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1、C14071课后测验试 题 一、单项选择题 1. 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法明确了审核时限，规定中国证监会自申请文件受理之日起，依法对发行人的发行申请作出决定，并出具相关文件。 A. 一个月内 B. 两个月内 C. 三个月内 D. 六个月内 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是。 A. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 B. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红 C. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外 D.
2、最近十八个月内不存在违规对外提供担保 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司最近内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。 A. 六个月 B. 十二个月 C. 二十四个月 D. 三十六个月 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 创业板上市公司证券发行管理暂行办法的制定遵循了以下原则。 A. 坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责 B. 贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件 C. 以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率 D. 督促企业完
3、善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下选项体现出首次公开发行股票并在创业板上市管理办法对中小投资者合法权益的保护的是。 A. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度 B. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排 C. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利 D. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益 您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 关于创业板的市场定位，下列说法正确的是。 A. 是服务创
4、新型、成长型中小企业的资本市场平台 B. 支持已通过初创期风险最高的三年“死亡谷”考验，具有一定盈利能力、处于成长期或刚步入成熟期的企业 C. 支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业 D. 财务准入指标低于主板，高于新三板 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采
5、用竞价方式确定发行价格。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
