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1、建筑公司廉洁风险识别评估及防控措施表XXX建设有限公司 廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 业务环节 廉洁风险点 涉及岗位或人员 项目经理 设备物资部相关人员 廉洁 风险 等级 主要防控措施 采购招投标中审核招标文件及初审推荐邀请投标厂商 利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商 中 收受投标人好处，进行设备物资部相采购招投标中倾向性的评标。 关人员 组织发标、评标收受好处，授意、暗示、评标工作 工作 影响评标人员进行公正小组成员 评标 高 邀请投标厂商应在公司合格分供方中选取，邀请投标厂商不在合格分供方数据库中，则应按照公司程序，报公司领导审批确定。 1、执行公司商务评标的
2、有关注意事项及规定； 2、所有评标的关键点处邀请招标监督相关人员参与监督； 3、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应作出书面说明； 4、执行公务回避规定。 1、严格按照公司招投标规定的制度执行。 2、执行公务回避规定。 1、候选供应商由公司有关部门按照相关标准及程序由两人及以上进行详细评审； 2、执行公务回避规定。 对于直接采购设备的价格应提供同类设备材料的历史采购价格或其他同类产品的采购价格进行比较。 1、利用公司合格分供方数据库选择厂商询价； 2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准； 3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。 采购招投标中确定中标方 1、以权谋私
3、，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人； 2、以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。 故意隐瞒供应商的不良信息，导致不合格供应商进入供应商数据库。 1、利用职务之便，向供应商透露预算价格，谋取个人私利； 2、故意未组织有效的价格谈判，导致采购价格增高。 1、利用职务之便，泄露预算价格。 2、向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。 招标工作 组成员 低 采购招投标中评审 设备物资部、财务部有关人员 中 执行直接采购流程 设备物资部有关人员 中 询价 需求部门有关人员 设备物资部有关人员 中 1 确定供应商 以权谋私，比
4、价方式下未按合理最低报价确定供应商。 设备物资部有关人员 中 部门负责人、公司相关领导进行审核 编制招标文件和资质预审文件 1、违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平招标文件编制竞争，为与有利益关系和资质预审人的投标人创造投标条员 件，谋取私利。 2、有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评标指标。 蓄意违规支付预付款，造成资金损失。 设备物资部相关人员 中 采用公司招标文件范本，报公司相关部门会审 办理预付款支付手续 验收入库 故意允许数量、质量不符合合同规定的设备材料入库。 设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员 办理材料款支付手续 1、重复
5、付款； 2、蓄意向虚假的供应商付款； 3、蓄意重复支付同一张发票的款项； 4、蓄意不留质保金。 设备物资部相关人员 质保金期满，办蓄意对不符合质量要求理质保金支付的设备支付质保金，造手续 成损失。 设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员 招投标 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的经济部 预付款申请单位经部门负责人、财务部门有关人员审核，中 并经分管领导审批； 1、仓库保管人员和需求部门人员等共同验收，验货单由设备仓库保管人员、经办人员、项目领导签字确认，中 仓库保管人员有权拒收与合同不符的设备材料； 2、每月对设备材料盘点，如
6、发现差异组织人员进行调查。 1、设备物资部采购人员填制付款通知单，并附合同、入库单、验收单发票，走公司OA流程进行报审； 低 2、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记； 3、财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。 1、质保期满设备物资部采购人员根据使用人员出具的质量验收合格的书面证明，编制质保金付款审批单，经低 设备物资部负责人，分管领导批准后付款； 2、定期进行设备盘点，如发现已损坏的设备，要验证其是否在质保期内。 1、按照公司规定采用标准文件，文件中的特殊条款应经中 项目相关部门、班子集体讨论，履行招标文件评审制度，做好相关制度； 2 投标人创造投标条件，谋取私利。 项目部
7、拟参与投标单位偏少，需推荐投标单位。 项目班子 经济部 物资部 中 2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明； 3、招标文件经项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。 公司已建立合格分包商名录，项目部严格执行在合格分包商中选择投标单位的规定，任何人不得违规推荐投标单位。 招标文件经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标 经济部 高 推荐、选择资质不符的投标单位 经济部门、评标小组成员、项目班子 招投标 有选择性地推荐特定的投标单位 经济部门、评标小组成员 邀请招标时，程序不规经济部、项目范，针对特定人
