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1、新GSP经营各环节质量风险管理评价与控制表 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 1.企业领导人的质量风险意识；2.组织机构； 3.人员配置； 4.仓储设施，管理条件； 5. 过程管理 产生原因 各项管理措施不到位 风险后果 1. 经营质量缺陷药品；2. 发生假药、劣药经营行为；3. 变相协助贩毒或提供毒源；4. 所经营药品引发新的严重不良反应；5. 所经营药品引发致残致死个案。 风险控制 风险分析 风险评估 风险较高 质量管理体系采购环节1.加强企业领导人的质量风险意识，1.人为因素影响较引进质量风险管理模式；2.建立质量大； 风险管理组织机构，确立质量
2、风险管2.系统可控 理制度、程序，定期开展质量风险管理活动；3.加强全员质量风险管理制度、程序的培训，培养全员质量风险管理意识；4.确立企业全面的计算机信息管理系统，支持质量风险管理要求；5. 加强过程管理；6.GSP认证，强化和规范企业质量管理系统。 1.供应商审核； 1.未审核； 2.供应产品审2.资质过期； 核； 3.审核不到位 3.销售人员资质审核 购入假药或劣药 1.确立企业全面的计算机信息管理系1.人为因素影响较统，未经审核，系统不能确认企业为大； 合格供应商；资质过期，系统自动报2.系统可控 警；非授权人不能在系统内审批；2. 对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审
3、核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业退出供应商或不购进其产品。 风险高，企业提供虚假证明材料；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 收货检查 产生原因 1.未核对采购信息 2.检查不到位 风险后果 1.接收非我企业购进商品；2.接收假药或劣药； 3.接收药品质量明显缺陷产品。 风险控制 风险分析 风险评估 1.风险较高，易混入假劣药 2.风险适中，由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制。 风险较高，验收环节是药品入库管理关键环节，是质量管理重点 收货环节
4、1.确立企业全面的计算机信息管理系1. 系统可控； 统，未经采购人员制定购进计划，系2. 人为因素影响较统无收货指令；收货需凭系统指令大 “采购订单”执行；2.对收货人员加强药品采购管理制度、收货程序的培训；3.严格执行药品收货管理制度。 检查验收 质量检查验收环节1.未验收； 2.检查验收不到位；3.验收延误； 4.抽样不到位 1.验收合格假药或劣药； 2.验收合格药品质量缺陷产品； 3.验收延误，造成药品质量缺陷、药品失效 1.确立企业全面的计算机信息管理系统，验收员凭收货员签发的验收指令“验收通知单” 执行验收；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、验收程序和进口药品、冷链
5、药品管理制度的培训；3.严格执行冷链管理药品要求；4.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。 1.人为因素影响较大； 2.系统可控 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 储存管理、养护检查 产生原因 1.药品未按存储条件分开存放；2.仓库合理储存不到位；药品堆码不到位，未做到符合“五距”； 3.仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位；4.仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调控；5.药品存储未按“五区” 分开存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；6.养护员检测温湿度、指导保管员
6、调控温湿度设施执行不到位；7.“药品催销月报表”执行不到位；8.养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；9.季度养护分析执行不到位；10.保管员库房账务管理不到位 风险后果 1.储存不当，造成药品污染、变质、失效，成为假药；2.储存药品过期成为劣药；3 .储存药品发生质量缺陷产品；4.药品储存批号、数量差错。 风险控制 1.完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护管理制度、药品存储管理制度、药品保管管理制度、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序；2.药品应按存储条件分开存放，仓库合理储存做到“五分开”；药品堆码做到符合“五距”；3.仓库“五防”设施要及时保养，更新
7、，定期清洁药品储存区域；4.仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时时检测和自动调控，必要时，进行仓库温湿度变化的验证；5. 药品存储应按“五区”分开存放，不合格药品专人专区管理实施色标管理；6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；7.“药品催销月报表”定期收集汇总，转发相关部门；8.养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门复核确认后，及时处理；9.季度养护分析汇总及时，有分析，有结果；10.保管员库房账务做到“日动碰，月盘点”，保证账、货、卡相符率100%。11.确立企业全面的计算机信息管理系统，包括仓储管理系统， 风险分析 1.人为因素影响较大；
8、2.系统可控； 3.仓库设施、设备更新提高 风险评估 风险高，储存环节保持药品质量稳定是药品经营企业最重要的质量管理环节，其中温湿度控制是关键，直接影响药品质量 储存养护环节 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 储存管理、养护检查 产生原因 风险后果 风险控制 满足药品存储条件系统控制，指定适宜仓库；满足药品质量状态由质量管理部门指定人员系统确定，仓储部门依据指令控制发出与否；满足按药品批号管理库房进出账目；12. 落实质量否决权管理制度，保管员发现药品污染、变质、失效、药品过期或药品质量缺陷，报质量管理部门，复核确认后，入不合格库，严禁销售。 风险分析
