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1、质监局岗位廉政风险点一览表质监XX分局廉政风险点及防控措施一览表 行政决策风险点4个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防范措施 责任人 1-1 对上级决定不执对上级党组织作出的重大决定，领导班子 行 拒不执行或者擅自改变。 执行力不强。 一级 对上级党组作出的重大决定，必须不折班子成员 不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。 1-2 严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、研究、分析，对应作出的重大决策推诿、拖延、没有严格执行民主集中制采取正确措施全力挽回损失或影响，主对上级决策消极不
2、作决策，或超越法定职权实施原则，重大问题未集体研领导班子 一级 动承担责任。 班子成员 执行 重大决策，或明知重大事项决策究、认真分析，制度不健全、失误，不及时采取措施加以纠正。 监督不到位。 1-3 1-4 对本单位发生的重大问题，未按班子成员对重大问题不按规定及时上报或隐瞒不报、错过没有严格执行重大事项报及有关单规定处置 了解决的最佳时机，可能造成损告制度。 位负责人 失或严重后果。 班子成员在公务活动中，接受馈赠或宴请，有可能接受馈赠没有严格严格执行质监系及有关单可能产生违反法律法规和纪律规或宴请 统“十不准”规定。 位负责人 定不廉洁行为。 班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大
3、问题在第一时间作出反映，二级 班子成员 能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。 牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反三级 腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、班子成员 权力观、荣誉观、正确运用手中的权力 政务管理风险点4个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防控措施 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。 严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。 强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。 责任人 2-1 2-2 2-3 办公室主收到的保密文件不及时呈送领导保密意识薄弱、内部管理制机密文件泄密。 任及文件一级
4、 批阅，向外透露涉密信息。 度落实不到位。 收发人员 车辆维修、调派不及时造成工作车辆管理制度不健全、管理不到位，车辆管理不善 延误，车辆使用记录差错造成用二级 员 责任意识差，贪图公家便宜。 油超支。 收发文件不及时，贻误工作会议文件收发不及文件收发未严格按照收发文程序办通知，不按时上报材料，传达领三级 时。 人员 理，责任意识差。 导指示不及时。 财务管理风险点4个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 一级 防控措施 责任人 3-1 3-2 不能做到帐款、财务人员 票款相符 分管领导不按规定购置资及财务人产。 员 3-3 3-4 各项费用支出，不能做到帐款、不遵守财务
5、管理规定，监管票款相符，滋生不廉洁行为。 力度不够。 购置资产时，违反*及本系统工作责任心不强，没严格执采购的相关规定采购物品，可能行*采购制度。 产生不廉洁行为。 不认真执行会计制度，设置帐簿、局长、分管科目混乱，记载不实，造成资金不认真执行会计领导及财流向不清，可能出现贪污、挪用不严格执行财经制度。 制度。 务人员 等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。 财务人员固定资产管理不到位，录入不及固定资产管理不及资产管时、不准确，可能造成固定资产工作责任心不强。 到位。 理员 丢失。 对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。 加强对*采购法规规章和与相关知识
6、二级 的学习，增加对大宗物品进入*采购系统的自觉性。 认真贯彻执行会计法及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对二级 财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。 加强责任心，对新增加的固定资产要及三级 时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。 稽查执法风险点5个 序号 廉政风险 源点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防控措施 责任人 5-1 案审委及行政乱作为。 执法人员 5-2 玩忽职守。 执法人员 5-3 程序不当 执法人员 5-4 分管领导违反办案纪律 及执法人员 没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，法律法规不熟,个人素质差。 擅自设立处罚种类或者改
7、变处罚额度。 在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不遵守办案纪律,廉政意识不能严格执行案件处罚裁量权标差。 准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。 在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完办案水平不高,工作责任心善，导致案件定性、自由裁量不不强。 准确。 不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，个人政治思想党性不高，不或为当事人开脱、说情，以求减遵章守纪。 轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。 查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程一
8、级 序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。 加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究一级 相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。 加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切二级 实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并二级 严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。 建立健全档案管理制度，做好案件档案的三级 整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。 5-5 案卷保
9、管 丢失、损毁案卷材料给单位造成执法人员 不熟悉业务，责任心差 损失或不良影响。 食品监管风险点1个 序号 廉政风险源 点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防控措施 责任人 1、 对食品生产领域执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食品流入市场。 落实食品生产加相关领导2、 对按照规定应当公示、上报或者食品监管人员责任不落实。 6-1 工企业监管制度及食品监通报的食品安全事故和食品安不力 管岗位 全监管信息不及时公示或者瞒报、谎报、缓报、漏报；未按规定，未经批准擅自发布食品安全信息造成不良影响。 一级 强化食品监管人员的监管责任，认真落实食品安全监管工作制度，加
10、强对食品生产加工企业的检查，切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。 特种设备监管风险点3个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 一级 防控措施 明确责任落实专人，摸清家底，建立完善辖区内特种设备安全技术档案。 建立完善相应机制，提高工作效率和工作有效性，及时消除潜在的安全隐患 加强相关法律法规的宣传教育工作。加强对企业的安全教育培训工作 责任人 分管领导及对辖区内设备情况不清楚，监管有家底不清，辖区内特种设备 7-1 安全监管不到位。安全巡查 盲点，造成安全隐患的存在。 档案建立不完善。 对企业存在问题是否及时整改，未安全隐患排查整及时进行复查；对设备检验过程中安全监察员 工作有效性差，效率低。 7-2 治不到位。 发现的问题是否进行整改，未及时进行督查；对巡查企业回访不及时。 企业安全管理制度不健全；安全技相关法律法规宣传不到位，企业安全主体责安全巡查及术档案不完善；应急救援措施不健组织企业安全培训学习不7-3 任落实不到位。 安全监察员 全。 到家。 一级 二级