8、有倾向班子 性的发出投标邀请书。 1、从公司合格承包商库中选择邀标单位； 2、不在公司合格承包商库中的企业对资质、履约能力、业绩等进行重点审核，通过项目班子、公司相关部门、中 领导进行审核、审批； 3、根据公司相关管理制度，定期进行检查； 4、拟邀标单位经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。 1、拟邀标单位从公司合格承包商库中选择； 2、邀标单位经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批； 中 3、根据公司相关规定所邀请投标单位应具备招标文件要求的相应水平、条件； 4、根据公司评标委员会名单保密制度，在开标前对评标小组名单严格保密。 1、拟邀标单位从公司合格承包商库中
9、选择； 2、邀标单位经过项目班子、中 公司经济部门和相关领导审查，按程序报批； 3、根据公司相关规定所邀请投标单位应具备招标文件要3 求的相应水平、条件； 利用职务之便，擅自将预算价格透露给投标人，明示或暗示投标人压低或抬高报价，使其有针对性地进行报价。 是否招标 利用职务之便，故意规避比价，给企业带来经济损失 收受投标人的好处，进行倾向性的评标，或对评标人员进行授意、暗示，影响评标人员公正评标。 评标 投标单位与评标或业务部门的人员相互勾结，影响投标结果。 1、未按评标小组确定的中标候选人顺序确定中定标 标人；2、在评标小组推荐的候选人以外确定中标人。 接受承包商的好处，利用职务之便故意抬高
10、合合同洽商 同价或降低技术要求、延长工期等，给企业造成损失。 1、故意不按公司标准文本签订合同或签订不利于企业的合同条款； 2、故意未在合同中对违编制合同文件 约责任、双方职责分工等进行明确的约定，造成合同结算时费用增加。 经济部 1、在公司承包商数据库选择承包商询价； 高 2、按公司询价管理规定，防止承包商串通、泄露报价。 应招标而未招标的，应作出高 书面说明，并按公司规定履行免招标审批程序。 1、根据公司评标委员会名单保密制度，在开标前对评标小组名单严格保密； 低 2、评标小组成员对某投标人打分异常，应做出书面说明，对打分严重偏离的取消打分资格。 投标前后，参加评标人员不能与投标单位私下接
11、触；在评标过程中全程在纪检人员高 监督下进行，做到公平、公开、公证，选择最佳分包单位作为推荐中标单位。 1、中标单位报项目班子、公司经济部门和相关领导进行中 审核； 2、对中标结果有重大争议或重大改变的，报公司批复。 相关业务部门人员共同组成合同谈判小组，形成谈判会中 议纪要，并报项目班子、公司相关部门、领导批准。 经济部 评标小组成员、项目班子 经济部门、评标小组成员 经济部 经济部 经济部 1、按公司合同文本履行相关审批手续； 低 2、对特殊或未按公司合同文本的合同进行说明并按规定履行相关审批手续。 4 工程预付款 蓄意向不符合合同条款的承包商支付预付工程款，造成资金损失。 经济部 1、按
12、公司规定履行工程预付款制度； 2、根据合同填写预付款申请，按审批程序履行审批； 中 3、财务部对预付款进行专项审核； 4、索要银行保函或采取其他能够保障预付资金安全的措施和手段。 严格按合同付款比例进行支高 付，无办理结算不付款，无提前报资金计划不付款。 对已完工程量计算执行多部门联合把关，现场技术人员计算，部门负责人复核，经济人员复算，项目负责审批。业主未批复产值不计量，变更签证业主未批复产值不计量。 1、在中期结算中按合同文件留取工程保留金； 2、完工结算时，不按合同约定留取质保金，不予结算； 3、财务部等相关部门定期对质保金留取情况进行检查。 1、质保金期满前，经济部与现场相关部门沟通，
13、对不符合质量要求造成返工处理的相关项目费用，在质保金中扣除； 2、到期支付质保金时，经济部门按规定履行付款审批程序后，再进行付款。 对现场管理人员的进行教育，执行三检制度，合理制定质检程序及验收人员权限。 1、制定培养计划，如实填写培养对象期满后评价； 2、保存好原始资料。 工程款支付 工程款支付违反合同要求，造成超付，多付等现象。 经济部 财务部 工程量计量多计，超计 现场技术人员经济部门 高 计量结算 不按合同约定留取质保金或保留金 经济部 高 质保金返还 对不符合质量要求的工程支付质保金，造成损失。 经济部、工程部、质检部 低 质量验收 技术人员对分包队伍吃，拿，卡，要等现象，现场技术人
14、员 造成质量把关不严。 中 项目骨干培养 有倾向性地提出项目配备需求和任职条件 项目班子、 人力资源部门 低 5 1、不按照相关规定的项目班子 程序和范围进行考察； 项目骨干考察 2、更改、伪造测评、推考察对象所在部门主管 荐结果。 形成考察报告并提出建议 考察报告带有个人主观色彩未能如实反映真实情况 项目班子 分管领导 1、制定考察方案并经项目班子讨确定； 低 2、保存考察原始资料，编制考察总结。 考察部门及分管领导在考察低 报告上签字，并对考察报告的真实性负责。 按“三重一大”原则，经项目班子集体决策后，通过OA高 流程上报公司相关领导批准后实行。 通过每年定期民主评议。意见箱等方式，由项
15、目全体员低 工对项目班子履职及廉洁自律等情况进行考核评价。 开启意见箱需两人以上同时低 参与，来访人员需两人以上接待，问题重大上报公司。 用车审批需项目负责人签中 字，司机行车每天记录，未经审批不得私自出车。 办公室、物资部对停车票、过路票等费用严格审核，使用加油卡充值，对加油金额、低 行驶里程严格把关，小车维修保养由物资部严格管控、验收。 办公用品采购与审核由不同人员负责，不得进行现金交易，经询价、比价后相对固中 定办公用品供货商，实行月结，直接由财务部门按照发票金额、OA流程付款，不定期进行市场询价、比价。 如无特殊情况统一安排在项中 目部食堂进行接待，严格控制就餐标准，严控铺张浪费。 不按照相关规定召开项目班子会讨论决集体决项目班子决议 策 对项目班子考核 项目班子成员 群众监督落实不到位，凭主要负责人个人主观项目主要负责判断未做到公平、公开、人 公正 利用职务之便隐瞒信访举报 处理项目内部信访举报 主管班子 用车管理 公车私用 项目领导 综合办公室 车辆费用管理 车辆使用费用不实 项目领导 综合办公室 物资部 所采购的产品价格高于办公用品采购 市场价，采购人员现金结算 综合办公室 财务部 对外接待 铺张浪费、大吃大喝 项目领导 综合办公室 填报单位： 年 月 日 6
