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1、0077金融市场学模拟题复习资料 第一章 金融市场概述 掌握金融市场的含义；直接融资和间接融资的优缺点；按交割期限和功能对金融市场的分类；金融市场的功能和作用；金融市场组织形式的场内交易和场外交易的比较。 第二章 金融市场的参与者与金融市场交易对象 掌握金融工具的特征；股票和债券的种类；股票、债券、基金三者的区别和联系；衍生工具的特点和功能。 第三章 货币市场 掌握货币市场的特点和组成；中央银行和货币市场的关系；同业拆借、票据、大额可转让存单、正逆回购协议的概念；大额可转让存单转让价格的计算；短期*债券贴现率和实际收益率的计算。 第四章 股票市场 股派发性的目的；股份有限公司的特点；股票发行的
2、公募和私募方式；股票发型的承销方式；股票的信用交易、股票指数期货交易；股票交易的原则；第三、第四市场的概念。 第五章 债券市场 债券的特征以及这些特征相互之间的关系；债券信用评级的原则和依据；债券等级的评定；债券票面利率确定的依据；债券到期收益率的概念和计算。 第六章 *与黄金市场 *市场的作用； *的直接和间接标价法； *远期交易、掉期交易的概念； *远期汇率的报价；世界主要黄金市场的概况。 第七章 金融衍生品市场 金融期货交易风险防范机制；金融期货交易的功能；期货交易与远期交易的区别；金融期权和金融互换的概念。 第八章 证券投资基金 证券投资基金的概念和特点；封闭式基金和开放式基金、公司型
3、基金和契约型基金的概念和比较；基金当事人之间的关系；基金资产净值；开放式和封闭式基金交易价格的决定；基金费用的构成。 第九章 风险、收益与资产定价 债券和股票的定价；市场效率假说；资产组合风险和收益的衡量；系统风险和非系统风险的概念；有效资产组合。 第十章 证券投资分析 证券投资的基本原理；证券投资分析的基本分析和技术分析方法的区别；反映企业盈利状况的指标；K线的概念；投资组合的业绩评价的特雷诺指数和夏普指数。 第十一章 金融市场的管理 金融市场监管的含义、原则和手段；证券市场的自律性监管。 第十二章 世界主要金融市场 离岸金融市场、欧洲货币、欧洲美元、亚洲美元的概念。 注：本资料属于内部资料
4、，仅供教师使用，不得对外交流！ 金融市场学课程复习试题 一、单项选择题 1中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是 A买入货币市场工具 B卖出货币市场工具 C直接提高再贴现利率 D提高商业银行法定存款准备金率 2优先股的优先权体现在(C) A优先投票权和优先公司收益分配权 B优先公司经营参与权和优先公司收益分配权 C优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权 D优先投票权和优先剩余资产分配权 3期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 (A) A由买方和卖方觉得 B 由买方决定 C由交易所指定 D由中间人和交易商指定 4. 按是否限定认购的对象，股票发行分为 A直接发行和间接发行
5、B公募发行和私募发行 C招标发行和非招标发行 D有偿发行和无偿发行. 5. 投机者在期货交易中做空头，通常是预测期货标的资产的价格将要(B) A上升 B下降 C不变 D震荡 6.占 *市场交易总额90%以上，决定着 *市场上的价格水平的是(A) A.银行与银行间 *交易市场 B. 银行与客户间 *交易市场 C.银行与中央银行间 *交易市场 D. *投机者间 *交易市场 7.世界最大的黄金零售市场是(A) A.伦敦黄金市场 B. 香港黄金市场 C.美国黄金市场 D. 苏黎世黄金市场 8.金融互换产生的理论基础是(B) A.绝对优势理论 B.比较优势理论 C.市场效率理论 D.利率平价理论 9.在
6、不兑换纸币制度下，汇价的决定是由(B) A.铸币平价 B.利率水平 C.国际收支差额 D.货币购买力 10按照狭义金融市场的定义，金融市场上的融资主要是(A) A直接融资 B间接融资 C资本市场融资 D货币市场融资 11.以下不属于期货交易所的职责的是 A制定期货交易规则 B.制定期货交易价格 C.制定期货合约合同文本 D.发布期货交易信息 12.下列适合中小工商企业的短期融资方式是 A.同业拆借市场拆借 B.发行商业票据 C.发行短期国债 D. 发行银行承兑汇票 13. 我国沪、深交易所对A股采用的交收制度是 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 14.即期汇率为1=US$1.61
7、751.6295，某银行的1个月远期 *报价为2010，则该行愿意买入一个月期远期英镑的价格为 A. US$1.6155 B. US$1.6185 C. US$1.6195 D. US$1.6305 15.最早推出 *期货交易，成为全世界第一个能够转移汇率风险的集中交易市场是(B) A.芝加哥期货交易所 B.芝加哥商品交易所 C.伦敦金属交易所 D.伦敦国际金融期货交易所 16.通过增加资产组合中资产的种类，可以完全消除的风险是(B) A.系统风险 B.非系统风险按 C.总风险 D.市场风险 17. 市场名义年利率为10%，年通货膨胀率为6%，则实际年利率为(D) A. 16% B.6% C.
