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式：如现金出资的，说明资金来源；如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据。 2.标的公司基本情况：

40、如是成立有限责任公司，需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司，需说明经营范围、前五名股东的投资 43 / 55 规模和持股比例等。 如果涉及投资具体项目 披露项目的具体内容、投资进度、对公司的影响。 如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况，行业的竞争情况及本公司面临的风险因素。 如果是对现有公司增资 应按照前述“出资方式”的要求披露增资价格及依据，增资方式，并说明原股东是否同比例增资，如果采取单方面增资或者不同比例增资，应当说明原因，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构。 如果是涉及收购股权的，应当参照临时公告格式模板11号披露。

41、 四、定价情况 涉及对现有公司增资的，说明增资定价情况；如果构成关联交易的，还应说明定价的依据及其公允性。 五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 主要披露对外投资的意图；投资可能产生的风险；以及 44 / 55 对挂牌公司未来财务状况和经营成果的影响。 六、备查文件目录 (一) 董事会决议； (二) 股东大会决议； (三) 出资协议； (四) 投资协议； (五) 增资协议(如有)； (六) 股权收购协议等。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX月XX日 备注：本格式模板所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资)、委托理财、委托贷款、证券衍生品投资等 45 / 55 第13

42、号 挂牌公司分红派息、转增股本实施 公告格式模板 证券代码： XXXXXX股份有限公司分红派息、转增股本实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 董事XXX、XXX因 不能保证公告内容真实、准确、完整。 证券简称： 公告编号： 一、通过分红派息、转增股本方案的股东大会届次、日期 _公司_年度分红派息、转增股本方案已获_年_月_日召开的_大会审议通过。 二、分红派息、转增股本方案 本公司年度分红派息、转增股本方案为：以公司现有总股本_股为基数，向全体股东每10股送_股红股、派 _元人民币现金，分红派息/转

43、增股本前总股本为_股，分红派息/转增股本后总股本增至_股。 三、分红派息日期 本次分红派息股权登记日为：_年_月_日，除权除息日为_年_月_日；新增可转让股份起始报价转让日为_年_月_日。 四、分红派息对象 明确分红派息对象为股权登记日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体股东。同时详细说明投资者在股权登记日卖出的证券享有相关权益，投资者在股权登记日买入的证券不享有权益；投资者在最后转让日买入的证券享有相关权益。 五、分红派息办法 本次所送红股于_年_月_日直接记入股东证券账 47 / 55 户; 本次无限售条件的流通股股息于_年_月_日通过托管主办券商直接划入股东资金结算账户，有限售条件的流通股股息_ _；本次所送无限售条件的流通股起始报价转让日为_年_月_日。 六、股本变动结构表 按变动前股本及股本比例、本次送红股或本次转增股本、变动后股本、股份比例等项目列示。 股份性质 1、有限售条件的股份 其中：高管股份 个人和基金 其他法人 2、无限售条件的股份 股份总数 本次变动前 数量 本次变动 本次变动后 数量 比例 比例 送股 七、摊薄后的每股收益 说明实施送转股方案