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1、7配额分析模型配额分析模型 关税并非唯一的贸易保护手段，除关税外，还有很多非关税的限制贸易措施，其中进口配额就是一种重要的非关税壁垒。该政策措施同样会起到限制进口、鼓励国内生产的作用，有时还可用于改善国际收支或提高国内就业率。 1、配额及其实施原因 定义， 配额是指一国*为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或进口金额加以限制。 分配方法，进口配额的分配方法主要有两种； 一是全球配额。它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额，适用于来自任何一国的商品进口，主管机关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。 二是国别配额。它是进口国
2、对来自不同国家的进口商品规定不同的进口配额。 实行配额的原因， 与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。主要原因是，关税是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而配额则是限制商品的进口量或进口金额，因此配额对进口的限制更直接、更易于控制。另外，配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么只要在产品价格或质量上有竞争力，就有可能渗入该国的市场，但是在该国采取进口配额措施的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，都不可能打人进口国的市场，因为进口的数量是确定的。因此人们一致认为，进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内进
3、口替代品的生产者来说，配额要比关税更受欢迎。 2、进口配额的局部均衡分析 目的是说明配额的效应与关税大致相同。 、配额的效应简述 配额所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响；如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致相同，下面我们集中分析配额的福利效应。 P H S E PQ A B a b c d PW C E F G D
4、 0 Q1 Q3 Q4 Q2 图4 、配额的图形分析 假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价格。如所示，在自由贸易下，国内外价格相同，均为Pw，国内生产和消费分别为OQ1、OQ2，进口为Q1Q2。现对进口设置一限额，假定限额为Q3Q4，而且Q3Q4 Q1Q2。于是，国内价格由原来的Pw上涨为PQ，国内生产增加至 OQ3，国内消费减少至0Q4。 、配额的福利效应 此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少了，损失为。与关税不同的是，实施配额不会给*带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应=生产者增加一消费者剩余损失=a 一=一。其中，b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，
5、为配额的净损失。至于C，在关税情形下我们知道它表示*的关税收入，因此可被抵消，这里则称为配额收益或配额租金。它实际上是一种垄断利润，它的去向视*分配配额的方式而定。 、配额租金C的三种去向 竞争性拍卖，配额租金C的收入等于关税条件下的*收入。 固定受惠，配额租金C转让得到进口配额的进口商，带有垄断性。 资源使用申请程序，容易产生腐败。 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。 进口许可证制度，是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才能进口，否则一律不允许进口。许可证通常与配额、 *管理等结合使用。 进口许可证与进口配额
6、结合使用，主要包括以下两种形式： (1)定额进口许可证 定额进口许可证，是指国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对于每一笔进口货物，发给进口商一定数量或金额的进口许可证。 非定额的进口许可证 非定额的进口许可证，是指进口许可证不与进口配额相结合，有关*机构事先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上进行。 分配许可证的方法主要有三种：竞争性拍卖、固定的受惠和资源使用申请程序。 第一种方法是竞争性拍卖。它是指*可通过拍卖的方法分配许可证。即使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品的权利分配给出价最高的需要者。一般情况下，进口商所付购买许可证的成本要加到商品的
7、销售价格上。因此可以说，建立在拍卖许可证基础上的进口数量限制所起的作用与关税有许多类似之处。 第二种方法是固定的受惠。它是*将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是根据现有进口某种产品的企业上一年度在进口该商品总额的比重来确定。这种方法比较简便。其问题是*不再有关税收人或拍卖许可证的收入。而且这种方式带有某种垄断性，它意味着新增的企业难以获得此种商品进口的特权。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。 第三种方法是资源使用申请程序。乌是指在一定的时期内，*根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得所需商品。其缺点是可能给管理部门留有利用职权获取贿赂的机会，相应地可能导致企业的“寻租”行为，以期借助管理部门的不公正行为获取某种额外利润。 由此可见，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法，因为在这种情况下，配额的福利效果与关税完全一样。
