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1、C15006非上市公众公司并购重组法规解读 课后测验答案一、单项选择题 1. 关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定，下列说法错误的是。 A. 主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新 B. 主办券商和独立财务顾问不能为同一机构 C. 将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性 D. 主办券商需对挂牌公司进行持续督导 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在并购重组审核过程中，发现中介机构执业质量问题，将即时启动监管程序，自律监管由实施。 A. 中国证监会非上市公众公司监管部 B. 中国证监会市场监管部 C
2、. 中国证券业协会 D. 全国股份转让系统 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 主办券商具有对挂牌公司进行培训，使其了解相关法律、法规、规则等规定的权利和义务。 A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员 D. 其他信息披露义务人 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列关于主办券商的职责说法正确的是。 A. 主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益，尤其是从事内幕交易 B. 为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任 C
3、. 主办券商应建立持续持续督导工作制度 D. 主办券商应勤勉尽责、诚实守信 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 非上市公众公司进行重大资产重组时，独立财务顾问出具的独立财务报告应当至少包括。 A. 说明本次交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性 B. 说明本次交易完成后非上市公众公司的财务状况及是否存在损害股东合法权益的问题 C. 对交易合同约定的资产交付安排是否可能导致非上市公众公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险、相关的违约责任是否切实有效发表明确意见 D. 对本次重组是否构成关联交易进行核查，并依据核查确认的相关事实发表明确意见 您的答案：B
4、,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 发现财务顾问机构未按规定履行持续督导职责的，全国股转系统应采取相应的监管措施并报证监会非上市公众公司监管部。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 建立持续督导工作制度，勤勉履行审查挂牌公司拟披露的信息披露文件、对挂牌公司进行现场检查、发布风险警示公告等是主办券商需要履行的督导职责。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 主办券商应对申请挂牌的公司进行尽职调查，并持续督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 财务顾问针对收购出具的财务顾问报告中需要对收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式进行说明和分析并发表明确意见。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