8、8% D. 4% 18.中央银行在货币市场通过公开市场业务减少货币供应量的做法是(D) A买入货币市场工具 B卖出货币市场工具 C直接提高再贴现利率 D提高商业银行法定存款准备金率 19.我国证券法规定，拟公开发行股票的公司，在其拟发行总股本不超过4亿元的情况下，其向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的(D) A10 B15 C20% D25% 20在我国服务于居民认购和转让国债的场外交易市场的是(B) A银行间债券市场 B银行柜台交易市场 C交易所债券市场 D第三市场 21. 最早开办黄金期货交易的国家是(A) A美国 B英国 C瑞士 D德国 22.具有法定票式，表明债权债务关系的有
9、价凭证，叫做(A) A 债券 B 股票 C 票据 D 汇票 23.与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是(C) A 存款 B 国库券 C 基金 D 保险单 24.下列风险属于系统性风险的是(A) A 市场风险 B 企业风险 C 财务风险 D 道德风险 25.MACD是(B) A.移动平均线 C.异同平均数 二、 多项选择题 1美国财政部公开发行期限为三个月的债券，面额100美元的售价为98美元，则这批债券是(AB) A.*债券 B.公募债券 C.贴现债券 D.短期债券 E.附息债券 2.在证券投资基金中，有基金资产支付的费用是(CD) A.申购费 B.赎回费 C.管理费
10、 D.托管费 E.交易佣金费 3.在下列我国金融市场的监管组织中属于自律性监管组织的是 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国银行业协会 D.证券交易所 E.中国证券业协会 4.在通常情况下，会导致股票价格上涨的因素是 A.扩张性的货币政策 B.扩张性的财政政策 C.国际收支顺差 D.本币贬值 E.国民经济发展前景向好 5.股票流通市场的交易方式有 A.现货交易 C.信用交易 B.期货交易 D.期权交易 B.平滑异同移动平均线 D.正负差 E.股票指数期货、期权交易 6.在证券投资基金中，有基金资产支付的费用是 A.申购费 B.赎回费 C.管理费 D.托管费 E.交易佣金费 三、名词解释题
11、 1.离岸金融市场(P490) 2. 系统风险(P343) 3.掉期交易(P225) 5.契约型基金(P276) 6. 再贴现(P100) 四、简答题 1. 简述金融市场的场内市场和场外市场两种组织形式及其区别。(P26) 2.简述股票发行的目的。(P118) 3.简述债券信用评级主要考虑的因素。(P175) 5.简述期货交易的功能。(P255) 6.简述资本市场和货币市场的主要区别。(P17) 7. 简述开放式基金和封闭式基金的区别。(P275) 五、计算题 1. 已知某资产未来可能的收益率及其发生的概率如下表，求该资产预期收益率和标准差。(P198) r p 1 0.20 0.25 2 0.14 0.25 3 0.10 0.25 4 0.04 0.25 2. 有一大额可转让定期存单,本金100万元，存单原订利率10%，原订期限180天，投资入持有存单60天后出售，距到期日还有120天，当时利率为11，求其转让价格.(P110) 4.某贴现债券面值为1000元，还有一年到期，市场率为10，目前该债券的市价为元，请问投资者是否应买入该债券。 六、论述题 1.试述金融市场的功能与作用。 2. 试述债券的特征以及这些特征相互之间的关系。 920