9、 风险评估 储存养护环节销售环节销售客户选1.销售部门对客户选择管理择、销售管理 不到位；未梳理客户渠道，盲目新开户； 2.质量管理人员未对客户资质审核； 3.由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药； 4.销售人员操纵的挂靠销售、走票销售； 5.未按规定销售特殊管理的药品。 1. 销售假药、劣药； 2协助贩毒或提供毒源； 3.销售药品质量缺陷产品 1.确立企业全面的计算机信息管理系统，1.人为因素影响较未经资质审核的客户，系统不支持发出，大； 问题药品，系统不支持付出；对不具有销2.系统可控 售特殊药品资质的客户系统自动拦截；2.规范销售人员销售行为；3.对销售人员加强药品销售管理制度、
10、程序的培训；4.严格执行特殊管理的药品管理制度的要求。 风险较高 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 1.出库复核 2.冷链药品运输 产生原因 1.保管员贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度不到位；2.药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出，过期药品发出；3.出库复核员坚持“四不发” 原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；4.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；5.低温运输药品遵守低温运输药品管理制度不到位；6.特殊管理的药品发出未执行
11、双人发货，双人复核；7.特殊管理的药品执行电子监管码系统指令执行不到位。 风险后果 1.发出假药、劣药； 2.运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成假药； 3.问题药品发出； 4.发出药品批号错误，数量差错。 风险控制 1.保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；3.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作；4.低温运输药品严格遵守低温运输药品管理制度，与承运方签署“质量保证协议”，确保药品运输的质量安全；5.确立企
12、业全面的计算机信息管理系统，药品质量状态非“合格的”，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。 风险分析 1.人为因素影响较大； 2.系统可控 风险评估 风险较高，出库运输环节是药品到使用用户前的最后关键环节，是质量管理重点 出库运输环节 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 1.药品销后退回的验收； 2.药品购进退出管理 产生原因 1.收货人员未凭销售负责人同意签发的“退货申请表”收退货； 2.退货保管员未核实是否原发出； 3.抽样不到位； 4.销后退回检查验收不到
13、位； 5.药监部门确认的假劣药品不能再执行购进退出程序，确认的假药、劣药再次销售； 6.召回药品未经质量审核重新发出。 风险后果 1. 销后退回验收合格假药或劣药； 2. 销后退回验收合格药品质量缺陷产品； 3. 假药、劣药再次销售。 风险控制 1.确立企业全面的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭销售负责人同意签发的“药品退货申请表”收货；支持退货保管员核实是否原发出；支持验收员凭收货员签发的销后退回验收指令“销后退回验收通知单”执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能出库；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、药品销后退回验收程序的培训；3.保管员加强对药品销后退回、
14、购进退出管理制度的培训；3.严格执行冷链管理药品要求，退货应判定质量不合格；4.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。 风险分析 1.人为因素影响较大； 2.系统可控 风险评估 风险高，药品销后退回验收环节是售出药品重新入库管理关键环节，对药品质量验收合格与否是质量管理重点。 药品退货环节 医药有限公司 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表 经营 环节 风险因素 质量信息、质量查询、质量投诉、用户访问、药品不良反应信息反馈、药品召回、质量事故调查 产生原因 1.药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未及时启动应急预案； 2.质量信息反馈延误； 3. 药品不良反应信息收集不主动；
15、 4. 各类质量信息收集不全面，未做分析和汇总； 5.未及时启动应急预案。 风险后果 1. 信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案； 2. 信息遗漏，造成使用假药、劣药； 3. 信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应； 4. 信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品。 风险控制 1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停发货指令；2.对质量管员加强药品质量信息、质量查询、质量投诉及用户访问管理制度、程序的培训；3.质量员掌握对药品不良反应监测和报告管理制度、药品召回管理制度、药品质量事故处理管理制度的熟练运用；对各类应急预案的启动清楚程序；4.质量人员严格执行质量否决权赋予的责任。 风险分析 1.人为因素影响较大； 2.系统可控； 3.新的严重不良反应。 风险评估 风险高，售后环节是药品质量服务最后环节，是质量信息收集、反馈的集散点，是管理重点。 售后服务环节
